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商業(yè)銀行合規(guī)概要

商業(yè)銀行合規(guī)概要

作者：惠平
出版社：中國(guó)金融出版社出版時(shí)間：2015-07-01
開(kāi)本： 16開(kāi) 頁(yè)數(shù)： 482
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商業(yè)銀行合規(guī)概要 版權(quán)信息

  • ISBN：9787504979759
  • 條形碼：9787504979759 ; 978-7-5049-7975-9
  • 裝幀：一般膠版紙
  • 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
  • 重量：暫無(wú)
  • 所屬分類：>>

商業(yè)銀行合規(guī)概要 本書(shū)特色

《商業(yè)銀行合規(guī)概要2015》是工商銀行內(nèi)控合規(guī)部的年度系列出版物。收錄了新增的監(jiān)管規(guī)則及解讀，對(duì)2014年度的商業(yè)銀行監(jiān)管規(guī)則變化進(jìn)行研究分析，對(duì)2015年的監(jiān)管規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行展望。全書(shū)共分為上中下三篇。

商業(yè)銀行合規(guī)概要 內(nèi)容簡(jiǎn)介

《商業(yè)銀行合規(guī)概要2015》是工商銀行內(nèi)控合規(guī)部的年度系列出版物。收錄了新增的監(jiān)管規(guī)則及解讀，對(duì)2014年度的商業(yè)銀行監(jiān)管規(guī)則變化進(jìn)行研究分析，對(duì)2015年的監(jiān)管規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行展望。全書(shū)共分為上中下三篇。

商業(yè)銀行合規(guī)概要 目錄

上篇 2014年中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)則綜述及2015年監(jiān)管規(guī)則展望 **章 2014年中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)則綜述及2015年監(jiān)管規(guī)則展望 **節(jié) 2014年中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)則綜述 第二節(jié) 2015年中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管形勢(shì)展望綜述 中篇 重要監(jiān)管規(guī)則分析 第二章 公司治理 **節(jié) 并表管理 第二節(jié) 優(yōu)先股發(fā)行 第三節(jié) 全球系統(tǒng)重要性評(píng)估指標(biāo)披露 第四節(jié) 上市公司信息披露 第三章 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理 **節(jié) 內(nèi)部控制管理 第二節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理 第三節(jié) 案件和“雙線”風(fēng)險(xiǎn)防控 第四節(jié) 反洗錢(qián)管理 第五節(jié) 反恐怖融資管理 第六節(jié) 信息安全管理 第七節(jié) 協(xié)助查詢執(zhí)行管理 第四章 信貸業(yè)務(wù) **節(jié) 金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì) 第二節(jié) 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù) 第三節(jié) 保理業(yè)務(wù) 第四節(jié) 不良資產(chǎn)防控 第五章 中間業(yè)務(wù)管理 **節(jié) 理財(cái)業(yè)務(wù)管理 第二節(jié) 同業(yè)業(yè)務(wù)管理 第三節(jié) 銀行卡業(yè)務(wù)管理 第四節(jié) 銀行代理保險(xiǎn)管理 第五節(jié) 支付結(jié)算管理 第六章 外匯業(yè)務(wù) **節(jié) 經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理 第二節(jié) 資本項(xiàng)目外匯管理 第三節(jié) 結(jié)售匯管理 第四節(jié) 國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)管理 第五節(jié) 跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)用管理 第七章 綜合管理 **節(jié) 商業(yè)銀行杠桿率管理 第二節(jié) 公司債券發(fā)行與交易 第三節(jié) 商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理 第四節(jié) 考核評(píng)價(jià) 第五節(jié) 中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù) 第六節(jié) 銀行間債券交易自律 下篇 合規(guī)案例分析及合規(guī)管理研究 第八章 合規(guī)案例分析 境內(nèi)篇 廣東4家銀行不合理收費(fèi)受當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局處罰 上海7家銀行信用卡違規(guī)受當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局處罰 銀行擅自提高信用卡透支額度要求客戶還款敗訴事件 某銀行因員工違規(guī)私售理財(cái)產(chǎn)品被判賠償 銀行理財(cái)經(jīng)理詐騙客戶資金 農(nóng)信社信貸員騙取貸款 信貸員違規(guī)放貸170萬(wàn)元獲刑 某商業(yè)銀行高管因貸款業(yè)務(wù)受賄獲刑 某商業(yè)銀行因信貸審批違規(guī)被罰 銀行代理銷售保險(xiǎn)業(yè)務(wù)違規(guī)事件 賬戶凍結(jié)后仍發(fā)生資金劃轉(zhuǎn) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)某基金公司投資總監(jiān)開(kāi)出罰單 境外篇 蘇格蘭皇家銀行、NatWest和Ulster銀行IT故障 瑞士信貸國(guó)際產(chǎn)品違規(guī)宣傳 美國(guó)銀行因信用卡業(yè)務(wù)違規(guī)被罰 蘇格蘭皇家銀行利率部門(mén)違規(guī)遭重罰 香港證監(jiān)會(huì)嚴(yán)懲金融機(jī)構(gòu)違規(guī)員工 韓國(guó)金融機(jī)構(gòu)泄露2000萬(wàn)個(gè)人客戶信息 平安證券香港因內(nèi)控缺失被香港證監(jiān)會(huì)罰款 法國(guó)巴黎銀行巨額反洗錢(qián)處罰事件 摩根大通因馬多夫騙局認(rèn)罰26億美元 第九章 合規(guī)管理研究 貫徹“從嚴(yán)治行”要求筑牢內(nèi)控合規(guī)防線 關(guān)于當(dāng)前信貸資產(chǎn)質(zhì)量控制與合規(guī)發(fā)展的思考 當(dāng)前銀行業(yè)監(jiān)管改革的合規(guī)分析與啟示 2014年度全球金融監(jiān)管環(huán)境分析及對(duì)策 國(guó)際大型商業(yè)銀行反洗錢(qián)巨額罰款原因分析及工作啟示 關(guān)于某行“優(yōu)匯通”業(yè)務(wù)媒體曝光事件的合規(guī)分析 貨幣政策“新框架”的探索與搭建 關(guān)于對(duì)央行降息的解析及展望 SLF助推貨幣政策進(jìn)入新常態(tài) 新資本監(jiān)管下的商業(yè)銀行資本管理 對(duì)“127號(hào)文”及其影響的解讀 商業(yè)銀行如何應(yīng)對(duì)流動(dòng)性環(huán)境的深刻變化 商業(yè)銀行表外信用產(chǎn)品創(chuàng)新的發(fā)展與監(jiān)管 社區(qū)支行：業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、監(jiān)管特征及大型商業(yè)銀行發(fā)展策略 附錄一 2014年中國(guó)銀行業(yè)主要監(jiān)管規(guī)則發(fā)布清單 附錄二 2014年新增主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單 后記
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