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私募基金爭議問題司法觀點集成

私募基金爭議問題司法觀點集成

出版社：法律出版社出版時間：2024-06-01
開本： 其他 頁數(shù)： 414
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私募基金爭議問題司法觀點集成 版權(quán)信息

私募基金爭議問題司法觀點集成 內(nèi)容簡介

典型案例：精選*高人民法院指導(dǎo)性案例、公報案例，《人民司法》《人民法院案例選》、*高人民法院各業(yè)務(wù)庭出版的指導(dǎo)參考刊物中的典型案例以及中國裁判文書網(wǎng)的典型案例，具有專業(yè)性、指導(dǎo)性和全面性。關(guān)聯(lián)案例：列舉全國各級法院已審結(jié)的關(guān)聯(lián)案例，歸納案件要點，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)、領(lǐng)會和把握法律規(guī)則、原則，便于讀者研究案例適用法律的異同。裁判規(guī)則：對案件在適用法律上的難點、盲點進(jìn)行提煉總結(jié)，歸納出案件的處理要點，對同類案件的審理具有參考和借鑒作用。司法觀點：總結(jié)、歸納裁判思路以及認(rèn)定事實、適用法律的方法，同時梳理*高人民法院司法解釋、司法政策精神、審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見以及專家法官著述、審判實務(wù)主流觀點,全面展現(xiàn)具體問題的審理思路與司法觀點。法律是灰色的，法官的理性隱藏在裁判文書的背后！兜湫桶咐c司法觀點系列》通過整理典型案例，歸納裁判觀點，展現(xiàn)法官、律師的實踐智慧，希望能夠?qū)ψx者有所裨益。

私募基金爭議問題司法觀點集成 目錄

**章募前階段的爭議糾紛
**節(jié)私募基金管理人募集前未登記備案的法律后果
一、私募基金管理人未經(jīng)登記開展私募業(yè)務(wù)的，其與投資者簽署的基金合同無效
二、私募基金管理人與投資者簽訂合同時未進(jìn)行備案登記，構(gòu)成根本違約，投資者有權(quán)主張解除合同
三、私募基金管理人未按要求進(jìn)行登記且投資合同中有保底條款約定等多種情形時，合同性質(zhì)為借款合同
四、私募基金管理人不具有相應(yīng)資格，募集失敗后非法占有投資款且拒不返還的，構(gòu)成合同詐騙罪
第二節(jié)私募基金項目募前階段居間合同糾紛
一、私募基金項目居間合同性質(zhì)的認(rèn)定
二、私募基金融資項目居間方的審慎調(diào)查義務(wù)邊界及違約責(zé)任的認(rèn)定
三、私募基金居間合同居間事項的認(rèn)定
四、私募基金居間合同收益分配成就條件的認(rèn)定
第二章私募基金募集階段的爭議糾紛
**節(jié)因金融機構(gòu)“了解客戶義務(wù)”引發(fā)的糾紛
一、金融機構(gòu)“了解客戶義務(wù)”的內(nèi)容和方式認(rèn)定
二、因投資者自身原因作出的不適當(dāng)投資行為的認(rèn)定
三、違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的民事法律行為效力認(rèn)定
第二節(jié)因金融機構(gòu)“了解產(chǎn)品義務(wù)”引發(fā)的糾紛
金融機構(gòu)“了解產(chǎn)品義務(wù)”的內(nèi)容和方式認(rèn)定
第三節(jié)因金融機構(gòu)“風(fēng)險匹配義務(wù)”引發(fā)的糾紛
一、金融機構(gòu)及其員工負(fù)有對私募基金產(chǎn)品及投資者資金情況進(jìn)行了解核實的謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)
二、基金銷售機構(gòu)在推介、銷售基金時未盡到適當(dāng)性審查義務(wù)，對投資人投資損失存在過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
第四節(jié)因金融機構(gòu)告知說明義務(wù)引發(fā)的糾紛
一、金融機構(gòu)的適當(dāng)告知義務(wù)的衡量標(biāo)準(zhǔn)
二、僅以金融消費者手寫了諸如“本人明確知悉可能存在本金損失風(fēng)險”等內(nèi)容，沒有其他相關(guān)證據(jù)的，不能視作賣方機構(gòu)履行了告知說明義務(wù)
第五節(jié)私募基金募集階段的其他糾紛
一、向不特定對象公開宣傳募集資金并承諾保本保收益，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪
二、銀行參與推薦未備案基金構(gòu)成過錯，對投資者損失承擔(dān)補充責(zé)任
第三章私募基金內(nèi)部管理階段的爭議糾紛
**節(jié)合伙型基金內(nèi)部糾紛
一、合伙型私募基金份額的轉(zhuǎn)讓或處置，須遵守合伙協(xié)議或合伙企業(yè)章程的特別約定
二、合伙型私募基金退出機制相較于有限責(zé)任公司更為嚴(yán)格，除合伙協(xié)議、《合伙企業(yè)法》規(guī)定外，還須審計結(jié)算流程確定財產(chǎn)份額
三、合伙型基金份額轉(zhuǎn)讓承諾協(xié)議的效力與性質(zhì)認(rèn)定
第二節(jié)契約型基金內(nèi)部糾紛
基金管理人以通道形式開展違規(guī)業(yè)務(wù)或未經(jīng)投資者同意改變投資對象與杠桿率，應(yīng)承擔(dān)過錯責(zé)任
第四章私募基金對外投資階段的爭議糾紛
**節(jié)“對賭協(xié)議”中的回購糾紛
一、股東間“對賭協(xié)議”不構(gòu)成對目標(biāo)公司股東權(quán)益的侵犯，協(xié)議各方應(yīng)當(dāng)依約履行
二、股東間“對賭回購協(xié)議”屬于投融資法律關(guān)系中的估值調(diào)整條款，不屬于“名股實債”等借貸法律關(guān)系
三、回購協(xié)議中要求目標(biāo)公司履行回購義務(wù)的，需要履行減資、利潤分配等法律程序
第二節(jié)“對賭協(xié)議”中業(yè)績補償糾紛
一、股權(quán)回購與業(yè)績補償條款相互獨立的，投資者可以同時主張權(quán)利
二、業(yè)績補償款過度超過投資額，存在不被法院認(rèn)可的可能性
三、因業(yè)績補償條款設(shè)計不當(dāng)導(dǎo)致*終補償為零或負(fù)的，人民法院不支持相關(guān)補償請求
第三節(jié)私募投資協(xié)議的其他糾紛
一、因被投資人未能適當(dāng)履行導(dǎo)致投資協(xié)議解除，投資人可依據(jù)回購條款等的投資目的要求主張可得利益損失
二、私募基金投資方依約享有的各類優(yōu)先權(quán)條款，應(yīng)認(rèn)定有效
第四節(jié)FOF類私募投資基金再投資引發(fā)的糾紛
一、FOF類私募投資基金的托管人應(yīng)當(dāng)對投資的流向負(fù)責(zé)，如果投資的方向與實際對母基金投資人的承諾不符，應(yīng)當(dāng)向投資人承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任
二、私募投資基金成立后委托銀行向目標(biāo)公司發(fā)放貸款的，構(gòu)成委托貸款合同關(guān)系，目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)向基金承擔(dān)還款責(zé)任
第五節(jié)與私募投資基金有關(guān)的“名股實債”類型糾紛
一、“名股實債”與“股權(quán)回購”的區(qū)分與界定
二、“名股實債”的認(rèn)定及合同效力
第五章與私募基金有關(guān)的其他爭議糾紛
**節(jié)以私募基金機構(gòu)為被告的勞動爭議
一、關(guān)于參與盈虧分成的基金經(jīng)理的勞動者身份或股東身份的區(qū)分和認(rèn)定
二、按照一般勞動糾紛思路處理私募基金所涉及的基礎(chǔ)勞動爭議問題
三、私募基金母子公司混合用工的連帶責(zé)任
四、私募基金機構(gòu)員工的行為除受公司規(guī)章約束外，還受證券行業(yè)監(jiān)管規(guī)制
第二節(jié)私募基金擔(dān)保合同糾紛
一、第三人為私募基金提供擔(dān)保增信的，一般認(rèn)為有效
二、投資人主體不適格、基金未備案等不影響第三人對基金提供的擔(dān)保合同的效力
三、私募基金與第三人均向投資者承諾保障退出收益的情況下，第三人的保證承諾有效
四、基金合同所涉交易如涉嫌犯罪或者被認(rèn)定構(gòu)成犯罪，保證合同并不當(dāng)然無效
第三節(jié)私募基金執(zhí)行異議
一、未辦理工商登記的基金份額受讓人不能以所有權(quán)排除他人對基金份額的強制執(zhí)行
二、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人固有財產(chǎn)，非因基金財產(chǎn)本身債務(wù)依法不得查封、凍結(jié)、扣劃或強制執(zhí)行
三、基金股權(quán)投資具有工商登記的外部公示性，其獨立性不足以對抗外部善意第三人

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私募基金爭議問題司法觀點集成 作者簡介

　　孫彬彬律師現(xiàn)為中倫律師事務(wù)所合伙人，上海辦公室黨委書記、行政執(zhí)委。孫彬彬律師深耕爭議解決領(lǐng)域20余年，主要從事訴訟仲裁，破產(chǎn)清算和重整，商業(yè)犯罪和合規(guī)相關(guān)業(yè)務(wù)，對于處理公司股權(quán)和股東權(quán)益、私募信托、商事項目引發(fā)的復(fù)雜、疑難訴訟與仲裁具有極為豐富的經(jīng)驗，在包括最高人民法院在內(nèi)的各級法院與仲裁機構(gòu)代理了數(shù)百起民商事訴訟與仲裁案件，兼任多家仲裁委員會的仲裁員！　O彬彬律師現(xiàn)為中倫律師事務(wù)所合伙人，上海辦公室黨委書記、行政執(zhí)委。孫彬彬律師深耕爭議解決領(lǐng)域20余年，主要從事訴訟仲裁，破產(chǎn)清算和重整，商業(yè)犯罪和合規(guī)相關(guān)業(yè)務(wù)，對于處理公司股權(quán)和股東權(quán)益、私募信托、商事項目引發(fā)的復(fù)雜、疑難訴訟與仲裁具有極為豐富的經(jīng)驗，在包括最高人民法院在內(nèi)的各級法院與仲裁機構(gòu)代理了數(shù)百起民商事訴訟與仲裁案件，兼任多家仲裁委員會的仲裁員。
　　孫彬彬律師現(xiàn)任或曾任：上海市浦東新區(qū)第七屆政協(xié)委員，上海市青年聯(lián)合會第十二屆常委，上海市青年企業(yè)家協(xié)會第八屆理事，全國律協(xié)仲裁與律師調(diào)解專業(yè)委員會第十屆委員，上海市律師協(xié)會第十二屆理事、社會責(zé)任委主任，上海仲裁協(xié)會第二屆公司投資與研究委員會主任，上海仲裁委員會仲裁員，上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，南京仲裁委員會仲裁員，杭州仲裁委員會仲裁員，上海市人民調(diào)解協(xié)會第五屆副會長，上海市浦東新區(qū)人民調(diào)解協(xié)會第五屆副會長，上海市女律師聯(lián)誼會第九、十屆副會長，上海市浦東新區(qū)女律師聯(lián)誼會第四屆會長，上海市律師協(xié)會第十一屆調(diào)解專業(yè)委員會主任，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院專業(yè)學(xué)位行業(yè)導(dǎo)師（2024屆），上海市律師、公證員系列中級職稱評審委員會學(xué)科組成員（2023-2025），上海市黃浦區(qū)青年企業(yè)家協(xié)會第一屆副會長，上海市公安局監(jiān)管總隊監(jiān)督員，上海浦東新區(qū)司法局立法工作律師專家?guī)斐蓡T，上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員，上海市法學(xué)會律師法學(xué)研究會第一屆理事，上海市浦東新區(qū)法律服務(wù)業(yè)協(xié)會第二屆副會長，上海市浦東新區(qū)非訴訟爭議解決中心特邀律師調(diào)解員，上海市浦東新區(qū)人民法院特邀律師調(diào)解員，上海市浦東新區(qū)行政爭議人民調(diào)解委員會特邀調(diào)解員，上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合人民調(diào)解委員會調(diào)解員，上海市消保委特邀公益律師。
　　孫彬彬律師憑借豐富的經(jīng)驗與良好的口碑，2024年獲評The Legal 500“爭議解決仲裁領(lǐng)域推薦律師”，2023年度上海市東方英才計劃拔尖項目人才，2023年入選The Legal 500中國仲裁私人執(zhí)業(yè)權(quán)威榜單，2023年獲評The Legal 500“爭議解決仲裁領(lǐng)域推薦律師”，2023年獲評上海青聯(lián)履職優(yōu)秀委員，2022年入選上海青年法學(xué)法律人才庫，《亞洲法律雜志》（ALB）“中國十五佳訴訟律師（2021）”，《亞洲法律雜志》（ALB）“中國最佳女律師（2016）”，2015-2016年度上海市三八紅旗手，2015年獲評上海市五四青年獎?wù)拢?021年獲評上海市律師行業(yè)優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，2016-2017年度最美消費維權(quán)人物，第五屆上海市優(yōu)秀女律師，2011上海律師辯論大賽冠軍、十佳辯手，上海市第四屆優(yōu)秀青年律師，2006年“法政杯”上海司法行政系統(tǒng)辯論賽冠軍及優(yōu)秀辯手，浦東新區(qū)司法行政系統(tǒng)優(yōu)秀黨員、領(lǐng)軍人才，江浙滬律師辯論賽勝方，第四屆全國律師論壇京滬律師辯論挑戰(zhàn)賽勝方、個人優(yōu)秀辯手。

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