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信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制研究-以美國為中心的研究與借鑒 版權(quán)信息
- ISBN：9787510307485
- 條形碼：9787510307485 ; 978-7-5103-0748-5
- 裝幀：暫無
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制研究-以美國為中心的研究與借鑒 本書特色
李國安、方添智所著的《信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制研究——以美國為中心的研究與借鑒》以信用評(píng)級(jí)過程中存在的利益沖突為研究對(duì)象,以美國為研究中心,從市場(chǎng)自律、司法規(guī)制和行政監(jiān)管三個(gè)方面分析了信用評(píng)級(jí)利益沖突的規(guī)制方式和規(guī)制內(nèi)容,并提出建立、健全我國信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制制度的建議。
信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制研究-以美國為中心的研究與借鑒 內(nèi)容簡介
李國安、方添智所著的《信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制研究——以美國為中心的研究與借鑒》以信用評(píng)級(jí)過程中存在的利益沖突為研究對(duì)象，以美國為研究中心，從市場(chǎng)自律、司法規(guī)制和行政監(jiān)管三個(gè)方面分析了信用評(píng)級(jí)利益沖突的規(guī)制方式和規(guī)制內(nèi)容，并提出建立、健全我國信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制制度的建議。 《信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制研究——以美國為中心的研究與借鑒》中**章是基本理論部分，首先分析信用評(píng)級(jí)利益沖突的含義、沖突的內(nèi)容和沖突的來源以及利益沖突所造成的不利影響，說明對(duì)信用評(píng)級(jí)利益沖突進(jìn)行規(guī)制的重要意義，接著討論了信用評(píng)級(jí)利益沖突的規(guī)制結(jié)構(gòu)，說明信用評(píng)級(jí)利益沖突的規(guī)制方式主要有市場(chǎng)自律、司法規(guī)制和行政監(jiān)管三種方式。 第二章討論了信用評(píng)級(jí)利益沖突市場(chǎng)自律規(guī)制的內(nèi)容。聲譽(yù)機(jī)制是信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取自我規(guī)制措施的約束力量，促使信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)建立中國墻制度、評(píng)級(jí)操作規(guī)程和內(nèi)部行為規(guī)范等自律措施，市場(chǎng)自律在信用評(píng)級(jí)業(yè)發(fā)展的初期發(fā)揮了重要作用，但是由于20世紀(jì)后期評(píng)級(jí)業(yè)壟斷狀態(tài)的形成、信用評(píng)級(jí)監(jiān)管許可權(quán)力的膨脹和聲譽(yù)機(jī)制本身缺陷等原因，市場(chǎng)自律機(jī)制顯露出局限性。 第三章討論了信用評(píng)級(jí)利益沖突司法規(guī)制的內(nèi)容。在美國，因利益沖突引發(fā)的不實(shí)評(píng)級(jí)訴訟有誹謗之訴、欺詐之訴和過失虛假陳述之訴，法院通過對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)責(zé)任的認(rèn)定，對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的行為產(chǎn)生導(dǎo)向作用，從而規(guī)制信用評(píng)級(jí)利益沖突。**節(jié)分析誹謗行為的司法規(guī)制，由于美國誹謗法律憲法化的原因，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未經(jīng)聘請(qǐng)主動(dòng)發(fā)布評(píng)級(jí)的行為受到憲法的保護(hù)，司法規(guī)制的作用有限；第二節(jié)分析欺詐行為的司法規(guī)制，通過對(duì)侵權(quán)法、證券法的反欺詐規(guī)定和相關(guān)判例的分析，闡明司法對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)欺詐行為的規(guī)制作用；第三節(jié)分析過失行為的司法規(guī)制。對(duì)于一般過失虛假陳述行為，法院出于對(duì)司法管理政策和行業(yè)利益等因素的考量，認(rèn)為信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)只應(yīng)在有限范圍內(nèi)承擔(dān)第三人侵權(quán)責(zé)任，對(duì)于證券過失虛假陳述行為。只有信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)同意將評(píng)級(jí)列入發(fā)行文件時(shí)才承擔(dān)過失虛假陳述責(zé)任，因此司法裁判方式對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)過失行為發(fā)揮有限規(guī)制作用。就美國法律現(xiàn)狀而言，信用評(píng)級(jí)利益沖突的司法規(guī)制主要是民事責(zé)任的內(nèi)容，筆者也沒有檢索到信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)承擔(dān)刑事責(zé)任的判例，因此本文對(duì)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)司法規(guī)制內(nèi)容的探討限于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)民事責(zé)任角度的分析。 第四章分析了信用評(píng)級(jí)利益沖突行政監(jiān)管的內(nèi)容。**節(jié)是行政監(jiān)管制度的概述部分，闡述了行政監(jiān)管方式在信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制結(jié)構(gòu)中的核心地位，行政監(jiān)管的基本制度有內(nèi)部控制監(jiān)管、信息披露監(jiān)管和禁止性規(guī)定等內(nèi)容。第二節(jié)討論了評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)層面結(jié)構(gòu)性利益沖突行政監(jiān)管的具體措施。第三節(jié)討論了評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)層面業(yè)務(wù)性利益沖突行政監(jiān)管的具體措施。第四節(jié)討論了信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)人員層面利益沖突行政監(jiān)管的具體措施。針對(duì)利益沖突本身采取的監(jiān)管措施存在局限性，因此第五節(jié)提出了信用評(píng)級(jí)質(zhì)量監(jiān)控制度，通過對(duì)評(píng)級(jí)質(zhì)量的監(jiān)控，對(duì)信用評(píng)級(jí)利益沖突產(chǎn)生規(guī)制作用。 第五章對(duì)完善我國信用評(píng)級(jí)利益沖突的規(guī)制制度提出建議。**節(jié)分析了我國信用評(píng)級(jí)行業(yè)自律現(xiàn)狀，提出促進(jìn)自律機(jī)制發(fā)揮作用的建議；第二節(jié)對(duì)我國信用評(píng)級(jí)利益沖突司法規(guī)制的內(nèi)容進(jìn)行分析，并提出完善建議。第三節(jié)提出了我國建立、健全信用評(píng)級(jí)利益沖突行政監(jiān)管制度的具體建議，包括確定行政監(jiān)管主體、加強(qiáng)內(nèi)部控制制度、強(qiáng)化信息披露制度、建立評(píng)級(jí)質(zhì)量監(jiān)控制度等內(nèi)容。
信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制研究-以美國為中心的研究與借鑒 目錄
內(nèi)容摘要AbstractAbbreviatioTable of Cases 導(dǎo)言 一、研究背景 二、現(xiàn)有文獻(xiàn)綜述 三、預(yù)計(jì)的創(chuàng)新與不足 四、研究方法**章 信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制的理論基礎(chǔ) **節(jié) 信用評(píng)級(jí)利益沖突的產(chǎn)生 一、信用評(píng)級(jí)利益沖突的含義 二、信用評(píng)級(jí)利益沖突的內(nèi)容 三、信用評(píng)級(jí)利益沖突的來源 第二節(jié) 信用評(píng)級(jí)利益沖突的不利影響 一、利益沖突對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中立性的影響 二、利益沖突對(duì)信用評(píng)級(jí)準(zhǔn)確性的影響 三、利益沖突對(duì)私人治理機(jī)構(gòu)行為的影響 第三節(jié) 信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制的結(jié)構(gòu) 一、市場(chǎng)自律、私人訴訟和行政監(jiān)管的共同規(guī)制：新比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角 二、司法規(guī)制與行政監(jiān)管的合理配置：不完備法律理論的視角第二章 信用評(píng)級(jí)利益沖突的市場(chǎng)自律規(guī)制 **節(jié) 信用評(píng)級(jí)利益沖突市場(chǎng)自律規(guī)制的基礎(chǔ) 一、信用評(píng)級(jí)的經(jīng)驗(yàn)品特征 二、聲譽(yù)約束機(jī)制 第二節(jié) 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)控制利益沖突的自律措施 一、中國墻制度 二、評(píng)級(jí)操作規(guī)程 三、內(nèi)部行為規(guī)范 第三節(jié) 信用評(píng)級(jí)利益沖突市場(chǎng)自律規(guī)制評(píng)析 一、市場(chǎng)自律對(duì)利益沖突的積極規(guī)制作用 二、市場(chǎng)自律對(duì)利益沖突規(guī)制的局限性 三、市場(chǎng)自律規(guī)制局限性的原因 第四節(jié) 市場(chǎng)自律局限性的解決措施及其有效性 一、減小對(duì)NRSRO的過度依賴 二、對(duì)評(píng)級(jí)行業(yè)新進(jìn)入者實(shí)行政策扶持 三、完善NRSRO授予條件和認(rèn)可程序 四、自律規(guī)制局限性解決措施的有效性分析第三章 信用評(píng)級(jí)利益沖突的司法規(guī)制 **節(jié) 誹謗行為的規(guī)制 一、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)媒體地位的考量因素 二、觀點(diǎn)保護(hù)原則 三、切實(shí)惡意原則 四、誹謗行為司法規(guī)制的有效性分析 第二節(jié) 欺詐行為的規(guī)制 一、一般欺詐行為的規(guī)制 二、證券欺詐行為的規(guī)制 三、欺詐行為司法規(guī)制作用小結(jié) 第三節(jié) 過失虛假陳述行為的規(guī)制 一、一般過失虛假陳述行為的規(guī)制及其局限性 二、證券過失虛假陳述行為的規(guī)制及其有效性第四章 信用評(píng)級(jí)利益沖突的行政監(jiān)管 **節(jié) 信用評(píng)級(jí)利益沖突行政監(jiān)管制度概述 一、行政監(jiān)管方式在信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制結(jié)構(gòu)中的地位 二、信用評(píng)級(jí)利益沖突行政監(jiān)管的基本制度 第二節(jié) 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)層面結(jié)構(gòu)性利益沖突的行政監(jiān)管 一、結(jié)構(gòu)性利益沖突的特點(diǎn) 二、對(duì)大客戶評(píng)級(jí)的限制 三、客戶情況披露 四、業(yè)績披露 五、評(píng)級(jí)過程披露 第三節(jié) 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)層面業(yè)務(wù)性利益沖突的行政監(jiān)管 一、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)與營銷業(yè)務(wù)的防火墻隔離 二、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事附屬業(yè)務(wù)的限制 三、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未經(jīng)聘請(qǐng)主動(dòng)評(píng)級(jí)行為的限制 四、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與被評(píng)級(jí)方非正常關(guān)系的監(jiān)管 第四節(jié) 信用評(píng)級(jí)人員層面利益沖突的行政監(jiān)管 一、評(píng)級(jí)人員與被評(píng)級(jí)方非正常商業(yè)關(guān)系的限制 二、評(píng)級(jí)人員薪酬的限制 三、評(píng)級(jí)人員在被評(píng)級(jí)方任職的限制 四、評(píng)級(jí)人員持有被評(píng)級(jí)方證券的限制 五、評(píng)級(jí)人員收取被評(píng)級(jí)方禮物的限制 六、評(píng)級(jí)人員輪換制度 第五節(jié) 完善信用評(píng)級(jí)利益沖突行政監(jiān)管制度的構(gòu)想：評(píng)級(jí)質(zhì)量監(jiān)管 一、評(píng)級(jí)質(zhì)量監(jiān)管的提出 二、評(píng)級(jí)質(zhì)量監(jiān)管的內(nèi)容 三、違反評(píng)級(jí)質(zhì)量監(jiān)管規(guī)定的法律后果第五章 我國信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制現(xiàn)狀及完善的建議 **節(jié) 我國信用評(píng)級(jí)利益沖突的市場(chǎng)自律現(xiàn)狀及完善建議 一、我國信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r 二、我國信用評(píng)級(jí)利益沖突的市場(chǎng)自律規(guī)制分析 三、完善我國信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)自律機(jī)制的建議 第二節(jié) 我國信用評(píng)級(jí)利益沖突的司法規(guī)制現(xiàn)狀及完善建議 一、誹謗行為的規(guī)制 二、虛假陳述行為的規(guī)制 三、完善我國信用評(píng)級(jí)利益沖突司法規(guī)制的建議 第三節(jié) 我國信用評(píng)級(jí)利益沖突的行政監(jiān)管現(xiàn)狀及完善建議 一、我國信用評(píng)級(jí)行業(yè)的行政監(jiān)管現(xiàn)狀 二、完善我國信用評(píng)級(jí)利益沖突行政監(jiān)管制度的建議總結(jié)與展望參考文獻(xiàn)后記
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信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制研究-以美國為中心的研究與借鑒 節(jié)選
李國安、方添智所著的《信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制研究——以美國為中心的研究與借鑒》以信用評(píng)級(jí)過程中存在的利益沖突為研究對(duì)象,以美國為研究中心,從市場(chǎng)自律、司法規(guī)制和行政監(jiān)管三個(gè)方面分析了信用評(píng)級(jí)利益沖突的規(guī)制方式和規(guī)制內(nèi)容,并提出建立、健全我國信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制制度的建議。
信用評(píng)級(jí)利益沖突規(guī)制研究-以美國為中心的研究與借鑒 作者簡介
李國安,廈門大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、法學(xué)博士,國際法學(xué)教研室主任。兼任中國國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)會(huì)常務(wù)理事、《國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》編委會(huì)副主任兼編輯部主任、中國服務(wù)貿(mào)易協(xié)會(huì)專家委員會(huì)專家、中國法學(xué)會(huì)銀行法研究會(huì)理事、廈門仲裁委員會(huì)仲裁員。
主要研究方向?yàn)閲H經(jīng)濟(jì)法、國際貨幣金融法、WTO與金融服務(wù)貿(mào)易法等。出版《國際貨幣金融法學(xué)》、《國際融資擔(dān)保的創(chuàng)新與借鑒》、《WTO服務(wù)貿(mào)易多邊規(guī)則》等專著與教材十余部;在《現(xiàn)代法學(xué)》、《比較法學(xué)》(日本)、《世界經(jīng)濟(jì)》、《法商研究》等國內(nèi)外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文三十余篇;主持司法部國家法治與法學(xué)理論研究重點(diǎn)課題、教育部人文社科研究規(guī)劃基金項(xiàng)目、商務(wù)部和證監(jiān)會(huì)委托研究項(xiàng)目等省部級(jí)課題十余項(xiàng);獲得省、市級(jí)各類教學(xué)科研獎(jiǎng)十余項(xiàng)。方添智,男,福建云霄人,廈門大學(xué)法學(xué)博士,曾任職于興業(yè)證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制部,現(xiàn)任職于廈門市司法局,主要研究方向?yàn)閲H金融法,先后在《證券時(shí)報(bào)》、《國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》、《甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)》等刊物上發(fā)表多篇學(xué)術(shù)論文,多次參與中國證監(jiān)會(huì)、交通部等重大科研課題項(xiàng)目。
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