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新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解 版權(quán)信息
- ISBN:9787511872838
- 條形碼:9787511872838 ; 978-7-5118-7283-8
- 裝幀:一般膠版紙
- 冊數(shù):暫無
- 重量:暫無
- 所屬分類:>
新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解 本書特色
本書編寫的目的是幫助在校的法律專業(yè)的學(xué)生了解和熟悉新三板掛牌前、掛牌申請過程中和掛牌后的基本運(yùn)作流程,因此,**章系對新三板的發(fā)展歷程及新三板掛牌的優(yōu)越性的概述;第二章則介紹了新三板的掛牌條件、掛牌流程以及掛牌工作過程中涉及的中介機(jī)構(gòu);第三章則側(cè)重描述了新三板掛牌過程中各中介機(jī)構(gòu)開展工作的主要手段,即盡職調(diào)查。從第四章至第六章,則對掛牌前和掛牌過程中的主要事項(xiàng)進(jìn)行了重點(diǎn)講述。第四章介紹了股份制改造,第五章介紹了擬掛牌公司引進(jìn)前期私募的流程和融資合同的關(guān)鍵條款,第六章則介紹了掛牌程序及對掛牌公司的持續(xù)督導(dǎo)。公司掛牌成功后,需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露,也會根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和資金狀況進(jìn)行資本運(yùn)作,因此,本書第七章介紹了新三板的信息披露制度,第八章介紹了掛牌后的資本運(yùn)作。為了幫助讀者了解新三板的監(jiān)管環(huán)境,第九章則介紹了新三板的其他監(jiān)管制度,包括投資者保護(hù)制度、行政監(jiān)督制度和停牌與摘牌制度。
新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解 內(nèi)容簡介
本書編寫的目的是幫助在校的法律專業(yè)的學(xué)生了解和熟悉新三板掛牌前、掛牌申請過程中和掛牌后的基本運(yùn)作流程,因此,**章系對新三板的發(fā)展歷程及新三板掛牌的優(yōu)越性的概述;第二章則介紹了新三板的掛牌條件、掛牌流程以及掛牌工作過程中涉及的中介機(jī)構(gòu);第三章則側(cè)重描述了新三板掛牌過程中各中介機(jī)構(gòu)開展工作的主要手段,即盡職調(diào)查。從第四章至第六章,則對掛牌前和掛牌過程中的主要事項(xiàng)進(jìn)行了重點(diǎn)講述。第四章介紹了股份制改造,第五章介紹了擬掛牌公司引進(jìn)前期私募的流程和融資合同的關(guān)鍵條款,第六章則介紹了掛牌程序及對掛牌公司的持續(xù)督導(dǎo)。公司掛牌成功后,需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露,也會根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃和資金狀況進(jìn)行資本運(yùn)作,因此,本書第七章介紹了新三板的信息披露制度,第八章介紹了掛牌后的資本運(yùn)作。為了幫助讀者了解新三板的監(jiān)管環(huán)境,第九章則介紹了新三板的其他監(jiān)管制度,包括投資者保護(hù)制度、行政監(jiān)督制度和停牌與摘牌制度。
新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解 目錄
**節(jié) 新三板發(fā)展歷程
一、短盛長衰的“兩網(wǎng)”
二、曇花一現(xiàn)的“三板”
三、新三板
四、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
五、我國資本市場架構(gòu)
第二節(jié) 企業(yè)新三板掛牌的好處
一、新三板掛牌成本低、效率高
二、有利于建立現(xiàn)代企業(yè)制度,促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展
三、為企業(yè)的股份提供高效有序的轉(zhuǎn)讓平臺
四、增強(qiáng)企業(yè)融資能力,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量定向融資
五、有利于企業(yè)更快滿足上市條件
六、通過股權(quán)激勵機(jī)制,增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部員工的凝聚力與工作熱情
七、提升企業(yè)知名度,增強(qiáng)對外宣傳力度
八、有利于企業(yè)進(jìn)行資本并購與重組等資本運(yùn)作
第二章 掛牌條件與流程
**節(jié) 新三板掛牌條件
一、概述
二、掛牌條件
三、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)制度調(diào)整情況
第二節(jié) 新三板掛牌流程
一、前期決策準(zhǔn)備
二、改制重組階段
三、組織申報(bào)
四、審核掛牌
第三節(jié) 專業(yè)機(jī)構(gòu)
一、概述
二、主辦券商的資質(zhì)
三、律師事務(wù)所的資質(zhì)要求
四、會計(jì)師事務(wù)所的資質(zhì)
五、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的費(fèi)用
第三章 盡職調(diào)查
**節(jié) 盡職調(diào)查概述
一、盡職調(diào)查的作用和內(nèi)容
二、方法和信息來源
三、盡職調(diào)查的操作
第二節(jié) 盡職調(diào)查的操作
一、業(yè)務(wù)調(diào)查
二、公司治理調(diào)查
三、公司財(cái)務(wù)調(diào)查
四、公司合法合規(guī)調(diào)查
第三節(jié) 盡職調(diào)查成果文件
一、盡職調(diào)查工作底稿
二、盡職調(diào)查報(bào)告
三、申請文件
第四章 股份制改造
**節(jié) 股改工作內(nèi)容
一、股改程序
二、改制方案
三、改制時(shí)間表
四、企業(yè)改制過程涉及的重點(diǎn)法律問題
第二節(jié) 公司章程
一、總則
二、股份
三、股東和股東大會
四、董事會
五、總經(jīng)理及其他高級管理人員
六、監(jiān)事會
七、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、利潤分配和審計(jì)
八、通知和公告
九、投資者關(guān)系管理
十、合并、分立、增資、減資、解散和清算
十一、修改章程
第三節(jié) 公司“三會”制度
一、股份有限公司股東大會議事規(guī)則
二、董事會議事規(guī)則
三、監(jiān)事會議事規(guī)則
第五章 引進(jìn)外部投資者
**節(jié) 概述
一、pe的盈利機(jī)制
二、pe的引入模式
三、pe投資流程
第二節(jié) pe投資協(xié)議的關(guān)鍵條款
一、《投資協(xié)議》的關(guān)鍵條款
二、投資協(xié)議中對賭條款的效力
三、投資協(xié)議中設(shè)置對賭條款時(shí)需考慮的因素
第六章 掛牌上市
**節(jié) 掛牌程序
一、取得證券簡稱和代碼及領(lǐng)取掛牌相關(guān)文件
二、辦理信息披露及股份初始登記
三、申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票融資的流程
四、掛牌儀式
五、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請材料接收注意事項(xiàng)
六、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議的主要內(nèi)容
七、股份初始登記
第二節(jié) 掛牌后持續(xù)督導(dǎo)
一、概述
二、持續(xù)督導(dǎo)中主辦券商與掛牌公司的權(quán)利義務(wù)
第三節(jié) 持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書
一、《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》范本
二、《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》范本
第七章 信息披露制度
**節(jié) 概述
一、信息披露的原則
二、信息披露文件
三、披露定期報(bào)告的時(shí)間
四、持續(xù)披露的操作
第二節(jié) 年報(bào)
一、一般要求
二、年度報(bào)告正文
第三節(jié) 半年報(bào)
一、一般要求
二、格式要求
三、基本信息
四、財(cái)務(wù)信息
五、非財(cái)務(wù)信息
六、備查文件目錄
第四節(jié) 其他披露
一、季度報(bào)告與臨時(shí)報(bào)告概述
二、“三會”決議的披露
三、關(guān)聯(lián)交易的披露
四、其他事項(xiàng)披露
第八章 掛牌后的資本運(yùn)作
**節(jié) 定向發(fā)行
一、概述
二、操作流程
三、以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股份的特別規(guī)定
四、流程圖
第二節(jié) 收購及重大資產(chǎn)重組
一、概述
二、新三板公司收購
三、新三板公司重大資產(chǎn)重組
第三節(jié) 私募債再融資
一、概述
二、交易所對中小企業(yè)私募債的備案與發(fā)行規(guī)則
三、發(fā)行中小企業(yè)私募債的工作流程
四、中小企業(yè)私募債的相關(guān)法規(guī)
第四節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓
一、概述
二、協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓
三、做市方式轉(zhuǎn)讓
四、股份轉(zhuǎn)讓程序
五、股份轉(zhuǎn)讓的信息披露及監(jiān)控
六、限制股票轉(zhuǎn)讓的情形
第九章 其他監(jiān)管制度
**節(jié) 投資者保護(hù)
一、投資者適當(dāng)性管理制度概述
二、可參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的投資者范圍
三、投資者參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券交易的步驟
四、掛牌公司股票的特殊風(fēng)險(xiǎn)
五、掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書
六、投資者買賣掛牌公司股票的方式
七、股票過戶特殊程序
第二節(jié) 行政監(jiān)督
一、自律監(jiān)管措施
二、“誠信檔案”制度
三、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的紀(jì)律處分
四、中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施
五、證券市場禁入制度
第三節(jié) 停牌與摘牌
一、監(jiān)管停牌
二、公司申請暫停
三、終止掛牌
新三板上市操作實(shí)務(wù)與圖解 作者簡介
隋平,北京大學(xué)法律碩士,香港城市大學(xué)金融法學(xué)博士,哈佛大學(xué)行為金融法學(xué)博士后,曾經(jīng)在北京德恒律師事務(wù)所從事律師工作,后在多家大型機(jī)構(gòu)擔(dān)任高層領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),長期致力于推動法學(xué)院模擬實(shí)務(wù)教學(xué)。 錢麗艷,北京大學(xué)法律碩士,保薦代表人資格,司法從業(yè)資格,非執(zhí)業(yè)注冊會計(jì)師,現(xiàn)為海通證券投行部高級副總裁。
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