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設立科創(chuàng)板并試點注冊制制度匯編

設立科創(chuàng)板并試點注冊制制度匯編

出版社：中國金融出版社出版時間：2018-02-01
開本： 其他 頁數： 633
本類榜單：經濟銷量榜
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設立科創(chuàng)板并試點注冊制制度匯編 版權信息

設立科創(chuàng)板并試點注冊制制度匯編 本書特色

2018年11月5日，習近平總書記在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。2019年1月30日，經黨中央、國務院同意，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》。此后，科創(chuàng)板各主要制度規(guī)則陸續(xù)發(fā)布，逐步形成由法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務規(guī)則、指引等構成的制度體系。 為幫助廣大投資者和證券從業(yè)人員更好地了解設立科創(chuàng)板并試點注冊制的具體政策，由中國證監(jiān)會牽頭，對設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的相關制度規(guī)則進行了匯編，形成本書，以方便大家查閱。 本書的主體根據相關制度規(guī)則的發(fā)布主體及效力層級分為六部分。*部分為全國人大常委會注冊制授權文件，主要包括兩個授權文件。第二部分為證監(jiān)會實施意見、規(guī)章、規(guī)范性文件，包含9個文件。第三部分為上海證券交易所業(yè)務規(guī)則，細分發(fā)行上市審核類、發(fā)行承銷、上市、交易四大類。第四部分為中國結算相關規(guī)則，包括4個文件。第五部分為中國注冊會計師協(xié)會相關規(guī)則，包含1個文件。第六部分為中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，包含2個文件。附錄中收錄了人民法院司法政策文件和創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點主要制度規(guī)則。 本書是當前關關設立科創(chuàng)板并試點注冊制*為*威、全面的制度匯編，也是相關從業(yè)人員和廣大投資者了解科創(chuàng)板及注冊制改革不可或缺的工具用書。

設立科創(chuàng)板并試點注冊制制度匯編 內容簡介

本書收錄了與設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革有關的主要制度規(guī)則，包括全國人大常委會、很高人民法院、中國證監(jiān)會、上交所等方面出臺的決定、實施意見、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則、工作指引，是相關從業(yè)人員和廣大投資者了解科創(chuàng)板及注冊制改革不可或缺的工具用書。

設立科創(chuàng)板并試點注冊制制度匯編 目錄

I 全國人大常委會注冊制授權文件 全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調整適用《中華人民共和國證券法》有關規(guī)定的決定 3 全國人民代表大會常務委員會關于延長授權國務院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調整適用《中華人民共和國證券法》有關規(guī)定期限的決定 4 II 證監(jiān)會實施意見、規(guī)章、規(guī)范性文件 關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見 7 科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行） 14 科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行） 30 公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第41 號—科創(chuàng)板公司招股說明書 35 公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第42 號—首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件 64 公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第24 號—科創(chuàng)板創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務報告信息特別規(guī)定 70 公開募集證券投資基金參與轉融通證券出借業(yè)務指引（試行） 74 關于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關市場主體加強監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見 77 科創(chuàng)板上市公司重大資產重組特別規(guī)定 81 III 上交所業(yè)務規(guī)則 一、發(fā)行上市審核84 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知 85 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》的通知 105 關于發(fā)布《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會工作規(guī)則》的通知 115 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市保薦書內容與格式指引》的通知 119 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》的通知 122 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》的通知 125 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》的通知 141 關于發(fā)布《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務指南》的通知 145 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答（二）》的通知 157 關于科創(chuàng)板發(fā)行人財務信息披露有關事項的通知 174 二、發(fā)行承銷 176 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》的通知 177 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則》的通知 185 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務指引》的通知 189 關于轉發(fā)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會促進科創(chuàng)板初期企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行行業(yè)倡導建議》的通知 201 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務指南》的通知 203 三、上市 258 關于修改《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的通知 259 關于發(fā)布《科創(chuàng)板創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務報告信息披露指引》的通知 334 關于發(fā)布科創(chuàng)板證券上市公告書內容與格式指引的通知 339 關于發(fā)布科創(chuàng)板公司董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書的通知 367 關于發(fā)布科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管通用業(yè)務規(guī)則及業(yè)務指南目錄的通知 411 四、交易 415 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》的通知 416 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易指引》的通知 422 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風險揭示書**條款》的通知 425 關于科創(chuàng)板投資者教育與適當性管理相關事項的通知 429 關于發(fā)布《上海證券交易所 中國證券金融股份有限公司 中國證券登記結算有限責任公司科創(chuàng)板轉融通證券出借和轉融券業(yè)務實施細則》的通知 432 關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實時監(jiān)控細則（試行）》的通知 439 關于啟用科創(chuàng)板股票、科創(chuàng)板存托憑證業(yè)務相關代碼段的通知 449 關于科創(chuàng)板股票及存托憑證交易相關事項的通知 450 關于科創(chuàng)板股票暫不作為股票質押回購及約定購回交易標的證券的通知 452 關于上海證券交易所科創(chuàng)板股票及存托憑證收費事宜的通知 453 關于科創(chuàng)板戰(zhàn)略投資者參與證券出借業(yè)務有關事項的通知 454 IV 中國結算規(guī)則 關于修訂并發(fā)布《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則》的通知 457 關于發(fā)布《中國證券登記結算有限責任公司科創(chuàng)板股票登記結算業(yè)務細則（試行）》的通知 466 關于發(fā)布《中國證券登記結算有限責任公司上海分公司科創(chuàng)板股票登記結算業(yè)務指南》的通知 471 關于修訂《中國證券登記結算有限責任公司上海分公司創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行存托憑證登記結算業(yè)務指南》的通知 493 V 中國注冊會計師協(xié)會規(guī)則 中國注冊會計師協(xié)會關于印發(fā)《科創(chuàng)板創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務報告差異調節(jié)信息和補充財務信息審計指引》的通知 515 VI 中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則 關于發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》的通知 527 關于發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》的通知 541 附錄一 人民法院司法政策文件 *高人民法院關于為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見 549 上海市高級人民法院關于服務保障設立科創(chuàng)板并試點注冊制的若干意見 556 上海金融法院關于服務保障設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的實施意見 563 附錄二 創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點主要制度規(guī)則國務院辦公廳轉發(fā)證監(jiān)會關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點若干意見的通知 573 存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行） 578 試點創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實施辦法 592 公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第23 號—試點紅籌企業(yè)公開發(fā)行存托憑證招股說明書內容與格式指引 597 公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第40 號—試點紅籌企業(yè)公開發(fā)行存托憑證并上市申請文件 605 創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實施辦法（試行） 610 關于創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行存托憑證試點階段有關稅收政策的公告 620 存托憑證跨境資金管理辦法（試行） 622
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