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證券經(jīng)紀(jì)人制度研究

證券經(jīng)紀(jì)人制度研究

出版社：中國經(jīng)濟(jì)出版社出版時(shí)間：2017-05-01
開本： 24cm 頁數(shù)： 291頁
中 圖 價(jià):¥21.6(4.8折) 定價(jià)  ¥45.0 登錄后可看到會(huì)員價(jià)
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證券經(jīng)紀(jì)人制度研究 版權(quán)信息

證券經(jīng)紀(jì)人制度研究 內(nèi)容簡介

　　證券經(jīng)紀(jì)人制度機(jī)制是指金融市場機(jī)制體內(nèi)，有價(jià)證券產(chǎn)品的供求、價(jià)格、競爭、風(fēng)險(xiǎn)等要素之間互相聯(lián)系及作用機(jī)理。在發(fā)達(dá)國家，股票市場的出現(xiàn)與發(fā)展是與證券經(jīng)紀(jì)人的出現(xiàn)是同步的，股票市場的運(yùn)行機(jī)制恰恰是由證券經(jīng)紀(jì)人制定的，但由于中國的股票市場一開始出現(xiàn)的背景不是股票市場交易功能，而是要解決國有企業(yè)發(fā)展過程中資金短缺的問題，這就導(dǎo)致中國的股票市場，并不是一個(gè)以證券經(jīng)紀(jì)人制度為中心的股市體制。與之相聯(lián)的證券經(jīng)紀(jì)人制度也出現(xiàn)了相應(yīng)的缺陷。　　隨著中國資本市場取得的長足發(fā)展，對(duì)資本市場制度創(chuàng)新正在不斷探索和推進(jìn)。這一過程中，證券經(jīng)紀(jì)人制度的創(chuàng)新和改革就成為必然。我們有幸生活在這個(gè)偉大的時(shí)代，作為見證者或親歷者，有必要去感受和記錄這些改革和變遷。因此，我們研究了世界各發(fā)達(dá)市場證券經(jīng)紀(jì)人制度的發(fā)展歷史、主要模式及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。從我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)出發(fā)，描述證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展歷程，以及證券經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)踐探索模式，指出我國證券經(jīng)紀(jì)人制度存在的缺陷，提出完善我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理思路，即建立以證券經(jīng)紀(jì)人為主導(dǎo)的證券經(jīng)紀(jì)人制度。

證券經(jīng)紀(jì)人制度研究 目錄

**章 證券經(jīng)紀(jì)人制度概述
**節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人
一、證券經(jīng)紀(jì)人基本概念
二、證券經(jīng)紀(jì)人特征
三、證券經(jīng)紀(jì)人經(jīng)濟(jì)功能
第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人制度
一、證券經(jīng)紀(jì)人制度含義
二、證券經(jīng)紀(jì)人制度演變
三、證券經(jīng)紀(jì)人制度內(nèi)容
第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人制度的理論基礎(chǔ)
一、委托代理理論
二、服務(wù)市場營銷學(xué)理論

第二章 美國證券經(jīng)紀(jì)人制度安排
**節(jié) 美國證券經(jīng)紀(jì)人與證券經(jīng)銷商
一、美國證券經(jīng)紀(jì)人含義
二、美國證券經(jīng)紀(jì)人類型
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作
四、寬松的開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場環(huán)境
第二節(jié) 美國的三大證券經(jīng)紀(jì)人模式
一、美林證券FC模式（Financial Consultant）
二、愛德華·瓊斯一IR模式
三、嘉信證券獨(dú)立顧問模式
第三節(jié) 美國證券經(jīng)紀(jì)人制度
一、美國證券市場及證券經(jīng)紀(jì)人法律監(jiān)管體系
二、美國證券經(jīng)紀(jì)人的資格審核和注冊(cè)管理
三、證券經(jīng)紀(jì)制度的風(fēng)險(xiǎn)防范

第三章 歐洲證券經(jīng)紀(jì)人制度安排
**節(jié) 英國證券經(jīng)紀(jì)人與證券經(jīng)銷商
一、英國證券市場的演變
二、英國證券市場及證券經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管體系
三、英國證券經(jīng)紀(jì)人的資格審核及管理
四、證券商營運(yùn)規(guī)范
五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券商的監(jiān)管
六、花旗集團(tuán)倫敦中心經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況
第二節(jié) 德國證券經(jīng)紀(jì)人與證券經(jīng)銷商
一、德國證券市場構(gòu)架
二、德國證券市場法律監(jiān)管體系
三、證券經(jīng)紀(jì)商管理

第四章 其他國家和地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人制度安排
**節(jié) 新加坡證券經(jīng)紀(jì)人制度
一、新加坡證券業(yè)管理
二、新加坡證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)制度
三、新加坡證券經(jīng)紀(jì)人管理
第二節(jié) 中國臺(tái)灣證券經(jīng)紀(jì)人制度
一、中國臺(tái)灣證券市場
二、中國臺(tái)灣證券商
三、中國臺(tái)灣證券經(jīng)紀(jì)人管理
四、臺(tái)灣公司人才培育與績效管理實(shí)務(wù)（元大證券的實(shí)踐）
第三節(jié) 中國香港證券經(jīng)紀(jì)人制度
一、中國香港證券市場
二、中國香港證券經(jīng)紀(jì)人制度
三、香港證券經(jīng)紀(jì)人制度特點(diǎn)

第五章 我國證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展歷程
**節(jié) 我國經(jīng)紀(jì)人歷史起源
第二節(jié) 我國證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展現(xiàn)狀
一、我國資本市場情況
二、我國證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展階段
三、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》頒布
四、證券公司客戶經(jīng)理現(xiàn)狀
五、證券公司投資顧問業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

第六章 我國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)踐
**節(jié) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心
四、我國傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式
五、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀
六、我國證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨的問題
七、互聯(lián)網(wǎng)下的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第二節(jié) 我國現(xiàn)行證券經(jīng)紀(jì)人制度類型
一、從證券經(jīng)紀(jì)人來源劃分類型
二、從經(jīng)紀(jì)人身份劃分類型
三、實(shí)踐中證券經(jīng)紀(jì)人來源
第三節(jié) 我國證券經(jīng)紀(jì)人制度模式
一、證券公司主導(dǎo)下的經(jīng)紀(jì)人運(yùn)作模式
二、獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人發(fā)展模式
第四節(jié) 我國證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)踐
一、大鵬證券FC模式
二、富友證券的“分產(chǎn)到戶”模式
三、西南證券的“三人客戶小組”模式
四、廣發(fā)“一對(duì)一”模式
五、中金公司的“精品店經(jīng)營”模式
六、海通證券模式
七、君安證券模式
八、銀證通模式
九、其他模式
十、證券公司經(jīng)紀(jì)人制度創(chuàng)新模式分析

第七章 我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的缺陷分析
**節(jié) 中國證券經(jīng)紀(jì)人機(jī)制的缺失
一、場外交易市場的關(guān)閉導(dǎo)致萌芽中證券經(jīng)紀(jì)人夭折
二、政策過度干預(yù)價(jià)格導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人導(dǎo)向股票市場發(fā)展的機(jī)能缺失
三、建立單一交易所市場使證券經(jīng)紀(jì)人機(jī)能完全缺失
四、證券公司主導(dǎo)性主體導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)人制度機(jī)能缺失
第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人制度的結(jié)構(gòu)性與功能性缺陷
一、現(xiàn)有證券經(jīng)紀(jì)人模式結(jié)構(gòu)性缺陷
二、證券經(jīng)紀(jì)人制度模式功能性缺陷
第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人制度的法律體系不完善
一、目前中國法律中關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人制度的規(guī)定
二、證券經(jīng)紀(jì)人制度法律法規(guī)存在的缺陷

第八章 建立以經(jīng)紀(jì)人為主導(dǎo)的證券經(jīng)紀(jì)人制度
**節(jié) 我國建立證券經(jīng)紀(jì)人制度的必要性與可行性
一、我國建立證券經(jīng)紀(jì)人制度的必要性
二、我國建立證券經(jīng)紀(jì)人制度的可行性
第二節(jié) 完善我國證券經(jīng)紀(jì)人制度管理思路
一、完善我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的思路
二、完善我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的總體原則
第三節(jié) 完善我國證券經(jīng)紀(jì)人制度法律法規(guī)體系
一、完善證券經(jīng)紀(jì)制度的法律法規(guī)
二、明確證券經(jīng)紀(jì)制度的法律關(guān)系
三、制定不同層次的證券經(jīng)紀(jì)人管理體系
第四節(jié) 完善證券經(jīng)紀(jì)人制度中觀管理體系
一、建立證券經(jīng)紀(jì)人組織管理體系
二、確立證券經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
三、建立證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)管理制度
第五節(jié) 完善我國證券經(jīng)紀(jì)人制度微觀管理體系
一、證券公司搭建建立證券經(jīng)紀(jì)人制度流程
二、確立專業(yè)化的客戶關(guān)系管理制度
三、加快網(wǎng)上交易與交易手段現(xiàn)代化的發(fā)展
附錄
一、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
二、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
三、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
四、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
五、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
參考文獻(xiàn)
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證券經(jīng)紀(jì)人制度研究 作者簡介

　　張存萍，1963年生人，副教授。畢業(yè)于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院，獲碩士學(xué)位。曾就職于一家風(fēng)險(xiǎn)投資公司，擔(dān)任研究發(fā)展部項(xiàng)目經(jīng)理，著重研究中國中小企業(yè)股權(quán)投資問題，出版了包括《風(fēng)險(xiǎn)投資公司治理結(jié)構(gòu)》等四本風(fēng)險(xiǎn)投資著作，以及出版了十多本與投資相關(guān)的著作。在高校多年一直從事金融專業(yè)的教學(xué)工作，目前是北京財(cái)貿(mào)職業(yè)學(xué)院金融與證券專業(yè)帶頭人及骨干教師。長期關(guān)注我國證券市場的發(fā)展和發(fā)生的重大事件，曾在《證券時(shí)報(bào)》《資本市場》等媒體上發(fā)表二十多篇文章。多年來一直在部分證券公司營業(yè)部從事證券經(jīng)紀(jì)人崗前培訓(xùn)，以及證券從業(yè)資格考試面授和網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)工作，對(duì)中國經(jīng)紀(jì)人制度的發(fā)展有一定研究。　　　　烏日娜，蒙古族，內(nèi)蒙古自治區(qū)呼倫貝爾市人，碩士研究生，北京財(cái)貿(mào)職業(yè)學(xué)院優(yōu)秀教師，F(xiàn)主要從事證券投資方向的研究，發(fā)表文章主要有《我國基金經(jīng)理個(gè)人因素對(duì)業(yè)績影響的實(shí)證分析》等，主編及參編教材主要有《證券投資技術(shù)分析》《證券經(jīng)紀(jì)人崗位實(shí)訓(xùn)》等。

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