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歐盟市場濫用行為監(jiān)管法律法規(guī)匯編 版權(quán)信息
- ISBN：9787522006734
- 條形碼：9787522006734 ; 978-7-5220-0673-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
歐盟市場濫用行為監(jiān)管法律法規(guī)匯編 內(nèi)容簡介
本匯編對歐盟市場濫用行為(Market Abuse) 監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)18 項立法文件進行翻譯。這18 項立法文件是由歐盟機構(gòu)根據(jù)《歐洲聯(lián)盟運行條約》(Treaty on the Functioningof the European Union)、《德·拉羅西埃報告》(De Larosière Report) 和《拉姆法魯西報告》(Lamfalussy Process) 的規(guī)定, 于2014 年至2018 年間, 針對歐盟資本市場中內(nèi)幕交易、非法披露內(nèi)幕信息和市場操縱行為(統(tǒng)稱為“市場濫用行為”) 監(jiān)管所制定并頒布的三級立法。級立法( 框架法律) 是歐洲議會與歐盟理事會制定并頒布的1 項條例, 第二級立法(配套實施細則) 是歐盟委員會制定并頒布的14 項授權(quán)條例與技術(shù)標準, 第三級立法( 成員國的執(zhí)行與適用) 是歐盟證券與市場管理局(ESMA) 制定并頒布的3 項監(jiān)管指南。這三級立法是歐盟監(jiān)管市場濫用行為的原則與規(guī)則, 旨在消除歐盟各國間法律分歧引發(fā)的嚴重競爭扭曲, 協(xié)調(diào)歐盟各國的市場濫用行為監(jiān)管制度, 促進歐盟資本市場監(jiān)管一體化發(fā)展。
歐盟市場濫用行為監(jiān)管法律法規(guī)匯編 目錄
**部分 反市場濫用條例 1
歐洲議會與歐盟理事會 第596 / 2014 號 (歐盟) 條例 3
**章 一般規(guī)定 18
第二章 內(nèi)幕信息、 內(nèi)幕交易、 非法披露內(nèi)幕信息和市場操縱 25
第三章 披露要求 33
第四章 ESMA 與主管機關(guān) 40
第五章 行政措施與處罰 45
第六章 授權(quán)法案和實施性法案 48
第七章 *后條款 49
附件Ⅰ 51
附件Ⅱ 52
第二部分 授權(quán)條例與技術(shù)標準 57
歐盟委員會 第2016 / 522 號 (歐盟) 授權(quán)條例 59
第1 條 調(diào)整對象和范圍 63
第2 條 定義 63
第3 條 豁免的第三國公共機構(gòu)和中央銀行 63
第4 條 操縱行為征兆 63
第5 條 二氧化碳和額定熱輸入的*低閾值 63
第6 條 主管機關(guān)的確定 64
第7 條 封閉期內(nèi)交易 64
第8 條 例外情況 64
第9 條 封閉期內(nèi)交易的特點 65
第10 條 應(yīng)通知的交易 66
第11 條 生效和適用 67
附件Ⅰ 第三國 (地區(qū)) 的公共機構(gòu)和中央銀行 68__
附件Ⅱ 操縱行為征兆 69
歐盟委員會 第2016 / 909 號 (歐盟) 授權(quán)條例 75
第1 條 76
第2 條 76
第3 條 77
附件 78
第2016 / 378 號 (歐盟) 實施條例 85
第1 條 86
第2 條 86
第3 條 86
附件 87
歐盟委員會 第2016 / 1052 號 (歐盟) 授權(quán)條例 96
**章 一般規(guī)定 98
第二章 回購計劃 98
第三章 安定操作 100
第四章 *后條款 102
歐盟委員會 第2016 / 960 號 (歐盟) 授權(quán)條例 103
第1 條 一般要求 104
第2 條 進行邀標詢價的程序 104
第3 條 與接受邀標詢價的人進行通信的標準信息 104
第4 條 關(guān)于接受邀標詢價的人的資料 105
第5 條 當信息不再是內(nèi)幕信息的通知程序 106
第6 條 記錄保存要求 106
第7 條 生效 107
歐盟委員會 第2016 / 959 號 (歐盟) 實施條例 108
第1 條 電子記錄格式 109
第2 條 書面記錄或說明的記錄格式 109
第3 條 潛在投資者數(shù)據(jù)的記錄格式 109
第4 條 當信息不再屬于內(nèi)幕信息的通信和記錄格式 109
第5 條 生效 109
附件Ⅰ 110
附件Ⅱ 110
附件Ⅲ 111
歐盟委員會 第2016 / 908 號 (歐盟) 授權(quán)條例 112
**章 一般規(guī)定 113
第二章 公認市場慣例 114
第三章 *后條款 119__
附件 120
歐盟委員會 第2016 / 957 號 (歐盟) 授權(quán)條例 121
第1 條 定義 123
第2 條 一般要求 123
第3 條 防范、 監(jiān)控和偵查 124
第4 條 培訓 125
第5 條 報告義務(wù) 125
第6 條 提交 STOR 的時機 126
第7 條 STOR 的內(nèi)容 126
第8 條 傳輸方式 127
第9 條 生效 127
STOR 模板 128
歐盟委員會 第2016 / 1055 號 (歐盟) 實施條例 133
**章 一般規(guī)定 134
第二章 適當公開披露內(nèi)幕信息的技術(shù)手段 134
第三章 遲延公開披露內(nèi)幕信息的技術(shù)手段 135
第四章 *后條款 137
歐盟委員會 第2016 / 347 號 (歐盟) 實施條例 138
第1 條 定義 139
第2 條 起草和更新內(nèi)幕人名單的格式 140
第3 條 在 SME 成長市場上交易的發(fā)行人 140
第4 條 生效 140
附件Ⅰ 141
附件Ⅱ 143
歐盟委員會 第2016 / 523 號 (歐盟) 實施條例 144
第1 條 定義 145
第2 條 通知格式與模板 145
第3 條 生效 145
附件 146
歐盟委員會 第2016 / 958 號 (歐盟) 授權(quán)條例 148
**章 一般規(guī)定 150
第二章 提出建議 150
第三章 傳播第三方提出的建議 153
第四章 *后條款 154
歐盟委員會 第2018 / 292 號 (歐盟) 實施條例 155
第1 條 定義 156
第2 條 聯(lián)絡(luò)點 156
第3 條 請求協(xié)助 156
第4 條 回執(zhí) 157
第5 條 請求協(xié)助的答復(fù) 157
第6 條 發(fā)送和處理協(xié)助請求的程序 157
第7 條 要求某人做出陳述 (taking a statement) 的程序 158
第8 條 請求調(diào)查或現(xiàn)場檢查的程序 158
第9 條 協(xié)助恢復(fù)經(jīng)濟處罰的程序 159
第10 條 主動交換的信息 160
第11 條 限制和允許使用的信息 160
第12 條 生效和適用 160
附件Ⅰ 161
附件Ⅱ 164
附件Ⅲ 165
附件Ⅳ 166
歐盟委員會 第2017 / 1158 號 (歐盟) 實施條例 167
第1 條 定義 168
第2 條 聯(lián)絡(luò)點 168
第3 條 年度提交匯總信息 168
第4 條 報告程序與表格 168
第5 條 報告失效與更新 168
第6 條 生效與適用 169
附件Ⅰ 170
附件Ⅱ 174
第三部分 ESMA 指南 175
ESMA 第2016 / 1477 號指南 177
一、 范圍 177
二、 參考文獻、 縮寫和定義 177
三、 目的 177
四、 合規(guī)與報告義務(wù) 178
五、 給接受邀標詢價的人的指南 178
ESMA 第2016 / 1478 號指南 180
一、 范圍 180
二、 參考文獻、 縮寫和定義 180
三、 目的 180
四、 合規(guī)與報告義務(wù) 180
五、發(fā)行人遲延披露內(nèi)幕信息的合法利益與可能誤導(dǎo)公眾的遲延披露情形的指南 181
ESMA 第2016 / 1480 號指南 182
一、 范圍 182
二、 參考文獻、 縮寫和定義 182
三、 目的 182
四、 合規(guī)與報告義務(wù) 183
五、關(guān)于商品衍生品市場或相關(guān)現(xiàn)貨市場的信息指南, 以定義商品衍生品內(nèi)幕信息 183
第四部分 修正案及勘誤表 185
第2019 / 461 號 (歐盟) 授權(quán)條例 187
第1 條 188
第2 條 188
附件 189
勘誤表1 190
勘誤表2 191
文件索引 192
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