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金融法學(xué)文庫投資銀行勤勉義務(wù)研究

金融法學(xué)文庫投資銀行勤勉義務(wù)研究

出版社：法律出版社出版時間：2018-02-01
開本： 其他 頁數(shù)： 308
本類榜單：法律銷量榜
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金融法學(xué)文庫投資銀行勤勉義務(wù)研究 版權(quán)信息

  • ISBN：9787519738112
  • 條形碼：9787519738112 ; 978-7-5197-3811-2
  • 裝幀：平裝-膠訂
  • 冊數(shù)：暫無
  • 重量：暫無
  • 所屬分類：>

金融法學(xué)文庫投資銀行勤勉義務(wù)研究 本書特色

　　投資銀行作為一個“趨利避害”的理性矛盾體，自身常常糾結(jié)于法律與道德分裂的痛苦中，一方面標榜誠信對其至高無上的重要，另一方面內(nèi)心深處又極其排斥相關(guān)約束。實踐也表明，當(dāng)激勵不夠或約束不足時，投資銀行要么“點到為止”，要么“開小差”，甚至?xí)c發(fā)行人進行“合謀”。眾所周知，由受到嚴格規(guī)制的金融中介機構(gòu)來保證證券發(fā)行商信息披露的準確性，是美國證券市場和德國資本市場成功監(jiān)管的共同因素。為了保證這種信息的準確性，更 為重要的措施之一就是賦予投資銀行承擔(dān)勤勉義務(wù)，要求投資銀行勤勉地對發(fā)行人提供的信息進行核查、驗證等。本書旨在通過對投資銀行勤勉義務(wù)的本源進行梳理，探尋有關(guān)國家或地區(qū)在投資銀行勤勉義務(wù)的判斷標準、實現(xiàn)機制、法律責(zé)任制度等方面的先進、成熟的經(jīng)驗，以此解決我國投資銀行勤勉義務(wù)制度存在的問題，促使我國投資銀行能夠更大限度地履行勤勉義務(wù)，既保護投資者利益，又促進我國證券市場的健康發(fā)展。

金融法學(xué)文庫投資銀行勤勉義務(wù)研究 內(nèi)容簡介

投資銀行作為一個“趨利避害”的理性矛盾體，自身常常糾結(jié)于法律與道德分裂的痛苦中，一方面標榜誠信對其至高無上的重要，另一方面內(nèi)心深處又極其排斥相關(guān)約束。實踐也表明，當(dāng)激勵不夠或約束不足時，投資銀行要么“點到為止”，要么“開小差”，甚至?xí)c發(fā)行人進行“合謀”。眾所周知，由受到嚴格規(guī)制的金融中介機構(gòu)來保證證券發(fā)行商信息披露的準確性，是美國證券市場和德國資本市場成功監(jiān)管的共同因素。為了保證這種信息的準確性，更 為重要的措施之一就是賦予投資銀行承擔(dān)勤勉義務(wù)，要求投資銀行勤勉地對發(fā)行人提供的信息進行核查、驗證等。本書旨在通過對投資銀行勤勉義務(wù)的本源進行梳理，探尋有關(guān)國家或地區(qū)在投資銀行勤勉義務(wù)的判斷標準、實現(xiàn)機制、法律責(zé)任制度等方面的優(yōu)選、成熟的經(jīng)驗，以此解決我國投資銀行勤勉義務(wù)制度存在的問題，促使我國投資銀行能夠更大限度地履行勤勉義務(wù)，既保護投資者利益，又促進我國證券市場的健康發(fā)展。

金融法學(xué)文庫投資銀行勤勉義務(wù)研究 目錄

緒　論
一、選題的背景與意義
二、國內(nèi)外文獻研究綜述
三、論證思路與方法
四、創(chuàng)新之處與不足
**章　投資銀行勤勉義務(wù)的基本理論
**節(jié)　投資銀行勤勉義務(wù)的性質(zhì)、內(nèi)涵與內(nèi)容
一、投資銀行勤勉義務(wù)性質(zhì)辨析
二、投資銀行勤勉義務(wù)內(nèi)涵剖析
三、投資銀行勤勉義務(wù)內(nèi)容探討
第二節(jié)　投資銀行勤勉義務(wù)的產(chǎn)生與反思
一、投資銀行勤勉義務(wù)產(chǎn)生的背景
二、投資銀行履行勤勉義務(wù)的內(nèi)在誘因
三、投資銀行勤勉義務(wù)的反思
第三節(jié)　賦予投資銀行勤勉義務(wù)的理論闡釋
一、賦予投資銀行勤勉義務(wù)的政治學(xué)基礎(chǔ)
二、賦予投資銀行勤勉義務(wù)的法律經(jīng)濟分析
三、賦予投資銀行勤勉義務(wù)的法理支持
四、賦予投資銀行勤勉義務(wù)理論間的關(guān)系
本章小結(jié)
第二章　投資銀行勤勉義務(wù)的判斷標準
**節(jié)　投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準的本質(zhì)與作用
一、投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準的本質(zhì)探源
二、投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準的作用解析
第二節(jié)　投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準的分類及評析
一、“謹慎人”標準的內(nèi)涵界定、作用分析及形成探因
二、“理性人”標準的內(nèi)涵界定、作用分析及形成探因
第三節(jié)　投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準的比較分析
一、“謹慎人”標準在理念層次上高于“理性人”標準
二、英美及我國香港特區(qū)的判斷標準較德日更有利于投資者保護
三、不同國家或地區(qū)相同事項勤勉盡責(zé)要求程度不一
本章小結(jié)
第三章　投資銀行勤勉義務(wù)的實現(xiàn)機制
**節(jié)　投資銀行勤勉義務(wù)實現(xiàn)機制的分類與構(gòu)建
一、投資銀行勤勉義務(wù)實現(xiàn)機制構(gòu)建的考量因素論析
二、投資銀行勤勉義務(wù)實現(xiàn)機制的分類及內(nèi)容構(gòu)成
第二節(jié)　投資銀行勤勉義務(wù)激勵機制的運轉(zhuǎn)及效應(yīng)分析
一、投資銀行薪酬與晉升機制的運轉(zhuǎn)及綁定效應(yīng)
二、投資銀行聲譽機制的運轉(zhuǎn)及標簽效應(yīng)
三、看門人監(jiān)督機制的運轉(zhuǎn)及競爭效應(yīng)
第三節(jié)　投資銀行勤勉義務(wù)約束機制的運轉(zhuǎn)及作用分析
一、公共執(zhí)行機制的運轉(zhuǎn)及監(jiān)管作用
二、私人執(zhí)行機制的運轉(zhuǎn)及威懾作用
三、投資銀行內(nèi)部約束機制的運轉(zhuǎn)及控制作用
四、發(fā)行承銷費用支付機制的運轉(zhuǎn)及預(yù)防作用
五、媒體監(jiān)督機制的運轉(zhuǎn)及監(jiān)督作用
本章小結(jié)
第四章　投資銀行違反勤勉義務(wù)的法律責(zé)任
**節(jié)　投資銀行違反勤勉義務(wù)的民事責(zé)任
一、投資銀行違反勤勉義務(wù)民事責(zé)任的性質(zhì)與歸責(zé)
二、投資銀行違反勤勉義務(wù)民事責(zé)任的構(gòu)成要件
三、投資銀行違反勤勉義務(wù)民事責(zé)任的抗辯事由
四、投資銀行違反勤勉義務(wù)的民事責(zé)任分配
第二節(jié)　投資銀行違反勤勉義務(wù)的行政責(zé)任
一、投資銀行違反勤勉義務(wù)行政責(zé)任類型及構(gòu)成要件
二、投資銀行違反勤勉義務(wù)行政責(zé)任的比較分析
第三節(jié)　投資銀行違反勤勉義務(wù)的刑事責(zé)任
一、投資銀行違反勤勉義務(wù)刑事責(zé)任與構(gòu)成要件
二、投資銀行違反勤勉義務(wù)刑事責(zé)任的比較分析
本章小結(jié)
第五章　我國投資銀行勤勉義務(wù)制度的演進、問題及完善
**節(jié)　我國投資銀行勤勉義務(wù)制度的演進
一、審批制下投資銀行勤勉義務(wù)制度的建立與缺陷
二、通道制下投資銀行勤勉義務(wù)制度的發(fā)展與不足
三、保薦制下投資銀行勤勉義務(wù)制度的形成與成效
第二節(jié)　我國投資銀行勤勉義務(wù)制度存在的問題
一、投資銀行勤勉義務(wù)規(guī)制理念存在偏差且糾正不足
二、投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準模糊且存在缺失
三、投資銀行勤勉義務(wù)實現(xiàn)機制激勵不足且制衡功能失效
四、投資銀行勤勉義務(wù)法律責(zé)任追究機制單一且責(zé)任分擔(dān)失衡
第三節(jié)　我國投資銀行勤勉義務(wù)制度的完善
一、重塑我國投資銀行勤勉義務(wù)規(guī)制理念
二、重構(gòu)我國投資銀行勤勉義務(wù)判斷標準
三、完善我國投資銀行勤勉義務(wù)實現(xiàn)機制
四、優(yōu)化我國投資銀行勤勉義務(wù)法律責(zé)任制度
本章小結(jié)
結(jié)　論
參考文獻
后　記
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金融法學(xué)文庫投資銀行勤勉義務(wù)研究 作者簡介

　　龍穩(wěn)全，貴州錦屏人，法學(xué)博士，現(xiàn)任貴州省黔東南州金融工作辦公室副主任。曾任職于興業(yè)證券股份有限公司投資銀行部、貴州省黔東南州中級人民法院、貴州省黔東南州人民政府辦公室。主要研究方向為金融法，在《南京大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué).人文科學(xué).社會科學(xué)版）、《涉外稅務(wù)》《廣東商學(xué)院學(xué)報》等刊物上發(fā)表論文多篇。

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