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新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解

新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解

出版社：法律出版社出版時(shí)間：2015-04-01
開本： 16開 頁數(shù)： 277
本類榜單：法律銷量榜
中 圖 價(jià):¥19.8(4.3折) 定價(jià)  ¥46.0 登錄后可看到會員價(jià)
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新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解 版權(quán)信息

  • ISBN：9787511872838
  • 條形碼：9787511872838 ; 978-7-5118-7283-8
  • 裝幀：一般膠版紙
  • 冊數(shù)：暫無
  • 重量：暫無
  • 所屬分類：>

新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解 本書特色

本書編寫的目的是幫助在校的法律專業(yè)的學(xué)生了解和熟悉新三板掛牌前、掛牌申請過程中和掛牌后的基本運(yùn)作流程，因此，**章系對新三板的發(fā)展歷程及新三板掛牌的優(yōu)越性的概述；第二章則介紹了新三板的掛牌條件、掛牌流程以及掛牌工作過程中涉及的中介機(jī)構(gòu)；第三章則側(cè)重描述了新三板掛牌過程中各中介機(jī)構(gòu)開展工作的主要手段，即盡職調(diào)查。從第四章至第六章，則對掛牌前和掛牌過程中的主要事項(xiàng)進(jìn)行了重點(diǎn)講述。第四章介紹了股份制改造，第五章介紹了擬掛牌公司引進(jìn)前期私募的流程和融資合同的關(guān)鍵條款，第六章則介紹了掛牌程序及對掛牌公司的持續(xù)督導(dǎo)。公司掛牌成功后，需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露，也會根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和資金狀況進(jìn)行資本運(yùn)作，因此，本書第七章介紹了新三板的信息披露制度，第八章介紹了掛牌后的資本運(yùn)作。為了幫助讀者了解新三板的監(jiān)管環(huán)境，第九章則介紹了新三板的其他監(jiān)管制度，包括投資者保護(hù)制度、行政監(jiān)督制度和停牌與摘牌制度。

新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解 內(nèi)容簡介

本書編寫的目的是幫助在校的法律專業(yè)的學(xué)生了解和熟悉新三板掛牌前、掛牌申請過程中和掛牌后的基本運(yùn)作流程，因此，**章系對新三板的發(fā)展歷程及新三板掛牌的優(yōu)越性的概述；第二章則介紹了新三板的掛牌條件、掛牌流程以及掛牌工作過程中涉及的中介機(jī)構(gòu)；第三章則側(cè)重描述了新三板掛牌過程中各中介機(jī)構(gòu)開展工作的主要手段，即盡職調(diào)查。從第四章至第六章，則對掛牌前和掛牌過程中的主要事項(xiàng)進(jìn)行了重點(diǎn)講述。第四章介紹了股份制改造，第五章介紹了擬掛牌公司引進(jìn)前期私募的流程和融資合同的關(guān)鍵條款，第六章則介紹了掛牌程序及對掛牌公司的持續(xù)督導(dǎo)。公司掛牌成功后，需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露，也會根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和資金狀況進(jìn)行資本運(yùn)作，因此，本書第七章介紹了新三板的信息披露制度，第八章介紹了掛牌后的資本運(yùn)作。為了幫助讀者了解新三板的監(jiān)管環(huán)境，第九章則介紹了新三板的其他監(jiān)管制度，包括投資者保護(hù)制度、行政監(jiān)督制度和停牌與摘牌制度。

新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解 目錄

**章　概述
　**節(jié)　新三板發(fā)展歷程
　　一、短盛長衰的“兩網(wǎng)”
　　二、曇花一現(xiàn)的“三板”
　　三、新三板
　　四、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
　　五、我國資本市場架構(gòu)
　第二節(jié)　企業(yè)新三板掛牌的好處
　　一、新三板掛牌成本低、效率高
　　二、有利于建立現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展
　　三、為企業(yè)的股份提供高效有序的轉(zhuǎn)讓平臺
　　四、增強(qiáng)企業(yè)融資能力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量定向融資
　　五、有利于企業(yè)更快滿足上市條件
　　六、通過股權(quán)激勵機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部員工的凝聚力與工作熱情
　　七、提升企業(yè)知名度，增強(qiáng)對外宣傳力度
　　八、有利于企業(yè)進(jìn)行資本并購與重組等資本運(yùn)作
第二章　掛牌條件與流程
　**節(jié)　新三板掛牌條件
　　一、概述
　　二、掛牌條件
　　三、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)制度調(diào)整情況
　第二節(jié)　新三板掛牌流程
　　一、前期決策準(zhǔn)備
　　二、改制重組階段
　　三、組織申報(bào)
　　四、審核掛牌
　第三節(jié)　專業(yè)機(jī)構(gòu)
　　一、概述
　　二、主辦券商的資質(zhì)
　　三、律師事務(wù)所的資質(zhì)要求
　　四、會計(jì)師事務(wù)所的資質(zhì)
　　五、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的費(fèi)用
第三章　盡職調(diào)查
　**節(jié)　盡職調(diào)查概述
　　一、盡職調(diào)查的作用和內(nèi)容
　　二、方法和信息來源
　　三、盡職調(diào)查的操作
　第二節(jié)　盡職調(diào)查的操作
　　一、業(yè)務(wù)調(diào)查
　　二、公司治理調(diào)查
　　三、公司財(cái)務(wù)調(diào)查
　　四、公司合法合規(guī)調(diào)查
　第三節(jié)　盡職調(diào)查成果文件
　　一、盡職調(diào)查工作底稿
　　二、盡職調(diào)查報(bào)告
　　三、申請文件
第四章　股份制改造
　**節(jié)　股改工作內(nèi)容
　　一、股改程序
　　二、改制方案
　　三、改制時(shí)間表
　　四、企業(yè)改制過程涉及的重點(diǎn)法律問題
　第二節(jié)　公司章程
　　一、總則
　　二、股份
　　三、股東和股東大會
　　四、董事會
　　五、總經(jīng)理及其他高級管理人員
　　六、監(jiān)事會
　　七、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、利潤分配和審計(jì)
　　八、通知和公告
　　九、投資者關(guān)系管理
　　十、合并、分立、增資、減資、解散和清算
　　十一、修改章程
　第三節(jié)　公司“三會”制度
　　一、股份有限公司股東大會議事規(guī)則
　　二、董事會議事規(guī)則
　　三、監(jiān)事會議事規(guī)則
第五章　引進(jìn)外部投資者
　**節(jié)　概述
　　一、pe的盈利機(jī)制
　　二、pe的引入模式
　　三、pe投資流程
　第二節(jié)　pe投資協(xié)議的關(guān)鍵條款
　　一、《投資協(xié)議》的關(guān)鍵條款
　　二、投資協(xié)議中對賭條款的效力
　　三、投資協(xié)議中設(shè)置對賭條款時(shí)需考慮的因素
第六章　掛牌上市
　**節(jié)　掛牌程序
　　一、取得證券簡稱和代碼及領(lǐng)取掛牌相關(guān)文件
　　二、辦理信息披露及股份初始登記
　　三、申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票融資的流程
　　四、掛牌儀式
　　五、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請材料接收注意事項(xiàng)
　　六、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議的主要內(nèi)容
　　七、股份初始登記
　第二節(jié)　掛牌后持續(xù)督導(dǎo)
　　一、概述
　　二、持續(xù)督導(dǎo)中主辦券商與掛牌公司的權(quán)利義務(wù)
　第三節(jié)　持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書
　　一、《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》范本
　　二、《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》范本
第七章　信息披露制度
　**節(jié)　概述
　　一、信息披露的原則
　　二、信息披露文件
　　三、披露定期報(bào)告的時(shí)間
　　四、持續(xù)披露的操作
　第二節(jié)　年報(bào)
　　一、一般要求
　　二、年度報(bào)告正文
　第三節(jié)　半年報(bào)
　　一、一般要求
　　二、格式要求
　　三、基本信息
　　四、財(cái)務(wù)信息
　　五、非財(cái)務(wù)信息
　　六、備查文件目錄
　第四節(jié)　其他披露
　　一、季度報(bào)告與臨時(shí)報(bào)告概述
　　二、“三會”決議的披露
　　三、關(guān)聯(lián)交易的披露
　　四、其他事項(xiàng)披露
第八章　掛牌后的資本運(yùn)作
　**節(jié)　定向發(fā)行
　　一、概述
　　二、操作流程
　　三、以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股份的特別規(guī)定
　　四、流程圖
　第二節(jié)　收購及重大資產(chǎn)重組
　　一、概述
　　二、新三板公司收購
　　三、新三板公司重大資產(chǎn)重組
　第三節(jié)　私募債再融資
　　一、概述
　　二、交易所對中小企業(yè)私募債的備案與發(fā)行規(guī)則
　　三、發(fā)行中小企業(yè)私募債的工作流程
　　四、中小企業(yè)私募債的相關(guān)法規(guī)
　第四節(jié)　股份轉(zhuǎn)讓
　　一、概述
　　二、協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓
　　三、做市方式轉(zhuǎn)讓
　　四、股份轉(zhuǎn)讓程序
　　五、股份轉(zhuǎn)讓的信息披露及監(jiān)控
　　六、限制股票轉(zhuǎn)讓的情形
第九章　其他監(jiān)管制度
　**節(jié)　投資者保護(hù)
　　一、投資者適當(dāng)性管理制度概述
　　二、可參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的投資者范圍
　　三、投資者參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券交易的步驟
　　四、掛牌公司股票的特殊風(fēng)險(xiǎn)
　　五、掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書
　　六、投資者買賣掛牌公司股票的方式
　　七、股票過戶特殊程序
　第二節(jié)　行政監(jiān)督
　　一、自律監(jiān)管措施
　　二、“誠信檔案”制度
　　三、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的紀(jì)律處分
　　四、中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施
　　五、證券市場禁入制度
　第三節(jié)　停牌與摘牌
　　一、監(jiān)管停牌
　　二、公司申請暫停
　　三、終止掛牌
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新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解 作者簡介

隋平，北京大學(xué)法律碩士，香港城市大學(xué)金融法學(xué)博士，哈佛大學(xué)行為金融法學(xué)博士后，曾經(jīng)在北京德恒律師事務(wù)所從事律師工作，后在多家大型機(jī)構(gòu)擔(dān)任高層領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，長期致力于推動法學(xué)院模擬實(shí)務(wù)教學(xué)。 　　錢麗艷，北京大學(xué)法律碩士，保薦代表人資格，司法從業(yè)資格，非執(zhí)業(yè)注冊會計(jì)師，現(xiàn)為海通證券投行部高級副總裁。

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