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搶占新三板-新政解讀與案例集錦-修訂本 版權(quán)信息
- ISBN：9787513631327
- 條形碼：9787513631327 ; 978-7-5136-3132-7
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類(lèi)：>
搶占新三板-新政解讀與案例集錦-修訂本 本書(shū)特色
2013年12月14日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，這意味著新三板正式擴(kuò)容至全國(guó)，在為中小微企業(yè)提供了合法便利的直接融資渠道的同時(shí)，搭建起資本市場(chǎng)承上啟下的橋梁。本書(shū)是全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成立后，新規(guī)則下**本關(guān)于新三板的專(zhuān)業(yè)書(shū)籍，而修訂本將2014年后發(fā)布的新政策也囊括在內(nèi)，進(jìn)行了系統(tǒng)解讀。從掛牌、融資、轉(zhuǎn)板、交易和信息披露等五個(gè)要素板塊，通過(guò)法規(guī)梳理、案例分析和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)以及相關(guān)知識(shí)信息鏈接，為希望登錄新三板的公司、投資者和從業(yè)人員提供了生動(dòng)的新三板市場(chǎng)解讀。 關(guān)于新三板，有哪些新政策你必須知道？ 答：2013年1月，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司成立后，對(duì)原“新三板”的全套規(guī)則進(jìn)行了梳理，降低了掛牌條件，掛牌公司不限于高新園區(qū)企業(yè)、不限于高新技術(shù)企業(yè)、不限所有制，并且掛牌融資程序十分簡(jiǎn)單。但是由于國(guó)務(wù)院沒(méi)有正式下發(fā)文件，所以，12月14日之前的新三板，能夠掛牌的企業(yè)還是限于4個(gè)高新科技園區(qū)。 12月14日，國(guó)務(wù)院下文，確定將“新三板”的可掛牌企業(yè)開(kāi)放到全國(guó)市場(chǎng)——所有的企業(yè)都可以掛牌新三板，并且明確了新三板的轉(zhuǎn)板機(jī)制（從新三板直接向交易所申請(qǐng)上市，不需要證監(jiān)會(huì)審核），掛牌公司申請(qǐng)掛牌時(shí)不超過(guò)200人的，也不需要證監(jiān)會(huì)審核，并且即將推出做市商制，以活躍市場(chǎng)交易。 2014年1月，新三板一次性集中掛牌260家公司，新三板正式擴(kuò)容到全國(guó)。目前，掛牌公司已經(jīng)將近700家。 新三板擴(kuò)容對(duì)資本市場(chǎng)有哪些影響？ 答：新三板擴(kuò)容后，將成為資本市場(chǎng)*為活躍的市場(chǎng)，預(yù)計(jì)5年內(nèi)掛牌家數(shù)將達(dá)到1萬(wàn)家，遠(yuǎn)超創(chuàng)業(yè)板、主板等總和！靶氯濉睂⒊蔀閜e、vc們的主戰(zhàn)場(chǎng)，是我國(guó)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要孵化器。 修訂本增加了哪些新內(nèi)容？ 1、將書(shū)中的數(shù)據(jù)全面更新到2014年1月。 2、根據(jù)*新的政策，對(duì)第三章有關(guān)的融資程序進(jìn)行了全面補(bǔ)充；重新撰寫(xiě)了第五章關(guān)于新三板交易的交易規(guī)則與流程；并對(duì)新三板的轉(zhuǎn)板部分進(jìn)行了更新。 3、針對(duì)2014年后發(fā)布的新政策，對(duì)附件部分進(jìn)行了全面更換。
搶占新三板-新政解讀與案例集錦-修訂本 內(nèi)容簡(jiǎn)介
新三板“以信息披露為核心”的監(jiān)管理念，是中國(guó)資本市場(chǎng)核準(zhǔn)制下的一大突破，去行政化的市場(chǎng)值得期待！本書(shū)從制度創(chuàng)新的視角切入，更能準(zhǔn)確把握新三板的精華，值得推薦。 ——財(cái)新傳媒編委、《新世紀(jì)》周刊社論主編、《中國(guó)改革》副總編輯楊哲宇 暢游資本新市場(chǎng)的必讀之書(shū)。 2014年新三板放開(kāi)到全國(guó)后，**本系統(tǒng)梳理新三板新規(guī)則的專(zhuān)業(yè)讀物。 掛牌、融資、轉(zhuǎn)板、交易，全方位展現(xiàn)新三板的創(chuàng)新魅力。
搶占新三板-新政解讀與案例集錦-修訂本 目錄
**章 突破！新三板的前世今生 **節(jié) 從老三板到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 一、“老三板”的簡(jiǎn)介 二、新三板的建立 三、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司成立 第二節(jié) 新三板的*新規(guī)則體系 一、新三板部門(mén)規(guī)章與初步解讀 二、新三板系統(tǒng)規(guī)則與制度創(chuàng)新 第三節(jié) 新三板與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng) 一、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展沉浮 二、我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的完整版圖 三、新三板與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的主要制度差異 第四節(jié) 新三板掛牌公司現(xiàn)狀與特征 一、掛牌公司行業(yè)分布情況 二、掛牌公司的總體經(jīng)營(yíng)情況和成長(zhǎng)性特征 三、掛牌公司主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)分布情況第二章 登陸！包容度極高的掛牌條件 **節(jié) 新三板掛牌條件解讀 一、如何認(rèn)定“依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年” 二、如何認(rèn)定“業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力” 三、如何認(rèn)定“公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)” 四、如何認(rèn)定“股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)” 五、關(guān)于“主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)” 第二節(jié) 新三板的掛牌程序 一、中介機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)與其主要職責(zé) 二、股份制公司改造與重組 三、盡職調(diào)查與制作申報(bào)材料 四、申報(bào)、反饋與掛牌 第三節(jié) 監(jiān)管部門(mén)關(guān)注的問(wèn)題 一、擬掛牌公司的設(shè)立、出資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓 二、擬掛牌公司的業(yè)務(wù)情況 三、會(huì)計(jì)核算和內(nèi)部控制問(wèn)題 四、關(guān)注同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易 五、關(guān)于擬掛牌公司的公司治理問(wèn)題第三章 速度！按需融資的制度創(chuàng)新 **節(jié) 新三板定向融資功能得到強(qiáng)化 一、掛牌的同時(shí)可以進(jìn)行定向發(fā)行 二、定向增發(fā)的人員數(shù)量及身份的放松 三、對(duì)定向增資無(wú)限售期要求 四、豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)與儲(chǔ)架發(fā)行 第二節(jié) 新三板定向融資統(tǒng)計(jì)與分析 一、掛牌公司定向融資總體情況 二、新三板掛牌企業(yè)定向增發(fā)特點(diǎn) 三、新三板定向增資的投資者與定價(jià) 四、新三板公司定向發(fā)行募集資金投向 第三節(jié) 新三板定向融資流程及注意事項(xiàng) 一、新三板股票發(fā)行流程 二、新三板股票發(fā)行的注意事項(xiàng) 第四節(jié) 新三板的非股權(quán)類(lèi)融資方式 一、股權(quán)質(zhì)押類(lèi)融資方式 二、發(fā)行中小企業(yè)私募債的方式第四章 轉(zhuǎn)板！離現(xiàn)實(shí)越來(lái)越近 **節(jié) 新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板并無(wú)障礙 一、新三板掛牌公司成功轉(zhuǎn)板案例 二、新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板失利的案例 三、新三板轉(zhuǎn)板綠色通道的設(shè)想 第二節(jié) 新三板的“另類(lèi)”轉(zhuǎn)板方式 一、上市公司控股掛牌公司 二、上市公司參股掛牌公司 第三節(jié) 新三板未來(lái)內(nèi)部分層的探討 一、美國(guó)otc markets（柜臺(tái)交易集團(tuán)）的分層安排 二、中國(guó)臺(tái)灣興柜市場(chǎng)的轉(zhuǎn)板制度安排第五章 提升！不斷強(qiáng)化的內(nèi)核交易 **節(jié) 新三板交易制度創(chuàng)新 一、多元化的交易方式 二、引入自然人投資者 三、控股股東及實(shí)際控制人的限售期 四、其他交易規(guī)則 第二節(jié) 協(xié)議與競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易規(guī)則 一、協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易規(guī)則 二、競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易規(guī)則 第三節(jié) 做市轉(zhuǎn)讓方式規(guī)則 一、掛牌公司采用和退出做市轉(zhuǎn)讓方式的要求 二、做市商的做市及持股要求 三、做市交易的規(guī)則第六章 監(jiān)管！主辦券商的責(zé)任與信息披露 **節(jié) 主辦券商的責(zé)任與義務(wù) 一、主辦券商在推薦掛牌前的責(zé)任 二、定向增資時(shí)主辦券商的職責(zé) 三、掛牌后的終身持續(xù)督導(dǎo) 第二節(jié) 掛牌公司的信息披露要求 一、信息披露的原則 二、定期報(bào)告的披露要求 三、臨時(shí)報(bào)告的披露要求附件 一、新三板近三年定向發(fā)行信息一覽表 二、新三板掛牌主要法律、法規(guī)后記案例鏈接 天津市首家國(guó)有控股企業(yè)天房科技掛牌“新三板” 以貨幣資金填實(shí)人力資源出資、管理資源及實(shí)物出資 以現(xiàn)金補(bǔ)足股份公司設(shè)立時(shí)調(diào)減的改制基準(zhǔn)日凈資產(chǎn)與注冊(cè) 資本差額 主辦券商對(duì)“業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力”的認(rèn)定 因逾期納稅產(chǎn)生小額稅務(wù)滯納金的情形 存在不規(guī)范票據(jù)融資行為的案例 報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職存在瑕疵 公司驗(yàn)資后將出資抽回以?xún)斶第三人的行為 股份代持情況下股權(quán)明晰的認(rèn)定 藍(lán)天瑞德：新三板首家在掛牌的同時(shí)進(jìn)行定向發(fā)行的公司 核心員工參與定向發(fā)行認(rèn)購(gòu)的案例 設(shè)立員工持股計(jì)劃持股平臺(tái)參與定向發(fā)行認(rèn)購(gòu)的案例 無(wú)限售條件的定向增發(fā)案例 有限售條件的定向增發(fā)案例 《定向發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》中關(guān)于符合豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)定向發(fā)行 情形的說(shuō)明 為規(guī)避發(fā)行對(duì)象不超過(guò)35人連續(xù)三次增發(fā)的案例 向員工的定向發(fā)行認(rèn)定為股份支付 定向增資中的對(duì)賭協(xié)議 個(gè)人投資者參與掛牌公司定向發(fā)行 股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾 st羊業(yè)：新三板唯一一家被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的公司
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搶占新三板-新政解讀與案例集錦-修訂本 相關(guān)資料
盧文浩博士通過(guò)梳理和研究，呈現(xiàn)出這數(shù)十萬(wàn)字的精華，讓每一個(gè)擬掛牌企業(yè)、主辦券商能夠更為全面深入的了解新三板市場(chǎng)，因此，我很榮幸且欣然向大家推薦這本書(shū)。如果這本書(shū)是基于企業(yè)家的視角來(lái)看待問(wèn)題，那我還無(wú)比期待盧文浩博士是否可以再出版一本從投資者的角度看待新三板的新作。
——紅塔證券副總裁 舒兆云
沒(méi)有什么比見(jiàn)證一個(gè)市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展更令人激動(dòng)的事情了。未來(lái)，新三板必將成為創(chuàng)新成長(zhǎng)型企業(yè)和并購(gòu)資源的孵化器，也將成為pe/vc的主要戰(zhàn)場(chǎng)，中國(guó)版的nasdaq呼之欲出，本書(shū)能夠讓人深刻地認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。
——鼎暉創(chuàng)投高級(jí)合伙人 晏小平
新三板強(qiáng)大的創(chuàng)新性必將推動(dòng)其不斷壯大發(fā)展，本書(shū)系統(tǒng)關(guān)注新三板的制度創(chuàng)新，并輔以大量的案例和數(shù)據(jù)支持，兼顧了實(shí)踐和理論，推薦仔細(xì)閱讀。
——中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 中國(guó)銀行業(yè)研究中心主任 教授 博士生導(dǎo)師 郭田勇
搶占新三板-新政解讀與案例集錦-修訂本 作者簡(jiǎn)介
盧文浩，男，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，美國(guó)紐約州立大學(xué)布法羅分校訪問(wèn)學(xué)者，金融風(fēng)險(xiǎn)管理師（FRM）；現(xiàn)任紅塔證券股份有限公司場(chǎng)外市場(chǎng)事業(yè)部副總經(jīng)理。東亞裝飾新三板掛牌項(xiàng)目簽字行業(yè)分析師；曾負(fù)責(zé)酒鬼酒2010年度非公開(kāi)發(fā)行、福建金森IPO、碩貝德IPO的承銷(xiāo)發(fā)行工作，在交通銀行2012年度非公開(kāi)發(fā)行、興業(yè)銀行2012年度非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目中，擔(dān)任聯(lián)席主承銷(xiāo)商紅塔證券方的項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人。
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