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金融法律規(guī)制研究

金融法律規(guī)制研究

作者：羅曦著
出版社：法律出版社出版時(shí)間：2020-10-01
開本： 其他 頁(yè)數(shù)： 305
本類榜單：藝術(shù)銷量榜
中 圖 價(jià):¥23.5(4.9折) 定價(jià)  ¥48.0 登錄后可看到會(huì)員價(jià)
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金融法律規(guī)制研究 版權(quán)信息

  • ISBN：9787519704865
  • 條形碼：9787519704865 ; 978-7-5197-0486-5
  • 裝幀：一般膠版紙
  • 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
  • 重量：暫無(wú)
  • 所屬分類：>>

金融法律規(guī)制研究 內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書從民商法和刑法兩個(gè)角度對(duì)金融領(lǐng)域的民商法規(guī)制和刑事法懲治做出了深入的研究和闡釋。上篇“場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制研究”從法律規(guī)制基礎(chǔ)性問(wèn)題、交易制度、交易監(jiān)管、司法救濟(jì)等方面系統(tǒng)搭建了場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易的法律框架體系；下篇“新型金融犯罪問(wèn)題研究”從新型金融犯罪發(fā)展態(tài)勢(shì)切入，直接選取了公司單位金融犯罪、證券犯罪、信托犯罪、票據(jù)犯罪、支付結(jié)算犯罪等金融犯罪中新問(wèn)題突出的領(lǐng)域予以探討，重點(diǎn)明確并聚集了大量一手案例。

金融法律規(guī)制研究 目錄

目錄
上篇場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制研究
**章緒論
**節(jié)研究背景
一、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易在國(guó)際金融市場(chǎng)上扮演重要角色
二、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易“雙刃劍”的特性需要法律規(guī)制
三、中國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)處于發(fā)展初期
四、我國(guó)亟待建立場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制體系
第二節(jié)研究方向與研究現(xiàn)狀
第三節(jié)研究方法
一、法學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)、金融學(xué)相結(jié)合的方法
二、比較研究的方法
第四節(jié)本篇的主要內(nèi)容和創(chuàng)新點(diǎn)
一、本篇的主要內(nèi)容
二、本篇的創(chuàng)新點(diǎn)
第二章場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制基礎(chǔ)性問(wèn)題
**節(jié)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)概述
一、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)的起源和發(fā)展
二、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)的特征
三、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)的作用
第二節(jié)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易種類
一、遠(yuǎn)期（Forward）
二、期權(quán)（Option）
三、互換（Swap）
四、信用衍生產(chǎn)品（Credit Derivatives）
五、中國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易種類
第三節(jié)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的必要性
一、法律規(guī)制必要性的理論探討
二、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的現(xiàn)實(shí)必要性
第四節(jié)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的內(nèi)容和價(jià)值取向
一、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的內(nèi)容與方式
二、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的價(jià)值取向與沖突協(xié)調(diào)
第三章場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易制度（一）：ISDA協(xié)議
**節(jié)國(guó)際互換和衍生工具協(xié)會(huì)（ISDA）與ISDA協(xié)議
一、國(guó)際互換和衍生工具協(xié)會(huì)（ISDA）
二、ISDA主協(xié)議及相關(guān)法律文件
第二節(jié)ISDA主協(xié)議交易制度——單一協(xié)議與凈額計(jì)算
一、單一協(xié)議條款（Single Agreement）
二、凈額計(jì)算制度（Netting）
第三節(jié)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易終止凈額計(jì)算的立法認(rèn)可
一、美國(guó)法中關(guān)于終止凈額計(jì)算制度的規(guī)定
二、英國(guó)法中關(guān)于終止凈額計(jì)算制度的規(guī)定
第四節(jié)對(duì)單一協(xié)議和凈額計(jì)算制度的反思與完善
一、集中清算的概念
二、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易國(guó)際市場(chǎng)推行集中清算的情況
第四章場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易制度（二）：ISDA信用支持制度
**節(jié)ISDA信用支持制度（Credit Support System）
一、ISDA信用支持制度的基本情況
二、ISDA信用支持制度的特點(diǎn)
三、ISDA信用支持模式比較——質(zhì)押式與所有權(quán)轉(zhuǎn)讓式
第二節(jié)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易信用支持制度的立法認(rèn)可
一、歐盟特殊立法模式
二、美國(guó)《統(tǒng)一商法典》之契約自由模式
第三節(jié)信用支持制度的法律風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)
一、在質(zhì)押式信用支持方式下，盯市安排與物權(quán)法定原則沖突
二、在所有權(quán)轉(zhuǎn)讓式信用支持方式下，擔(dān)保效力存在巨大風(fēng)險(xiǎn)
第五章場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管
**節(jié)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管目標(biāo)與原則
一、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管目標(biāo)
二、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管原則
第二節(jié)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管理念與監(jiān)管模式
一、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管理念
二、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易的監(jiān)管模式
第三節(jié)美國(guó)次貸危機(jī)與場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管的反思
一、美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)的過(guò)程與原因探究
二、次貸危機(jī)給場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品監(jiān)管帶來(lái)的反思
第四節(jié)美國(guó)《多德-弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法案》關(guān)于金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管的改革方案
一、CFTC與SEC監(jiān)管權(quán)的協(xié)調(diào)
二、加強(qiáng)審慎監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)特定互換市場(chǎng)的監(jiān)管
三、改善對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
四、金融消費(fèi)者保護(hù)
第六章場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易的司法救濟(jì)
**節(jié)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易司法救濟(jì)的必要性
一、司法救濟(jì)的法理基礎(chǔ)
二、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易司法救濟(jì)的現(xiàn)實(shí)意義
第二節(jié)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易之民事責(zé)任
一、民事責(zé)任與救濟(jì)權(quán)
二、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易之合同責(zé)任
三、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易之侵權(quán)責(zé)任
第三節(jié)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易之刑事責(zé)任
一、刑法的謙抑性與保障性
二、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易刑事責(zé)任的立法模式和法律依據(jù)
三、場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易刑事責(zé)任相關(guān)案例分析
第七章中國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易法律規(guī)制的現(xiàn)狀與建議
**節(jié)中國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易制度現(xiàn)狀與建議
一、NAFMII協(xié)議下的中國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)規(guī)則
二、中國(guó)現(xiàn)行場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易市場(chǎng)規(guī)則的法律風(fēng)險(xiǎn)
三、中國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易制度法律規(guī)制的建議
第二節(jié)中國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管現(xiàn)狀與建議
一、中國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管的現(xiàn)狀
二、中國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管存在的問(wèn)題
三、中國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易監(jiān)管法律規(guī)制的建議
第三節(jié)中國(guó)場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易司法救濟(jì)現(xiàn)狀與建議
一、合同責(zé)任
二、侵權(quán)責(zé)任
三、刑事責(zé)任
下篇新型金融犯罪問(wèn)題研究
**章緒論
**節(jié)研究背景
第二節(jié)研究現(xiàn)狀
第三節(jié)研究方法
一、刑法學(xué)與民商法學(xué)、金融學(xué)相結(jié)合的方法
二、案例實(shí)證分析的方法
第四節(jié)本篇的主要內(nèi)容和創(chuàng)新點(diǎn)
一、本篇的主要內(nèi)容
二、本篇的創(chuàng)新點(diǎn)
第二章金融犯罪概論與新型金融犯罪發(fā)展態(tài)勢(shì)
**節(jié)金融犯罪的實(shí)質(zhì)、范圍——以金融安全為法益的重新審視
一、刑法法益與金融安全
二、我國(guó)金融犯罪侵害法益辨析
三、金融犯罪的概念、范圍與金融安全
第二節(jié)新型金融犯罪的特點(diǎn)和發(fā)展態(tài)勢(shì)
一、與金融創(chuàng)新密切相關(guān)，新穎性與隱蔽性較高
二、公司單位犯罪高發(fā)
三、非典型金融犯罪蔓延
四、一些長(zhǎng)期少發(fā)、不發(fā)的金融犯罪呈上升態(tài)勢(shì)
第三節(jié)金融創(chuàng)新背景下新型金融犯罪對(duì)刑法規(guī)制的新要求
一、金融創(chuàng)新與刑法規(guī)制
二、刑民交叉
三、刑事立法、司法解釋與金融發(fā)展相適應(yīng)
四、金融消費(fèi)者刑事保護(hù)
第三章公司單位金融犯罪
**節(jié)公司、公司單位犯罪與公司單位金融犯罪
第二節(jié)我國(guó)公司單位金融犯罪的立法現(xiàn)狀
一、我國(guó)公司單位金融犯罪的立法現(xiàn)狀和處罰原則
二、公司單位金融犯罪相關(guān)主體和歸責(zé)問(wèn)題
第三節(jié)我國(guó)公司單位金融犯罪的主要類型和新問(wèn)題
一、公司故意犯罪與公司過(guò)失犯罪
二、公司設(shè)立中的金融犯罪、公司運(yùn)營(yíng)中的金融犯罪與公司終止中的金融犯罪
第四章證券犯罪
**節(jié)利用未公開信息交易罪
一、利用未公開信息交易罪的構(gòu)成特征
二、定罪問(wèn)題
三、量刑問(wèn)題
第二節(jié)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
一、法律法規(guī)和規(guī)范性文件的現(xiàn)實(shí)困境與解決路徑
二、法律規(guī)定與操縱手段的法律適用
三、市場(chǎng)操縱與市值管理的混淆與利用
四、跨市場(chǎng)操縱與合理投資
第三節(jié)證券犯罪中行政執(zhí)法與刑事司法面臨的新問(wèn)題
一、近年來(lái)證券犯罪的特點(diǎn)與趨勢(shì)
二、案件辦理中的問(wèn)題與對(duì)策
第五章信托犯罪
**節(jié)信托與金融工具
一、信托的定義與本質(zhì)
二、信托金融工具
第二節(jié)信托與職務(wù)侵占罪
一、結(jié)構(gòu)化信托與職務(wù)侵占罪
二、傘形信托與挪用資金罪、職務(wù)侵占罪
第三節(jié)信托與行受賄犯罪
一、利用信托工具行受賄
二、以信托為幌子行受賄
第六章票據(jù)犯罪
**節(jié)票據(jù)的性質(zhì)和種類
一、票據(jù)的性質(zhì)
二、票據(jù)的種類
第二節(jié)票據(jù)犯罪的特點(diǎn)、趨勢(shì)
一、專業(yè)化特征明顯
二、涉案數(shù)額巨大
三、與職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)度較高
第三節(jié)票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)犯罪
第四節(jié)票據(jù)中介犯罪
一、銀行承兌匯票中介是否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪
二、票據(jù)中介與票據(jù)的無(wú)因性
第七章支付結(jié)算犯罪
**節(jié)支付結(jié)算業(yè)務(wù)
一、支付結(jié)算的含義
二、第三方支付業(yè)務(wù)
第二節(jié)無(wú)證經(jīng)營(yíng)支付業(yè)務(wù)的刑事責(zé)任
一、銀行卡收單業(yè)務(wù)與無(wú)證經(jīng)營(yíng)
二、網(wǎng)絡(luò)支付與無(wú)證經(jīng)營(yíng)
三、預(yù)付卡發(fā)行與無(wú)證經(jīng)營(yíng)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
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金融法律規(guī)制研究 作者簡(jiǎn)介

羅曦，女，法學(xué)博士，法學(xué)博士后，*高人民檢察院檢察官，長(zhǎng)期從事經(jīng)濟(jì)犯罪案件審查起訴和指導(dǎo)工作，辦理、指導(dǎo)或參與指導(dǎo)辦理多起重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件，參與了多部司法解釋文件的研究論證和起草工作。在《現(xiàn)代法學(xué)》《中國(guó)刑事法雜志》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》《中國(guó)金融》《中國(guó)外匯管理》《人民檢察》等刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇。

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