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金融證券與股票期貨 版權(quán)信息
- ISBN：9787516205983
- 條形碼：9787516205983 ; 978-7-5162-0598-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融證券與股票期貨 本書特色
《金融證券與股票期貨》是《中華人民共和國重要法律知識宣講》叢書之一，結(jié)合我國司法實踐中的證券、期貨交易糾紛相關(guān)的判例，對證券法以及與其相關(guān)的法律法規(guī)、司法解釋等進行宣講和普及。 本書在編寫的過程中雖以證券法的適用為主，但考慮到證券、期貨的相似性和密不可分性，仍然保留了期貨法規(guī)、司法解釋在相關(guān)問題中的適用，共提出了53個實踐中的疑難問題，每個問題的宣講內(nèi)容分為【宣講要點】【典型案例】【專家評析】【法條指引】四個部分。本書由徐志新主編，徐瑤、王琦、徐丹慧、陳文婷等撰稿。
金融證券與股票期貨 內(nèi)容簡介
《金融證券與股票期貨》是《中華人民共和國重要法律知識宣講》叢書之一，結(jié)合我國司法實踐中的證券、期貨交易糾紛相關(guān)的判例，對證券法以及與其相關(guān)的法律法規(guī)、司法解釋等進行宣講和普及！ 督鹑谧C券與股票期貨》在編寫的過程中雖以證券法的適用為主，但考慮到證券、期貨的相似性和密不可分性，仍然保留了期貨法規(guī)、司法解釋在相關(guān)問題中的適用，共提出了53個實踐中的疑難問題，每個問題的宣講內(nèi)容分為【宣講要點】【典型案例】【專家評析】【法條指引】四個部分。
金融證券與股票期貨 目錄
**章證券糾紛
1.權(quán)證的發(fā)行和交易行為是否可以納入證券法的調(diào)整范圍？投資者因投資權(quán)證發(fā)生的損失由誰承擔(dān)？
2.投資者因為投資權(quán)證而遭受損失，能否起訴證券交易所？證券交易所是否對投資者的損失承擔(dān)責(zé)任？
3.權(quán)證信息是否屬于證券法中的信息披露事項？行為人在權(quán)證交易中因疏忽大意未發(fā)現(xiàn)重要信息或未充分了解權(quán)證交易規(guī)則而產(chǎn)生的虧損由誰承擔(dān)？
4.證券公司因在通知客戶新股申購信息時存在過失而導(dǎo)致客戶認為其成功申購新股，證券公司是否應(yīng)當(dāng)對客戶進行賠償？
5.什么是“拖拉機賬戶”？侵占“拖拉機賬戶”內(nèi)的證券資產(chǎn)后又將價值相等的證券轉(zhuǎn)掛至權(quán)利人資金賬戶是否屬于證券返還？
6.舉報有關(guān)機構(gòu)或者個人違規(guī)操作證券是否屬于證券期貨信訪事項？對此負有監(jiān)管職責(zé)的主體是誰？
7.認定構(gòu)成短線交易的條件有哪些？
8.客戶借用證券經(jīng)營機構(gòu)資金購買股票虧損后以股票抵欠債款的效力如何？
9.如何確定理財產(chǎn)品的協(xié)議主體？客戶因未盡審慎注意義務(wù)而簽訂理財產(chǎn)品協(xié)議，其投資產(chǎn)生的風(fēng)險由誰承擔(dān)？
10.在外匯保證金交易業(yè)務(wù)中，銀行已經(jīng)履行風(fēng)險提示或告知義務(wù)后是否可以就投資者產(chǎn)生的投資損失免責(zé)？
11.對于公開發(fā)行認購的債券，債券發(fā)行人能否以訴訟時效對抗債券持有人的兌付請求？
12.分銷商與證券公司存在償付債券代兌付款合同關(guān)系時，其是否應(yīng)承擔(dān)債券兌付款責(zé)任？債券的發(fā)行人及保兌人的責(zé)任如何分擔(dān)？
13.證券回購交易中，沒有足額實物券托管交割的，回購合同的效力如何？
14.投資人因信賴證券機構(gòu)而購買其推薦的債券，對于債券不能兌付所造成的損失如何承擔(dān)責(zé)任？
15.證券公司系統(tǒng)故障致?lián)p時是否應(yīng)賠償客戶實際損失及機會利益？
16.證券公司營業(yè)部挪用客戶賬戶內(nèi)資金或證券的行為是違約還是侵權(quán)？如何確定管轄法院？
17.證券營業(yè)部按規(guī)定為客戶辦理和撤銷指定交易后客戶資金發(fā)生變動是否應(yīng)認定為侵權(quán)？
18.證券客戶認為證券公司未按規(guī)定流程辦理指定交易致其損失而起訴索賠的，證券公司承擔(dān)何種舉證責(zé)任和賠償責(zé)任？
19.證券公司內(nèi)部員工挪用客戶資金，給客戶帶來損失，證券公司也存在疏于監(jiān)督管理的明顯過錯，此時責(zé)任應(yīng)如何劃分？
20.超范圍發(fā)行股票是否屬于非法集資？因此請求返還財產(chǎn)的案件是否屬于人民法院受案范圍？
21.在委托理財關(guān)系中，證券公司對客戶持有的股票強制平倉，但防止了更大損失發(fā)生的，是否構(gòu)成侵權(quán)？
22.實際控制人以上市公司名義實施虛假陳述行為給投資人造成損失的，上市公司、證券承銷商、證券上市推薦人分別應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？
23.虛假陳述案件中投資差額損失如何計算？
24.虛假陳述民事賠償案件中，如何確定因證券市場系統(tǒng)風(fēng)險而導(dǎo)致的損失？虛假陳述人對此部分損失是否承擔(dān)賠償責(zé)任？
25.公司董事存在證券內(nèi)幕交易，投資者的經(jīng)濟損失與該董事內(nèi)幕交易之間的因果關(guān)系如何認定？損失數(shù)額如何計算？
26.操縱市場行為如何認定？應(yīng)受何種處罰？
27.證券公司處理業(yè)務(wù)差錯的行為是否屬于欺詐客戶的情形？
28.資產(chǎn)管理人基于商業(yè)判斷做出的投資行為給投資者造成損失，是否承擔(dān)賠償責(zé)任？
29.委托理財合同保底條款的效力如何？是否會導(dǎo)致合同整體無效？
30.委托人授權(quán)他人代理證券賬戶的抵押融資，后受托人以其對應(yīng)的資金賬戶向其他公司抵押擔(dān)保的行為是否有效？
31.證券投資者是否有權(quán)依照消費者權(quán)益保護法要求券商承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任？
32.PE對賭協(xié)議的法律效力如何？
33.登記結(jié)算機構(gòu)是否有義務(wù)核實國債回購登記是否是真實的意思表示？
34.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶項下資金的法律性質(zhì)是什么？銀行在證券公司欠款不還的情況下是否有權(quán)直接扣劃？
35.銀行代銷金融產(chǎn)品是否應(yīng)履行風(fēng)險提示義務(wù)？
36.證券公司對交易軟件功能特性是否負有提示告知義務(wù)？
第二章期貨糾紛
1.期貨公司強行平倉應(yīng)具備何種條件？承擔(dān)何種后果？強行平倉的損失如何認定？
2.期貨經(jīng)紀(jì)公司以客戶名義自主進行交易的，是否應(yīng)當(dāng)對客戶的損失承擔(dān)賠償責(zé)任？
3.金融衍生產(chǎn)品交易法律關(guān)系如何認定？
4.類期貨型貴金屬交易中強行平倉是否可參照期貨法律規(guī)則？
5.期貨交易所會員單位租借席位，交易所為其墊付違約金后是否享有追償權(quán)？
6.經(jīng)紀(jì)人超越授權(quán)范圍進行期貨交易產(chǎn)生的法律后果是否由期貨公司承擔(dān)？
7.期貨公司在強行平倉前，通知客戶追加保證金，但仍造成客戶經(jīng)濟損失的，期貨公司是否承擔(dān)賠償責(zé)任？
8.經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在貴金屬延期交易強行平倉前是否負有通知義務(wù)？
9.變相期貨交易(非法期貨交易)如何認定？應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？
10.未經(jīng)國家證監(jiān)會和國家外匯管理局批準(zhǔn)而開展外匯按金交易業(yè)務(wù)，代理客戶進行外匯按金交易，按客戶指令操作，產(chǎn)生的交易后果誰來承擔(dān)？
11.無期貨代理資格情形下，所代理期貨交易的效力如何？
12.期貨公司對其所提供的交易軟件是否應(yīng)承擔(dān)合同附隨義務(wù)？
13.客戶知悉期貨交易能否視為追認交易結(jié)果？
14.無代理權(quán)辦理出金的民事責(zé)任如何認定？
15.期貨公司操作的錯單中的差價應(yīng)如何認定與彌補？
16.期貨公司向居間人返傭情形應(yīng)如何處理？
17.借用編碼交易虧損的責(zé)任應(yīng)如何分擔(dān)？
1.權(quán)證的發(fā)行和交易行為是否可以納入證券法的調(diào)整范圍？投資者因投資權(quán)證發(fā)生的損失由誰承擔(dān)？
2.投資者因為投資權(quán)證而遭受損失，能否起訴證券交易所？證券交易所是否對投資者的損失承擔(dān)責(zé)任？
3.權(quán)證信息是否屬于證券法中的信息披露事項？行為人在權(quán)證交易中因疏忽大意未發(fā)現(xiàn)重要信息或未充分了解權(quán)證交易規(guī)則而產(chǎn)生的虧損由誰承擔(dān)？
4.證券公司因在通知客戶新股申購信息時存在過失而導(dǎo)致客戶認為其成功申購新股，證券公司是否應(yīng)當(dāng)對客戶進行賠償？
5.什么是“拖拉機賬戶”？侵占“拖拉機賬戶”內(nèi)的證券資產(chǎn)后又將價值相等的證券轉(zhuǎn)掛至權(quán)利人資金賬戶是否屬于證券返還？
6.舉報有關(guān)機構(gòu)或者個人違規(guī)操作證券是否屬于證券期貨信訪事項？對此負有監(jiān)管職責(zé)的主體是誰？
7.認定構(gòu)成短線交易的條件有哪些？
8.客戶借用證券經(jīng)營機構(gòu)資金購買股票虧損后以股票抵欠債款的效力如何？
9.如何確定理財產(chǎn)品的協(xié)議主體？客戶因未盡審慎注意義務(wù)而簽訂理財產(chǎn)品協(xié)議，其投資產(chǎn)生的風(fēng)險由誰承擔(dān)？
10.在外匯保證金交易業(yè)務(wù)中，銀行已經(jīng)履行風(fēng)險提示或告知義務(wù)后是否可以就投資者產(chǎn)生的投資損失免責(zé)？
11.對于公開發(fā)行認購的債券，債券發(fā)行人能否以訴訟時效對抗債券持有人的兌付請求？
12.分銷商與證券公司存在償付債券代兌付款合同關(guān)系時，其是否應(yīng)承擔(dān)債券兌付款責(zé)任？債券的發(fā)行人及保兌人的責(zé)任如何分擔(dān)？
13.證券回購交易中，沒有足額實物券托管交割的，回購合同的效力如何？
14.投資人因信賴證券機構(gòu)而購買其推薦的債券，對于債券不能兌付所造成的損失如何承擔(dān)責(zé)任？
15.證券公司系統(tǒng)故障致?lián)p時是否應(yīng)賠償客戶實際損失及機會利益？
16.證券公司營業(yè)部挪用客戶賬戶內(nèi)資金或證券的行為是違約還是侵權(quán)？如何確定管轄法院？
17.證券營業(yè)部按規(guī)定為客戶辦理和撤銷指定交易后客戶資金發(fā)生變動是否應(yīng)認定為侵權(quán)？
18.證券客戶認為證券公司未按規(guī)定流程辦理指定交易致其損失而起訴索賠的，證券公司承擔(dān)何種舉證責(zé)任和賠償責(zé)任？
19.證券公司內(nèi)部員工挪用客戶資金，給客戶帶來損失，證券公司也存在疏于監(jiān)督管理的明顯過錯，此時責(zé)任應(yīng)如何劃分？
20.超范圍發(fā)行股票是否屬于非法集資？因此請求返還財產(chǎn)的案件是否屬于人民法院受案范圍？
21.在委托理財關(guān)系中，證券公司對客戶持有的股票強制平倉，但防止了更大損失發(fā)生的，是否構(gòu)成侵權(quán)？
22.實際控制人以上市公司名義實施虛假陳述行為給投資人造成損失的，上市公司、證券承銷商、證券上市推薦人分別應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？
23.虛假陳述案件中投資差額損失如何計算？
24.虛假陳述民事賠償案件中，如何確定因證券市場系統(tǒng)風(fēng)險而導(dǎo)致的損失？虛假陳述人對此部分損失是否承擔(dān)賠償責(zé)任？
25.公司董事存在證券內(nèi)幕交易，投資者的經(jīng)濟損失與該董事內(nèi)幕交易之間的因果關(guān)系如何認定？損失數(shù)額如何計算？
26.操縱市場行為如何認定？應(yīng)受何種處罰？
27.證券公司處理業(yè)務(wù)差錯的行為是否屬于欺詐客戶的情形？
28.資產(chǎn)管理人基于商業(yè)判斷做出的投資行為給投資者造成損失，是否承擔(dān)賠償責(zé)任？
29.委托理財合同保底條款的效力如何？是否會導(dǎo)致合同整體無效？
30.委托人授權(quán)他人代理證券賬戶的抵押融資，后受托人以其對應(yīng)的資金賬戶向其他公司抵押擔(dān)保的行為是否有效？
31.證券投資者是否有權(quán)依照消費者權(quán)益保護法要求券商承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任？
32.PE對賭協(xié)議的法律效力如何？
33.登記結(jié)算機構(gòu)是否有義務(wù)核實國債回購登記是否是真實的意思表示？
34.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶項下資金的法律性質(zhì)是什么？銀行在證券公司欠款不還的情況下是否有權(quán)直接扣劃？
35.銀行代銷金融產(chǎn)品是否應(yīng)履行風(fēng)險提示義務(wù)？
36.證券公司對交易軟件功能特性是否負有提示告知義務(wù)？
第二章期貨糾紛
1.期貨公司強行平倉應(yīng)具備何種條件？承擔(dān)何種后果？強行平倉的損失如何認定？
2.期貨經(jīng)紀(jì)公司以客戶名義自主進行交易的，是否應(yīng)當(dāng)對客戶的損失承擔(dān)賠償責(zé)任？
3.金融衍生產(chǎn)品交易法律關(guān)系如何認定？
4.類期貨型貴金屬交易中強行平倉是否可參照期貨法律規(guī)則？
5.期貨交易所會員單位租借席位，交易所為其墊付違約金后是否享有追償權(quán)？
6.經(jīng)紀(jì)人超越授權(quán)范圍進行期貨交易產(chǎn)生的法律后果是否由期貨公司承擔(dān)？
7.期貨公司在強行平倉前，通知客戶追加保證金，但仍造成客戶經(jīng)濟損失的，期貨公司是否承擔(dān)賠償責(zé)任？
8.經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在貴金屬延期交易強行平倉前是否負有通知義務(wù)？
9.變相期貨交易(非法期貨交易)如何認定？應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？
10.未經(jīng)國家證監(jiān)會和國家外匯管理局批準(zhǔn)而開展外匯按金交易業(yè)務(wù)，代理客戶進行外匯按金交易，按客戶指令操作，產(chǎn)生的交易后果誰來承擔(dān)？
11.無期貨代理資格情形下，所代理期貨交易的效力如何？
12.期貨公司對其所提供的交易軟件是否應(yīng)承擔(dān)合同附隨義務(wù)？
13.客戶知悉期貨交易能否視為追認交易結(jié)果？
14.無代理權(quán)辦理出金的民事責(zé)任如何認定？
15.期貨公司操作的錯單中的差價應(yīng)如何認定與彌補？
16.期貨公司向居間人返傭情形應(yīng)如何處理？
17.借用編碼交易虧損的責(zé)任應(yīng)如何分擔(dān)？
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金融證券與股票期貨 節(jié)選
《金融證券與股票期貨》： 關(guān)于海發(fā)特債的價格，二審判決認定在簽訂和履行本案協(xié)議期間，該批債券的真實價格僅為每百元券92元左右，遠遠低于其以券抵債時的價格即債券面值，以此說明該債券風(fēng)險加大。二審判決該項認定屬事實認定錯誤，真實情況是，在債權(quán)人和海南發(fā)展銀行簽訂抵債協(xié)議時，由于債券不同于現(xiàn)金，不能馬上兌現(xiàn)，會給債權(quán)人造成一定損失，因此，海南發(fā)展銀行與債權(quán)人經(jīng)過自愿協(xié)商，為使債權(quán)人獲得一定補償，海南發(fā)展銀行大都以低于債券面值的價格與債權(quán)人簽訂了抵債協(xié)議，所以，債權(quán)人以券抵債時的價格是低于債券面值的，有補償?shù)囊蛩卦诶锩妗Ｓ捎诤０l(fā)特債是可以向機構(gòu)投資者（非債權(quán)人）發(fā)行的，因此，其他機構(gòu)投資者若要向海南發(fā)展銀行購買海發(fā)特債，仍需按債券面值與海南發(fā)展銀行協(xié)商定價。二審認定海發(fā)特債市場價格發(fā)生了明顯變化，由每百元券100元變?yōu)槊堪僭?2元左右，是缺乏事實依據(jù)的，導(dǎo)致其對海發(fā)特債品質(zhì)所作出的結(jié)論錯誤。某農(nóng)商行與某股份公司簽訂的代理協(xié)議中，未約定是向海南發(fā)展銀行認購，還是向其他債券持有者購得，因此，協(xié)議約定的購買價格是債券面值加上部分利息，是合理的！ ≡賹弻徖頃r，根據(jù)雙方代理買賣行為發(fā)生的事實，以及債券不能兌付的原因，作出以下認定：（1）本案系代理轉(zhuǎn)讓糾紛，某股份公司向某農(nóng)商行推薦購買海發(fā)特債時，已將其所掌握的、債券發(fā)行人所應(yīng)公開的信息告知某農(nóng)商行，且該公開的信息中包括了海發(fā)特債的發(fā)行目的、發(fā)行方式、發(fā)行價格等內(nèi)容。除此以外，法律并未規(guī)定、合同亦未約定推薦人還負有哪些告知和協(xié)助義務(wù)。（2）某股份公司參加清欠會議并持有海發(fā)特債的事實，與某農(nóng)商行是否決定購買該債券無關(guān)。某股份公司清欠所得債券的價格低于債券面值，是基于債務(wù)人海南發(fā)展銀行給予的補償，不代表該債券的風(fēng)險因素，也不代表該債券的市場價格，某股份公司也無須將以券抵債的價格告知某農(nóng)商行。（3）某農(nóng)商行作為投資人，對所投資品種負有風(fēng)險注意義務(wù)，且某農(nóng)商行作為專業(yè)的金融機構(gòu)，其對于投資品種的風(fēng)險判斷能力和自我保護意識，遠強于一般的公眾投資者。某農(nóng)商行在得知某股份公司推薦的債券后，立即作出購買決定，是其風(fēng)險意識淡薄、疏于自我保護的結(jié)果，對于投資后果理應(yīng)自行承擔(dān)。（4）海南發(fā)展銀行關(guān)閉是政府決策行為，是突發(fā)事件，海發(fā)特債不能兌付的風(fēng)險是任何人不能提前預(yù)料的，不能以海南發(fā)展銀行關(guān)閉而推導(dǎo)出海發(fā)特債發(fā)行時即存在兌付風(fēng)險的結(jié)論。（5）某股份公司在向某農(nóng)商行推薦海發(fā)特債時，不存在捏造虛假事實、隱瞞真實情況等情節(jié)，不構(gòu)成欺詐，雙方簽訂的《代理轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效o（6）某股份公司在履行協(xié)議過程中，將自己持有的債券轉(zhuǎn)讓給某農(nóng)商行，雖未侵害被代理人利益，但由于某農(nóng)商行不予認可，該行為無效，雙方將該部分券、款相互返還。（7）某股份公司在履行協(xié)議過程中，向他人低價收購債券后，未將差額部分返還被代理人，侵害了被代理人利益，其占有的不當(dāng)?shù)美麘?yīng)返還某農(nóng)商行！ ≡谏虡I(yè)市場上，投資人對所投資品種負有風(fēng)險注意義務(wù)，不能將購買證券公司推薦的債券而遭受的損失歸責(zé)于證券公司。投資人將債券發(fā)行人所應(yīng)負有的風(fēng)險提示義務(wù)及自身所應(yīng)負有的風(fēng)險注意義務(wù)，全部轉(zhuǎn)嫁給推薦人承擔(dān)，缺乏法律依據(jù)。通過對本案的多次審理、分析和研究，基本可以得出上述結(jié)論，同時，本案還可以衍生出這樣幾點值得注意的事項！ **，委托人將一定事項交給受托人辦理后，只要是結(jié)果符合委托要求的，委托人應(yīng)當(dāng)接受該受托辦理結(jié)果，而不能隨意加以否決或者認為無效。雙方都應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法相關(guān)規(guī)定履行誠信義務(wù)，不能將自己的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到對方身上！ 〉诙，對于風(fēng)險的判斷，要看各方的職業(yè)能力和水平，要看受托方是否如實報告了自己所了解和掌握的所有情況和資料，以便于委托方作出合理判斷。同時，要知道，如果委托方不是金融機構(gòu)，而是普通商業(yè)企業(yè)，可能其與受托方?jīng)]有處于同一專業(yè)平臺，此時應(yīng)當(dāng)賦予委托方更多的抗辯權(quán)？陀^事實是，委托方是金融機構(gòu)，所掌握的金融專業(yè)知識能力并不比受托方差，故而，不宜授予其過多的抗辯權(quán)！
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