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2010-《證券發(fā)行與承銷》考點精講

2010-《證券發(fā)行與承銷》考點精講

出版社：中國財政經濟出版社出版時間：2010-07-01
開本： 16開 頁數： 257
本類榜單：經濟銷量榜
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2010-《證券發(fā)行與承銷》考點精講 版權信息

2010-《證券發(fā)行與承銷》考點精講 本書特色

《考點精講》是證券業(yè)從業(yè)資格考試指導“沙場點兵”系列(2010)之一。

2010-《證券發(fā)行與承銷》考點精講 內容簡介

2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試日漸臨近，為了幫助廣大考生在較短時間內掌握考點中的重點與難點，迅速提高應試能力和答題技巧，中國財政經濟出版社組織國內優(yōu)秀的證券考試輔導專家，精心編寫了這套高質量的輔導用書——“沙場點兵”系列(201o)。
根據目前考試知識點覆蓋面廣、重點突出、題目難度不斷增加的命題趨勢，本書以教材、大綱為藍本，以考試重點、難點、考點為主線，考點分析準確、精煉，條理清晰，可以加深對考試內容的理解和掌握，達到事半功倍的復習效果。本書特點如下：
緊扣大綱，指導性強。本書對考試大綱進行了深入細致的研究，大綱中需要掌握和熟悉的內容在本書中得到了充分的體現。
講解深刻，覆蓋面廣。本書對于教材中的重要內容進行了梳理和精簡，更簡潔易懂，便于考生記憶。
條理分明、層次清晰。本書對相關知識點進行了歸納和總結，并以框架圖和表的形式列示，一目了然，體例清楚。

2010-《證券發(fā)行與承銷》考點精講 目錄

**章 證券經營機構的投資銀行業(yè)務
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節(jié) 投資銀行業(yè)務概述
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務的內部控制
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管
第二章 股份有限公司概述
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節(jié) 股份有限公司的設立
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
第三節(jié) 股份有限公司的組織機構
第四節(jié) 上市公司組織機構的特別規(guī)定
第五節(jié) 股份有限公司的財務會計
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章 企業(yè)的股份制改組
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié) 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章 公司融資
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節(jié) 公司融資概述
第二節(jié) 公司融資成本
第三節(jié) 資本結構理論
第四節(jié) 公司融資方式選擇
第五章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準備
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準
第六章 首次公開發(fā)行股票的操作
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
**節(jié) 新股發(fā)行體制改革的原則、內容和目標
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
第四節(jié) 首次公開發(fā)行的具體操作
第五節(jié) 股票的上市保薦
第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
本章結構
本章學習目的與要求
本章內容變化情況
本章重點解析
……
第八章 上市公司發(fā)行新股
第九章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
第十章 債券的發(fā)行與承銷
第十一章 外資股的發(fā)行
第十二章 公司收購與資產重組
展開全部

2010-《證券發(fā)行與承銷》考點精講 節(jié)選

《考點精講》內容簡介：2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試日漸臨近，為了幫助廣大考生在較短時間內掌握考點中的重點與難點，迅速提高應試能力和答題技巧，中國財政經濟出版社組織國內優(yōu)秀的證券考試輔導專家，精心編寫了這套高質量的輔導用書——“沙場點兵”系列(2010)。根據目前考試知識點覆蓋面廣、重點突出、題目難度不斷增加的命題趨勢，《考點精講》以教材、大綱為藍本，以考試重點、難點、考點為主線，考點分析準確、精煉，條理清晰，可以加深對考試內容的理解和掌握，達到事半功倍的復習效果！犊键c精講》特點如下：緊扣大綱，指導性強！犊键c精講》對考試大綱進行了深入細致的研究，大綱中需要掌握和熟悉的內容在《考點精講》中得到了充分的體現。講解深刻，覆蓋面廣！犊键c精講》對于教材中的重要內容進行了梳理和精簡，更簡潔易懂，便于考生記憶。條理分明、層次清晰！犊键c精講》對相關知識點進行了歸納和總結，并以框架圖和表的形式列示，一目了然，體例清楚。

2010-《證券發(fā)行與承銷》考點精講 相關資料

上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準，包括由保薦機構（主承銷商）進行的內核、出具發(fā)行保薦書、對承銷商備案材料的合規(guī)性審核，以及由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審、發(fā)行審核委員會審核、核準發(fā)行等。一、保薦機構（主承銷商）的推薦（一）內核1.所謂的內核是指保薦機構（主承銷商）的內核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質量的行為。2.內核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性；公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。3.內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業(yè)人員。4.為了做好內核工作，保薦機構（主承銷商）必須建立和健全以盡職調查為基礎的發(fā)行申請文件的質量控制體系；建立健全盡職調查工作流程，明確調查要點；形成調查報告；建立科學的項目決策體系；建立和完善內核工作會議程序和規(guī)則。（二）出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告保薦機構（主承銷商）應當在內核程序結束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告。（三）對承銷商備案材料的合規(guī)性審核中國證券業(yè)協(xié)會對承銷商備案材料的要求與首次公開發(fā)行股票的要求大致相同。二、中國證監(jiān)會的核準（一）受理申請文件1.發(fā)行申請人按照中國證監(jiān)會頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則》制作申請文件，由保薦機構（主承銷商）推薦，并向中國證監(jiān)會申報。2.中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定。3.未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。

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