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國(guó)債管理改革與創(chuàng)新

出版社：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版時(shí)間：2015-11-30
開本： 16開 頁數(shù)： 436
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國(guó)債管理改革與創(chuàng)新 版權(quán)信息

國(guó)債管理改革與創(chuàng)新 本書特色

近年來，針對(duì)我國(guó)國(guó)債管理中存在的問題，財(cái)政部國(guó)庫司會(huì)同有關(guān)方面，積極研究探索國(guó)債管理改革與創(chuàng)新有關(guān)問題，形成了一系列研究成果，既有宏觀、綜合研究，又有微觀、專項(xiàng)研究；既有國(guó)內(nèi)其他債券管理情況分析研究，又有國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家國(guó)債管理經(jīng)驗(yàn)借鑒，對(duì)于做好當(dāng)前和今后一段時(shí)期國(guó)債管理工作具有積極的指導(dǎo)作用。財(cái)政部國(guó)庫司編印的劉昆主編的《國(guó)債管理改革與創(chuàng)新》一書，部分研究成果已運(yùn)用到相關(guān)實(shí)際管理工作中，部分研究成果將根據(jù)國(guó)債發(fā)行管理發(fā)展形勢(shì)需要適時(shí)付諸實(shí)踐，將這些研究成果公開發(fā)表，不僅有助于有關(guān)方面準(zhǔn)確把握國(guó)債管理改革發(fā)展方向，也有助于推動(dòng)國(guó)債管理水平的不斷提高，促進(jìn)金融市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

國(guó)債管理改革與創(chuàng)新 內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　國(guó)債是財(cái)政政策與貨幣政策的結(jié)合點(diǎn)之一，國(guó)債管理關(guān)系財(cái)政金融穩(wěn)定。良好的國(guó)債管理能夠以較低的成本、較小的風(fēng)險(xiǎn)滿足財(cái)政融資需要，通過國(guó)債規(guī)模的擴(kuò)張與收縮實(shí)現(xiàn)逆周期調(diào)控，通過調(diào)節(jié)代際分配加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展；同時(shí)，國(guó)債市場(chǎng)是金融市場(chǎng)中的核心市場(chǎng)，金融產(chǎn)品通過在國(guó)債收益率基礎(chǔ)上增加風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)而定價(jià)，利率風(fēng)險(xiǎn)通過對(duì)國(guó)債及其衍生品的買賣而對(duì)沖，資金融通通過對(duì)國(guó)債的質(zhì)押而實(shí)現(xiàn)，央行實(shí)施貨幣政策調(diào)控、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理都需要以國(guó)債為工具。由于國(guó)債在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的重要地位，國(guó)債管理不善乃至決策的失誤，也會(huì)給經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來動(dòng)蕩，為此，G20、IMF、世界銀行等近年來多次呼吁各國(guó)加強(qiáng)國(guó)債管理。

國(guó)債管理改革與創(chuàng)新 目錄

**篇 國(guó)債綜合管理
**章 利率市場(chǎng)化與我國(guó)國(guó)債發(fā)行策略
**節(jié) 利率市場(chǎng)化與國(guó)債市場(chǎng)發(fā)展相互影響機(jī)制的理論分析
第二節(jié) 利率市場(chǎng)化進(jìn)程中國(guó)債市場(chǎng)發(fā)展國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒
第三節(jié) 利率市場(chǎng)化對(duì)我國(guó)國(guó)債發(fā)行改革的推動(dòng)及其帶來的挑戰(zhàn)
第四節(jié) 順應(yīng)利率市場(chǎng)化發(fā)展優(yōu)化我國(guó)國(guó)債發(fā)行管理的政策
建議
附：國(guó)外利率市場(chǎng)化及相關(guān)國(guó)債市場(chǎng)建設(shè)情況
一、美國(guó)
二、加拿大
三、英國(guó)
四、法國(guó)
五、德國(guó)
第二章 市場(chǎng)化組建國(guó)債承銷團(tuán)
**節(jié) 國(guó)債承銷團(tuán)組建國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒
第二節(jié) 政策性金融債、鐵路建設(shè)債券承銷團(tuán)組建經(jīng)驗(yàn)借鑒
第三節(jié) 國(guó)債承銷團(tuán)組建的政策建議
附：國(guó)外國(guó)債承銷團(tuán)組建、管理情況
一、美國(guó)
二、英國(guó)
三、日本
四、巴西
五、印度
第三章 公共債務(wù)指南
**節(jié) 《指南》目的
第二節(jié) 公共債務(wù)管理
第三節(jié) 公共債務(wù)管理的指導(dǎo)原則
第四節(jié) 對(duì)指導(dǎo)原則的討論

第二篇 儲(chǔ)蓄國(guó)債管理
第四章 儲(chǔ)蓄國(guó)債品種創(chuàng)新
**節(jié) 儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)展國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒
第二節(jié) 我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債投資者及個(gè)人金融產(chǎn)品投資現(xiàn)狀
第三節(jié) 儲(chǔ)蓄國(guó)債品種創(chuàng)新的必要性
第四節(jié) 儲(chǔ)蓄國(guó)債品種創(chuàng)新建議
第五章 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）網(wǎng)上銀行銷售
**節(jié) 儲(chǔ)蓄國(guó)債網(wǎng)絡(luò)銷售國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒
第二節(jié) 我國(guó)采用網(wǎng)上銀行方式銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債的必要性
第三節(jié) 我國(guó)采用網(wǎng)上銀行方式銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債的可行性
第四節(jié) 我國(guó)采用網(wǎng)上銀行方式銷售儲(chǔ)蓄國(guó)債的政策建議

第三篇 記賬式國(guó)債管理
附錄
后記
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國(guó)債管理改革與創(chuàng)新 節(jié)選

　　《國(guó)債管理改革與創(chuàng)新》：　　（二）內(nèi)部操作和法律文件的管理　　1.應(yīng)該根據(jù)良好的業(yè)務(wù)實(shí)踐管理操作風(fēng)險(xiǎn)，包括表達(dá)清晰的員工職責(zé)，明確的監(jiān)測(cè)、控制政策和上下級(jí)業(yè)務(wù)鏈條。對(duì)交易結(jié)算、財(cái)務(wù)記錄維護(hù)、登錄債務(wù)系統(tǒng)的權(quán)限應(yīng)有強(qiáng)有力的控制和詳細(xì)的文件規(guī)定？刂撇蛔愫驼呗┒纯赡軙(huì)給政府帶來較大損失，并損害其聲譽(yù)。健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和控制措施對(duì)于減少操作風(fēng)險(xiǎn)來說至關(guān)重要！　2.應(yīng)當(dāng)明確地組織好參與債務(wù)管理活動(dòng)各方的責(zé)任和義務(wù)。債務(wù)管理活動(dòng)的操作業(yè)務(wù)，通常分為前、中、后臺(tái)，有不同的功能和職責(zé)，以及相互分離的匯報(bào)關(guān)系。前臺(tái)通常負(fù)責(zé)執(zhí)行金融市場(chǎng)交易，包括管理拍賣、其他形式借款以及其他融資操作。重要的是確保執(zhí)行市場(chǎng)交易和將交易錄入會(huì)計(jì)系統(tǒng)由不同的人操作。后臺(tái)處理交易結(jié)算和維護(hù)財(cái)務(wù)記錄。分離出的中臺(tái)或風(fēng)險(xiǎn)管理部門通常承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)分析的職責(zé)，并對(duì)債務(wù)組合相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控、報(bào)告，以及評(píng)估債務(wù)管理人相對(duì)任何策略目標(biāo)或基準(zhǔn)的表現(xiàn)。從前后臺(tái)業(yè)務(wù)中分離出中臺(tái)，能夠提高下述職能的獨(dú)立性：設(shè)置和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理框架，評(píng)估前臺(tái)績(jī)效！　3.應(yīng)當(dāng)建立員工保留和接續(xù)政策，為員工提供激勵(lì)和職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)。公共債務(wù)管理需要具有復(fù)合能力的員工，他們既要懂金融市場(chǎng)技術(shù)（如投資組合管理和風(fēng)險(xiǎn)分析），又要懂公共政策技術(shù)。無論制度架構(gòu)如何，緩解操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵是——有能力吸引和留住具有熟練技能的債務(wù)管理員工。對(duì)許多國(guó)家而言，這可能是一個(gè)主要挑戰(zhàn)，特別是在那些私人部門對(duì)這類員工需求很大的國(guó)家，或是在這類技能的人員較為短缺的國(guó)家。在培訓(xùn)方面的投入有助于緩解這些問題，但在公共部門和私人部門員工收入存在較大差距的國(guó)家，債務(wù)管理人往往很難留住這些員工。　　4.考慮到與個(gè)人財(cái)務(wù)管理的關(guān)系，從事債務(wù)管理的員工應(yīng)當(dāng)受到行為準(zhǔn)則和利益沖突規(guī)則的制約。這有助于減輕各方面對(duì)員工因個(gè)人財(cái)務(wù)利益可能損害良好債務(wù)管理實(shí)踐的關(guān)注！　5.應(yīng)當(dāng)建立具有適當(dāng)安全措施的精確、綜合的管理信息系統(tǒng)支持債務(wù)管理活動(dòng)。處于公共債務(wù)管理能力建設(shè)初始階段的國(guó)家，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先建立精確的債務(wù)記錄、報(bào)告系統(tǒng)。這不僅是為了形成債務(wù)數(shù)據(jù)、保障按時(shí)還本付息，也是為了提高預(yù)算報(bào)告的質(zhì)量和政府財(cái)政報(bào)告的透明度。管理信息系統(tǒng)應(yīng)記錄所有相關(guān)的現(xiàn)金流，并應(yīng)與政府會(huì)計(jì)系統(tǒng)完全集成。雖然該系統(tǒng)是債務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)分析的關(guān)鍵，但建立這樣的系統(tǒng)，債務(wù)管理人往往要面對(duì)費(fèi)用和時(shí)間管理上的挑戰(zhàn)。此外，管理信息系統(tǒng)的成本和復(fù)雜性，應(yīng)當(dāng)符合各國(guó)實(shí)際。　　6.應(yīng)當(dāng)建立完善的業(yè)務(wù)恢復(fù)程序，以降低債務(wù)管理活動(dòng)可能受到盜竊、火災(zāi)、自然災(zāi)害、社會(huì)動(dòng)亂或恐怖主義行為嚴(yán)重破壞的風(fēng)險(xiǎn)。鑒于政府債務(wù)發(fā)行越來越以有效、安全的電子簿記系統(tǒng)為基礎(chǔ)，綜合業(yè)務(wù)恢復(fù)程序包括強(qiáng)大的備份系統(tǒng)和控制能力非常重要。這能夠確保公共債務(wù)管理持續(xù)運(yùn)作，維護(hù)債權(quán)記錄的完整性，并使債務(wù)持有者對(duì)他們投資的安全性保有充分信心！　7.債務(wù)管理人應(yīng)當(dāng)確保自己得到恰當(dāng)?shù)姆山ㄗh，并確保自己承擔(dān)的交易具有良好的法律特征。應(yīng)當(dāng)明確界定有關(guān)司法管轄權(quán)。對(duì)債務(wù)管理人來說，得到適當(dāng)?shù)姆梢庖、確保承擔(dān)的交易有良好的法律文件作為后盾很重要。這樣一來，債務(wù)管理人可以幫助政府闡明在有關(guān)司法管轄下的權(quán)利和義務(wù)。有幾個(gè)問題值得特別關(guān)注，包括：債務(wù)工具重要條款的設(shè)計(jì)，如清晰界定違約事件，特別是如果該事件超出了對(duì)相關(guān)支付義務(wù)違約的范圍時(shí)（例如，交叉違約及交叉加速）；消極擔(dān)保條款的廣度；同等優(yōu)先償還等條款的含義；放棄主權(quán)豁免的范圍。由于各個(gè)市場(chǎng)間的差異，必須仔細(xì)分析相關(guān)市場(chǎng)的披露義務(wù)！　　

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