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投資者教育-國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)實(shí)踐 版權(quán)信息
- ISBN：9787508644035
- 條形碼：9787508644035 ; 978-7-5086-4403-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>>
投資者教育-國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)實(shí)踐 本書特色
《投資者教育：國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)實(shí)踐》認(rèn)真研究了發(fā)達(dá)國(guó)家、新興市場(chǎng)國(guó)家投資者教育的內(nèi)容、形式及其豐富經(jīng)驗(yàn)和組織模式等，同時(shí)積累總結(jié)了我國(guó)資本市場(chǎng)開展投資者教育的大量實(shí)踐、案例、相關(guān)法律法規(guī)及制度，力圖把握好投資者教育的內(nèi)在規(guī)律，探尋中國(guó)投資者教育的成熟路徑和長(zhǎng)效機(jī)制。 《投資者教育：國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)實(shí)踐》希望通過對(duì)比和借鑒，不斷創(chuàng)新中國(guó)投資者教育的方式、方法和途徑，提高投資者教育的效率。
投資者教育-國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)實(shí)踐 內(nèi)容簡(jiǎn)介
為什么歐美投資者滾雪球，中國(guó)的投資者傷不起 聚焦中國(guó)投資者的過去、現(xiàn)在、未來(lái) 揭露股票、債券、基金、期貨、保險(xiǎn)、黃金等投資教育現(xiàn)狀 一本預(yù)見中國(guó)投資者未來(lái)的啟示錄 長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)重融資，輕投資。資本市場(chǎng)的“天平”傾向于融資方，對(duì)投資者保護(hù)的力度不夠。因此，要像在美國(guó)紐約證券交易所門廳內(nèi)牌子上寫的那樣：“要像攙扶80多歲的老太太過馬路一樣，用心呵護(hù)中小投資者的利益”。加強(qiáng)對(duì)投資者，特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度是一直是資本市場(chǎng)發(fā)展的重中之重。
投資者教育-國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)實(shí)踐 目錄
**章 投資者需要被教育嗎？
一、何謂投資者教育
二、投資者教育由誰(shuí)負(fù)責(zé)
三、投資者教育的基本原則
四、投資者教育體系的動(dòng)態(tài)性
五、投資者教育的程序和步驟
六、投資者教育的意義
第二章 我國(guó)證券市場(chǎng)投資者分析
一、我國(guó)證券市場(chǎng)上市公司概況
二、我國(guó)證券市場(chǎng)投資者隊(duì)伍狀況簡(jiǎn)析
三、我國(guó)投資者群體的特點(diǎn)
（一）投資者的分類
（二）我國(guó)投資者群體的特點(diǎn)
（三）投資者行為的理論分析
第三章 國(guó)外投資者教育
一、發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)投資者教育工作的狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（一）美國(guó)的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（二）英國(guó)的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（三）日本的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（四）德國(guó)的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（五）澳大利亞的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（六）世界主要交易所開展投資者教育的經(jīng)驗(yàn)借鑒
二、海外成熟資本市場(chǎng)中適當(dāng)性原則的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)及借鑒
（一）成熟市場(chǎng)的投資者適當(dāng)性管理的法律規(guī)定框架
（二）國(guó)外合格投資者制度
三、新興資本市場(chǎng)投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（一）新興資本市場(chǎng)特點(diǎn)
（二）香港的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（三）新加坡的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
四、學(xué)習(xí)與借鑒
（一）政府在投資者教育工作中占據(jù)主導(dǎo)地位
（二）設(shè)立投資者協(xié)會(huì)，建立健全投資者保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制
（三）建立和完善合格投資者制度
（四）將投資者教育納入國(guó)民教育體系
（五）充分運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和新技術(shù)，建立公益投資者教育專業(yè)網(wǎng)站
（六）加強(qiáng)和其他機(jī)構(gòu)的合作，擴(kuò)大投資者教育影響
第四章 投資者教育的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)
一、我國(guó)投資者教育工作的發(fā)展階段
二、我國(guó)監(jiān)管部門投資者教育工作富有成效
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極組織領(lǐng)導(dǎo)投資者教育工作的開展
（二）滬深交易所在投資者教育方面做了大量工作
（三）深交所投資者教育特色鮮明
（四）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)開展的投資者教育工作
（五）中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司開展的投資者教育工作
三、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者教育
（一）中國(guó)證券公司投資教育工作總體情況
（二）中國(guó)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育存在的問題
（三）中國(guó)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理探索
第五章 建立投資者教育的長(zhǎng)效機(jī)制
一、建立投資者教育調(diào)查機(jī)制
（一）加強(qiáng)投資者教育調(diào)查研究
（二）成立投資者調(diào)查機(jī)構(gòu)
（三）定期開展投資者調(diào)查
（四）注重對(duì)投資者教育的激勵(lì)
二、建立完善投資者教育評(píng)估體系
（一）投資者教育評(píng)價(jià)成為教育活動(dòng)的重要部分
（二）投資者教育的評(píng)估概況
（三）建立科學(xué)的投資者教育評(píng)價(jià)體系
三、全方位多層次立體化的動(dòng)態(tài)投資者教育體系
（一）全方位多層次立體化的動(dòng)態(tài)投資者教育體系的含義
（二）共同但有區(qū)別的責(zé)任原則
（三）構(gòu)建持續(xù)開展投資者教育的長(zhǎng)效機(jī)制
四、將投資者教育與投資者保護(hù)完美結(jié)合
（一）建立和完善投資者保護(hù)體系
（二）將完善資本市場(chǎng)法制環(huán)境與投資者教育相結(jié)合
（三）投資者保護(hù)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)
（四）強(qiáng)化投資者自我保護(hù)
第六章 典型案例分析
一、非法證券投資咨詢典型案例
（一）非法證券投資咨詢案例、案情及監(jiān)管部門提醒
（二）防范非法證券投資咨詢的對(duì)策
二、非法證券委托理財(cái)?shù)湫桶咐?br />（一）以代客操盤的名義騙取客戶資金
（二）以約定盈利分成的方式從事代客操盤
（三）假借“代客理財(cái)、坐莊操盤、收益分成”等名義違法經(jīng)營(yíng)
三、高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)教育案例
（一）權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)案例
（二）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)案例
（三）炒新風(fēng)險(xiǎn)：勿信“新股不敗”神話，小心“博傻”風(fēng)險(xiǎn)
四、賭博心理害人害己
（一）“賭民”入市，提防法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)
（二）典當(dāng)炒股、刀尖跳舞
五、境外經(jīng)驗(yàn)做法
（一）香港慧博士的提醒：慎防投資騙局
（二）美國(guó)常見的詐騙方法
附錄一：相關(guān)文件及規(guī)范
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)工作的通知
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行）
證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范
證券公司投資者適當(dāng)性制度指引
期貨投資者教育工作指引
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法
證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書**條款
證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶規(guī)則（試行）
會(huì)員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引
關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）
關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）
附錄二：相關(guān)表格及問卷
附表1： 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（期貨公司模版）
附表2： 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（證券公司模版）
基金投資者投資情況調(diào)查問卷
13年上；饦I(yè)投資者調(diào)查問卷
投資者教育開展情況專項(xiàng)調(diào)查問卷
一、何謂投資者教育
二、投資者教育由誰(shuí)負(fù)責(zé)
三、投資者教育的基本原則
四、投資者教育體系的動(dòng)態(tài)性
五、投資者教育的程序和步驟
六、投資者教育的意義
第二章 我國(guó)證券市場(chǎng)投資者分析
一、我國(guó)證券市場(chǎng)上市公司概況
二、我國(guó)證券市場(chǎng)投資者隊(duì)伍狀況簡(jiǎn)析
三、我國(guó)投資者群體的特點(diǎn)
（一）投資者的分類
（二）我國(guó)投資者群體的特點(diǎn)
（三）投資者行為的理論分析
第三章 國(guó)外投資者教育
一、發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)投資者教育工作的狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（一）美國(guó)的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（二）英國(guó)的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（三）日本的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（四）德國(guó)的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（五）澳大利亞的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（六）世界主要交易所開展投資者教育的經(jīng)驗(yàn)借鑒
二、海外成熟資本市場(chǎng)中適當(dāng)性原則的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)及借鑒
（一）成熟市場(chǎng)的投資者適當(dāng)性管理的法律規(guī)定框架
（二）國(guó)外合格投資者制度
三、新興資本市場(chǎng)投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（一）新興資本市場(chǎng)特點(diǎn)
（二）香港的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
（三）新加坡的投資者教育工作狀況及其經(jīng)驗(yàn)借鑒
四、學(xué)習(xí)與借鑒
（一）政府在投資者教育工作中占據(jù)主導(dǎo)地位
（二）設(shè)立投資者協(xié)會(huì)，建立健全投資者保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制
（三）建立和完善合格投資者制度
（四）將投資者教育納入國(guó)民教育體系
（五）充分運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和新技術(shù)，建立公益投資者教育專業(yè)網(wǎng)站
（六）加強(qiáng)和其他機(jī)構(gòu)的合作，擴(kuò)大投資者教育影響
第四章 投資者教育的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)
一、我國(guó)投資者教育工作的發(fā)展階段
二、我國(guó)監(jiān)管部門投資者教育工作富有成效
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極組織領(lǐng)導(dǎo)投資者教育工作的開展
（二）滬深交易所在投資者教育方面做了大量工作
（三）深交所投資者教育特色鮮明
（四）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)開展的投資者教育工作
（五）中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司開展的投資者教育工作
三、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者教育
（一）中國(guó)證券公司投資教育工作總體情況
（二）中國(guó)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育存在的問題
（三）中國(guó)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理探索
第五章 建立投資者教育的長(zhǎng)效機(jī)制
一、建立投資者教育調(diào)查機(jī)制
（一）加強(qiáng)投資者教育調(diào)查研究
（二）成立投資者調(diào)查機(jī)構(gòu)
（三）定期開展投資者調(diào)查
（四）注重對(duì)投資者教育的激勵(lì)
二、建立完善投資者教育評(píng)估體系
（一）投資者教育評(píng)價(jià)成為教育活動(dòng)的重要部分
（二）投資者教育的評(píng)估概況
（三）建立科學(xué)的投資者教育評(píng)價(jià)體系
三、全方位多層次立體化的動(dòng)態(tài)投資者教育體系
（一）全方位多層次立體化的動(dòng)態(tài)投資者教育體系的含義
（二）共同但有區(qū)別的責(zé)任原則
（三）構(gòu)建持續(xù)開展投資者教育的長(zhǎng)效機(jī)制
四、將投資者教育與投資者保護(hù)完美結(jié)合
（一）建立和完善投資者保護(hù)體系
（二）將完善資本市場(chǎng)法制環(huán)境與投資者教育相結(jié)合
（三）投資者保護(hù)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)
（四）強(qiáng)化投資者自我保護(hù)
第六章 典型案例分析
一、非法證券投資咨詢典型案例
（一）非法證券投資咨詢案例、案情及監(jiān)管部門提醒
（二）防范非法證券投資咨詢的對(duì)策
二、非法證券委托理財(cái)?shù)湫桶咐?br />（一）以代客操盤的名義騙取客戶資金
（二）以約定盈利分成的方式從事代客操盤
（三）假借“代客理財(cái)、坐莊操盤、收益分成”等名義違法經(jīng)營(yíng)
三、高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)教育案例
（一）權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)案例
（二）期貨交易風(fēng)險(xiǎn)案例
（三）炒新風(fēng)險(xiǎn)：勿信“新股不敗”神話，小心“博傻”風(fēng)險(xiǎn)
四、賭博心理害人害己
（一）“賭民”入市，提防法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)
（二）典當(dāng)炒股、刀尖跳舞
五、境外經(jīng)驗(yàn)做法
（一）香港慧博士的提醒：慎防投資騙局
（二）美國(guó)常見的詐騙方法
附錄一：相關(guān)文件及規(guī)范
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)工作的通知
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行）
證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范
證券公司投資者適當(dāng)性制度指引
期貨投資者教育工作指引
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法
證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書**條款
證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶規(guī)則（試行）
會(huì)員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引
關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）
關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）
附錄二：相關(guān)表格及問卷
附表1： 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（期貨公司模版）
附表2： 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（證券公司模版）
基金投資者投資情況調(diào)查問卷
13年上；饦I(yè)投資者調(diào)查問卷
投資者教育開展情況專項(xiàng)調(diào)查問卷
展開全部
投資者教育-國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)實(shí)踐 作者簡(jiǎn)介
趙桂萍，廣發(fā)證券副總裁，廣發(fā)期貨董事長(zhǎng)，中歐商學(xué)院EMBA、華南理工大學(xué)工學(xué)碩士。現(xiàn)任廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)，廣州市金融學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)金融碩士導(dǎo)師。長(zhǎng)期從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)理論與實(shí)踐活動(dòng), 具有較高的政策水平和敏銳的業(yè)務(wù)判斷力。在20年的證券業(yè)務(wù)工作中，積累了企業(yè)并購(gòu)?fù)泄堋⒔?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的豐富經(jīng)驗(yàn)和實(shí)戰(zhàn)案例。 在長(zhǎng)期理論探索和實(shí)踐中，參與出版兩部專著《投資銀行與金融工程》、《中國(guó)經(jīng)紀(jì)人制度研究》，在三大證券報(bào)和協(xié)會(huì)刊物發(fā)表文章數(shù)十篇。積極參與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)投資者教育的研究課題，并連續(xù)多年獲得中國(guó)證券協(xié)會(huì)優(yōu)秀課題獎(jiǎng)，取得了大量研究成果。
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