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合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值

合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值

出版社：中國金融出版社出版時(shí)間：2008-06-01
開本： 16開 頁數(shù)： 194
本類榜單：管理銷量榜
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合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 版權(quán)信息

合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 內(nèi)容簡介

本書作者酈錫文（中國建設(shè)銀行股份有限公司合規(guī)部總經(jīng)理）作為商業(yè)銀行資深的從業(yè)人員，此次將多年的銀行管理實(shí)踐與工作思考付梓成冊，既是對本職工作的總結(jié)與探索，也是期望給廣大讀者一點(diǎn)啟發(fā)。全書收錄了作者關(guān)于合規(guī)理論與實(shí)踐的研究成果四十余篇，知識全面，針對性、實(shí)用性強(qiáng)，對廣大學(xué)者和實(shí)際工作者有很高的參考價(jià)值。本書既可以作為商業(yè)銀行合規(guī)經(jīng)營的入門知識讀本，也可以作為商業(yè)銀行合規(guī)經(jīng)營的參考資料。

合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 目錄

**部分　合規(guī)價(jià)值探索
　略論建立以合規(guī)為導(dǎo)向的內(nèi)控目標(biāo)
　謹(jǐn)防病從口人
　合規(guī)為建設(shè)銀行穩(wěn)健發(fā)展護(hù)航
　合規(guī)管理任重道遠(yuǎn)
　把規(guī)則留給自己把方便讓給客戶
　學(xué)習(xí)《合規(guī)指引》強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營
　加強(qiáng)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)——答《中國金融》記者問
　落實(shí)《合規(guī)指引》 改善和加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)
　重視關(guān)聯(lián)交易管理切實(shí)保障合規(guī)經(jīng)營
　正確理解合規(guī)主動(dòng)做好合規(guī)
　淺議建設(shè)銀行組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化與調(diào)整
　未雨綢繆防控風(fēng)險(xiǎn)
　瞻前顧后防控風(fēng)險(xiǎn)
　商業(yè)銀行要增強(qiáng)親善合規(guī)的社會(huì)形象
　合規(guī)至上——對廈門分行合規(guī)管理工作的調(diào)查
　合規(guī)管理錦上添花
　透析合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
　合規(guī)有道合規(guī)有益——湖北分行調(diào)研實(shí)錄
　用好《合規(guī)手冊》 爭當(dāng)合規(guī)員工
　合規(guī)文化建設(shè)是銀行業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本的基礎(chǔ)
　建設(shè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理沿革和發(fā)展
　千萬別小視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第二部分　熱點(diǎn)問題評析
　“四馬難追”
　熱錢股市反洗錢
　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)辨析
　資本的力量
　奇峰滿園總可觀——大型商業(yè)銀行2006年年報(bào)筒析
　偶然中的必然——從美國“次貸”危機(jī)說開去
　繁花滿園夏日紅——_2007年四大銀行中報(bào)評析
　美國次級按揭貸款的陰云并未消散
　風(fēng)光盡顯2007年——四大上市銀行2007年年報(bào)綜合分析
后記
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合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 節(jié)選

略論建立以合規(guī)為導(dǎo)向的內(nèi)控目標(biāo)
2006年伊始，在中國銀監(jiān)會(huì)2006年工作會(huì)議上傳出一個(gè)重要信息，銀監(jiān)會(huì)要求國內(nèi)的銀行業(yè)機(jī)構(gòu)要建立以合規(guī)為導(dǎo)向的內(nèi)控建設(shè)目標(biāo)。這個(gè)信息對于那些正在關(guān)注2006年如何改革、引資、招股、上市，做大份額、做多回報(bào)、增強(qiáng)實(shí)力的商業(yè)銀行來說，可能并沒有引起足夠的重視，或者認(rèn)為這已經(jīng)是老生常談，屬于人所共知的概念。但是，對于在商業(yè)銀行內(nèi)從事合規(guī)管理的人員來說，這個(gè)信息的意義是重大的。不僅對于已經(jīng)或正在爭取在資本市場上市的幾大商業(yè)銀行來說是一個(gè)及時(shí)的提醒，就是對于四大國有商業(yè)銀行以外的其他股份制銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社等金融機(jī)構(gòu)來說，也是一個(gè)明確的、富有教育意義的警示。
商業(yè)銀行必須合規(guī)經(jīng)營，這似乎應(yīng)該是天經(jīng)地義的行為準(zhǔn)則，但是在實(shí)踐中卻并不盡然。不論是在四大國有商業(yè)銀行，還是在其他商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社，違反銀行業(yè)內(nèi)部或外部的規(guī)章制度，出現(xiàn)許多不應(yīng)該出現(xiàn)的問題、損失、案件等情況還是屢見不鮮的。銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的2005年銀監(jiān)會(huì)檢查發(fā)現(xiàn)問題的統(tǒng)計(jì)資料顯示，2005年發(fā)現(xiàn)銀行系統(tǒng)因各類問題涉及違規(guī)金額7 100多億元，處理各類人員數(shù)千人。其實(shí)，除了銀監(jiān)會(huì)等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的問題外，銀行內(nèi)部各級審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、監(jiān)察、業(yè)務(wù)部門自身檢查發(fā)現(xiàn)的問題也不是小數(shù)字。據(jù)一家大型銀行統(tǒng)計(jì)，該行在2005年開展的全行內(nèi)部專項(xiàng)治理活動(dòng)中，就檢查出各類違規(guī)違章問題10余萬起？梢姡阢y行體系內(nèi)違規(guī)違章問題還具有嚴(yán)重性和普遍性，大力提倡和強(qiáng)調(diào)合規(guī)經(jīng)營，絕不是一件可抓可不抓的小事，而是一件刻不容緩非抓好不可的大事。這或許也是銀監(jiān)會(huì)為什么在2006年工作報(bào)告中提出“建立以合規(guī)為導(dǎo)向的內(nèi)控建設(shè)目標(biāo)”的一個(gè)重要原因。
　……

合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 作者簡介

酈錫文，浙江諸暨人，出生于貴州遵義市。1982年1月畢業(yè)于湖北財(cái)經(jīng)學(xué)院（現(xiàn)中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)）基建財(cái)務(wù)與信用專業(yè)。自1982年2月起在中國建設(shè)銀行工作。1992年獲得高級經(jīng)濟(jì)師職稱。自2005年5月起任中國建設(shè)銀行股份有限公司合規(guī)部總經(jīng)理至今。此前先后擔(dān)任過中國建設(shè)銀行總行資金計(jì)劃部副主任、信用卡部主任（總經(jīng)理）、山東分行副行長（黨委副書記）、總行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、總行風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控委員會(huì)副主任、總行貸款牽頭審批人、甘肅分行行長（黨委書記）等職。自1983年起發(fā)表各種論文300余篇，多次獲得中國人民銀行、中國金融學(xué)會(huì)、中國建設(shè)銀行、中國投資學(xué)會(huì)等頒發(fā)的優(yōu)秀論文一、二，三等獎(jiǎng)。出版《走近風(fēng)險(xiǎn)管理》、《走進(jìn)建設(shè)銀行》、《走向合規(guī)經(jīng)營》等專著。2005年3月被推選為中國金融學(xué)會(huì)副秘書長，2005年12月起任中國投資學(xué)會(huì)常務(wù)理事、學(xué)術(shù)委員會(huì)委員。曾受聘擔(dān)任中國科學(xué)院研究生院MBA導(dǎo)師，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)兼職教授。

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