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農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)讀本
作者：周脈伏，王芩，王文珠編著
開本：
20cm
頁(yè)數(shù)：
377
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農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)讀本 版權(quán)信息
- ISBN：9787565506833
- 條形碼：9787565506833 ; 978-7-5655-0683-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)讀本 內(nèi)容簡(jiǎn)介
《農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)員工培訓(xùn)專用教材：農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)讀本》根據(jù)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的*新文件，在以前出版的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)讀本的基礎(chǔ)上，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)法律法規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)進(jìn)行了擴(kuò)充，并引入商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)案例，列舉了部分商業(yè)銀行的合規(guī)管理體系建設(shè)的方法。本書還添加了近幾年銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)制定的《商業(yè)銀行公司治理指引（征求意見稿）》、《國(guó)有商業(yè)銀行公司治理及相關(guān)監(jiān)管指引》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)的通知》和《中國(guó)銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)工作指引（試行）》等相關(guān)文件。
農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)讀本 目錄
**章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概述
合規(guī)的由來及含義是什么？
銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制建設(shè)日益受到重視的
背景是什么？
合規(guī)管理模式變遷的基本邏輯是什么？
合規(guī)管理模式呈現(xiàn)上述變遷模式的原因是什么？
國(guó)際銀行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)的新動(dòng)態(tài)是什么？
有關(guān)“合規(guī)”的誤區(qū)有哪些？
有效的合規(guī)管理方案應(yīng)當(dāng)符合哪些要件？
合規(guī)的必要性有哪些？
商業(yè)銀行合規(guī)的含義是什么？
商業(yè)銀行的合規(guī)具有哪些特點(diǎn)？
第二章 合規(guī)文化建設(shè)
什么是商業(yè)銀行的合規(guī)文化？
我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)狀是什么？
商業(yè)銀行應(yīng)倡導(dǎo)和培育什么樣的合規(guī)文化？
合規(guī)文化在商業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)中起著什么樣的作用？
銀行企業(yè)文化由哪些方面構(gòu)成？
商業(yè)銀行合規(guī)文化的特點(diǎn)有哪些？
合規(guī)文化建設(shè)的必要性是什么？
合規(guī)文化中的“四個(gè)責(zé)任體系”指的是什么？
上述“四個(gè)責(zé)任體系”包括哪“三個(gè)關(guān)系”？
什么是誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制？
怎樣建立有效的誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制？
第三章 合規(guī)與公司治理
商業(yè)銀行公司治理的定義是什么？
商業(yè)銀行公司治理的特殊性有哪些？
我國(guó)商業(yè)銀行公司治理的基本準(zhǔn)則有哪些？
商業(yè)銀行合規(guī)與公司治理的關(guān)系是怎樣的？
怎樣切實(shí)有效地落實(shí)問責(zé)制？
銀行董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)怎樣履行好合規(guī)管理義務(wù)？
企業(yè)社會(huì)責(zé)任的定義和內(nèi)涵是什么？
履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任的重要意義是什么？
商業(yè)銀行肩負(fù)著什么樣的社會(huì)責(zé)任？
當(dāng)前我國(guó)商業(yè)銀行履行社會(huì)責(zé)任時(shí)存在哪些問題？
第四章 合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的定義與內(nèi)涵是什么？
全面風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的目標(biāo)是什么？
全面風(fēng)險(xiǎn)管理的原則是什么？
全面風(fēng)險(xiǎn)管理的特征有哪些？
商業(yè)銀行確立和實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理為什么是必要的？
國(guó)有商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理狀況及存在的問題是什么？
國(guó)有商業(yè)銀行尚未形成正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念的表現(xiàn)有哪些？
科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系尚未健全主要表現(xiàn)為哪些方面？
第五章 合規(guī)與內(nèi)部控制
什么是商業(yè)銀行的內(nèi)部控制？
我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)部控制主要包括哪些內(nèi)容？
國(guó)有商業(yè)銀行內(nèi)部控制存在的問題主要有哪些？
完善我國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)控制度應(yīng)從哪些方面
……
第六章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)
第七章 合規(guī)管理部門職責(zé)
第八章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的識(shí)別與評(píng)估
第九章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
第十章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)
第十一章 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)案例
第十二章 關(guān)系合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)文件
第十三章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文件解讀
展開全部
農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)讀本 節(jié)選
。1）樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念。合規(guī)并不僅僅是合規(guī)部門或合規(guī)員的職責(zé)，更是銀行所有員工的責(zé)任。只有合規(guī)成為每一個(gè)銀行員工的行為準(zhǔn)則，成為各級(jí)各崗位員工每日的自覺行動(dòng)，才能共同保證有關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及其精神得到遵循和貫徹落實(shí)。由于合規(guī)文化體現(xiàn)在每一個(gè)銀行職員對(duì)合規(guī)理念的認(rèn)知及其日常的行為規(guī)范和準(zhǔn)則之中，這不但需要董事會(huì)及高級(jí)管理層在全行推行誠(chéng)實(shí)與正直的價(jià)值觀念，還需要制定和執(zhí)行清晰的員工行為準(zhǔn)則和規(guī)范。只有當(dāng)銀行的員工恪守高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德規(guī)范，人人都能有效履行自身合規(guī)職責(zé)，銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理才會(huì)有效！ 。2）設(shè)定“主動(dòng)合規(guī)”的基調(diào)。中資銀行應(yīng)設(shè)定主動(dòng)合規(guī)的基調(diào)，倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和主動(dòng)暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題，主動(dòng)改進(jìn)相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策、行為手冊(cè)和操作程序，主動(dòng)避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和主動(dòng)糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。同時(shí)，還應(yīng)主動(dòng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取必要的懲戒措施。如果發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)卻隱瞞不報(bào)，一旦被內(nèi)部審計(jì)部門或外部監(jiān)管者查實(shí)，隱瞞不報(bào)者一定要受到更加嚴(yán)厲的懲罰；對(duì)于主動(dòng)報(bào)告問題或隱患的，銀行可視情況減輕處罰，甚至免責(zé)乃至給予獎(jiǎng)勵(lì)！ 。3）培養(yǎng)員工的合規(guī)意識(shí)。合規(guī)意識(shí)是合規(guī)文化的一個(gè)核心要素，是銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制得以有效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要基礎(chǔ)。銀行高層應(yīng)確保：①各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)條線的員工能夠欣然接受全面的合規(guī)培訓(xùn)，主動(dòng)尋求合規(guī)部門或合規(guī)員的建議；②各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)條線的管理者能夠準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)鍵合規(guī)問題，及時(shí)向合規(guī)部門或合規(guī)人員報(bào)告和咨詢，主動(dòng)地進(jìn)行動(dòng)態(tài)合規(guī)回顧；③合規(guī)部門或合規(guī)人員則應(yīng)積極主動(dòng)地識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或問題，樂于為各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)條線人員提供合規(guī)建議，并主動(dòng)向上級(jí)報(bào)告，持續(xù)跟蹤其發(fā)展。 。4）強(qiáng)化“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理本身并不能直接為銀行增加利潤(rùn)，卻能通過系列的合規(guī)活動(dòng)增加盈利空間和機(jī)會(huì)，避免業(yè)務(wù)活動(dòng)受到限制，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值。一是密切關(guān)注和跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和市場(chǎng)規(guī)則的*新發(fā)展，爭(zhēng)取必要的話語權(quán)，代表本行利益及時(shí)提出相關(guān)意見和建議，積極爭(zhēng)取有利于銀行未來發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的外部政策環(huán)境；二是有利于形成鼓勵(lì)合規(guī)的誠(chéng)信文化和合規(guī)意識(shí)；三是有利于形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度；四是通過內(nèi)部制度的持續(xù)修訂，將銀行日積月累的各種良好做法沉淀下來，并清晰地界定實(shí)際工作中的盡職、問責(zé)和免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)；五是合規(guī)與成本與風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)關(guān)系，合規(guī)活動(dòng)有利于銀行的成本與風(fēng)險(xiǎn)控制，提高資本回報(bào)！
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