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通往規(guī)制之路:資本市場的刑法邏輯 版權(quán)信息
- ISBN：9787519749057
- 條形碼：9787519749057 ; 978-7-5197-4905-7
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
通往規(guī)制之路:資本市場的刑法邏輯 本書特色
本書契合資本市場實(shí)踐中*新*前沿的相關(guān)刑法問題，包括科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制背景下的資本市場刑法保護(hù)，證券法修訂與資本市場刑法的協(xié)調(diào)修正，“兩高”*新市場操縱犯罪司法解釋的實(shí)踐應(yīng)用，“兩高”*新利用未公開信息交易犯罪司法解釋的實(shí)踐應(yīng)用，內(nèi)幕交易犯罪實(shí)證研究與刑法適用反思，期貨市場中的刑事犯罪問題等。上述前沿、新型、熱點(diǎn)、疑難、重要問題均未在現(xiàn)有的研究中進(jìn)行揭示與分析，本書旨在針對(duì)上述問題提出司法適用規(guī)則與立法、司法解釋建議，以期對(duì)深度解析、公正懲治、有效預(yù)防資本市場犯罪的理論探索與司法實(shí)踐有所裨益。
通往規(guī)制之路:資本市場的刑法邏輯 內(nèi)容簡介
本書以中國資本市場刑法的前沿、熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題意識(shí)為導(dǎo)向，從資本市場頂層制度改革與法律規(guī)范體系出發(fā)，結(jié)合中國資本市場特點(diǎn)與基本原理、金融法律法規(guī)、刑法以及近期新司法解釋，以法律與經(jīng)濟(jì)分析方法為核心，對(duì)與資本市場違法犯罪定罪量刑有關(guān)的前沿與實(shí)務(wù)問題進(jìn)行深度解析。
通往規(guī)制之路:資本市場的刑法邏輯 目錄
目錄
Contents
**章 資本市場刑法導(dǎo)論
**節(jié) 資本市場刑法概述
一、資本市場
二、資本市場法
三、資本市場刑法
第二節(jié) 資本市場刑法的理論邏輯
一、資本市場刑法的保護(hù)法益：資源優(yōu)化配置的市場機(jī)制
二、資本市場刑法的規(guī)范功能：資本市場風(fēng)險(xiǎn)的有效管理
第三節(jié) 資本市場刑法的規(guī)范構(gòu)造
一、資本市場犯罪的行為類型
二、資本市場犯罪的實(shí)質(zhì)特征
第四節(jié) 資本市場刑法的研究范式
一、問題導(dǎo)向
二、創(chuàng)新路徑
第二章 設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制背景下的資本市場刑法保護(hù)
**節(jié) 設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革進(jìn)程中的資本市場刑法問題意識(shí)
一、科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革
二、全新證券發(fā)行體制下的資本市場刑法問題
第二節(jié) 科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制的資本市場刑法配套規(guī)則
一、發(fā)行市場的刑法保護(hù)
二、虛假陳述刑法個(gè)別條款的調(diào)整
三、欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露犯罪條文的重構(gòu)
第三節(jié) 注冊(cè)制下信息披露的監(jiān)管轉(zhuǎn)型與虛假陳述犯罪司法判斷規(guī)則的完善
一、信息披露監(jiān)管轉(zhuǎn)型
二、虛假陳述犯罪的重大性標(biāo)準(zhǔn)
第四節(jié) 科創(chuàng)板下做空型市場操縱行為認(rèn)定的司法解釋建議
一、做空機(jī)制的法律保護(hù)
二、違法做空的刑法規(guī)制
第三章 資本市場虛假陳述犯罪的刑法規(guī)制
**節(jié) 虛假陳述犯罪的規(guī)范基礎(chǔ)
一、欺詐發(fā)行
二、違規(guī)信息披露
三、虛假陳述犯罪的刑法規(guī)制邏輯
第二節(jié) 虛假陳述犯罪的構(gòu)成
一、犯罪故意
二、重要性標(biāo)準(zhǔn)
三、相關(guān)性判斷
四、上市公司與市場分析機(jī)構(gòu)虛假陳述的連帶責(zé)任
第三節(jié) 虛假陳述犯罪的抗辯
一、故意抗辯
二、善意抗辯
三、市場真實(shí)規(guī)則
四、預(yù)期警示
第四章 市場操縱犯罪實(shí)質(zhì)的法律與經(jīng)濟(jì)分析
**節(jié) 價(jià)量操縱：既有制度安排對(duì)資本市場機(jī)制與法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的背離
一、立法及其理論闡釋
二、交易量操縱對(duì)資本市場價(jià)格機(jī)制的顛覆
三、交易量操縱的法律與經(jīng)濟(jì)解釋困境
第二節(jié) 價(jià)格操縱：操縱行為與價(jià)格結(jié)果并非完全且直接關(guān)聯(lián)
一、立法實(shí)例與判例解讀
二、部分市場操縱行為與價(jià)格要素的非直接關(guān)聯(lián)性
三、價(jià)格機(jī)制扭曲中的非價(jià)格行為因素
第三節(jié) 市場欺詐：歸責(zé)基礎(chǔ)而非行為實(shí)質(zhì)
一、判例沿革與法律依據(jù)
二、市場操縱的欺詐性因素與傳統(tǒng)欺詐分析框架的局限性
三、作為責(zé)任基礎(chǔ)與行為運(yùn)作機(jī)制解釋的市場欺詐理論
第四節(jié) 市場操縱的實(shí)質(zhì)解構(gòu)：金融商品或（與）市場資本非正當(dāng)控制
一、資本要素發(fā)現(xiàn)對(duì)解釋市場操縱實(shí)質(zhì)的價(jià)值
二、資本市場犯罪法律文本與市場操縱實(shí)質(zhì)的兼容性
三、金融商品操縱與市場資本操縱的獨(dú)立運(yùn)行或者疊加
操作
第五章 市場操縱犯罪司法解釋的反思與解構(gòu)
**節(jié) 市場操縱刑事案件中實(shí)際控制賬戶的認(rèn)定問題
一、司法解釋“交易決策權(quán)”標(biāo)準(zhǔn)的困境
二、解鎖困境與排解矛盾的具體路徑
第二節(jié) 市場操縱行為模式的判斷規(guī)則
一、蠱惑交易操縱的刑法規(guī)制邊界
二、“搶帽子”交易操縱的違法性實(shí)質(zhì)與免責(zé)事由
三、信息操縱的司法認(rèn)定
第三節(jié) 市場操縱定罪量刑的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)
一、交易量標(biāo)準(zhǔn)的辨正分析
二、違法所得的計(jì)算方法
第六章 內(nèi)線交易犯罪的經(jīng)濟(jì)分析與刑事政策
**節(jié) 內(nèi)線交易犯罪規(guī)制的道德基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)價(jià)值
一、內(nèi)線交易的道德爭議
二、內(nèi)線交易的經(jīng)濟(jì)分析
三、市場舞弊的道德僭越本質(zhì)以及腐敗、代理、市場效率的基礎(chǔ)解釋架構(gòu)
第二節(jié) 內(nèi)線交易犯罪基本問題重組與行為機(jī)理解釋
一、作為監(jiān)管權(quán)力濫用的內(nèi)線交易
二、作為代理成本的內(nèi)線交易
三、作為市場效率影響因素的內(nèi)線交易
第三節(jié) 內(nèi)線交易犯罪規(guī)制政策的反思與建構(gòu)
一、行政管制與國有資本高度介入市場的合理限制
二、信息產(chǎn)權(quán)歸屬的自主協(xié)商
三、信息披露規(guī)則優(yōu)化與信息效率保護(hù)
第七章 內(nèi)幕交易犯罪核心構(gòu)成要件的司法認(rèn)定
**節(jié) 內(nèi)幕交易行為違法性的認(rèn)定
一、違法性判斷實(shí)踐爭議問題
二、違法性認(rèn)定規(guī)則
第二節(jié) 內(nèi)幕信息的認(rèn)定
一、內(nèi)幕信息未公開性的判斷
二、內(nèi)幕信息價(jià)格敏感性的判斷
第三節(jié) 泄露內(nèi)幕信息行為的認(rèn)定
一、泄密與再泄密行為
二、泄露內(nèi)幕信息的判斷規(guī)則
第四節(jié) 建議行為的認(rèn)定
一、建議行為入罪的規(guī)范基礎(chǔ)
二、建議行為的判斷規(guī)則
第五節(jié) 信息挖掘行為的認(rèn)定
一、信息挖掘行為的特征
二、信息挖掘行為的判斷規(guī)則
第八章 內(nèi)幕交易犯罪司法解釋實(shí)踐應(yīng)用疑難問題
**節(jié) 內(nèi)幕信息非法獲取人員認(rèn)定問題
一、內(nèi)幕信息知情人員近親屬的認(rèn)定
二、內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切人的認(rèn)定
三、內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)人、接觸人的認(rèn)定
四、交易行為明顯異常的認(rèn)定
第二節(jié) 正當(dāng)交易抗辯認(rèn)定問題
一、預(yù)設(shè)交易計(jì)劃抗辯的實(shí)踐判斷
二、預(yù)設(shè)交易計(jì)劃抗辯的濫用風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期認(rèn)定問題
一、內(nèi)幕信息形成時(shí)間司法判斷的基本原理
二、內(nèi)幕信息形成時(shí)間的類型化判斷規(guī)則
三、內(nèi)幕信息形成時(shí)間司法判斷例外情形的個(gè)案論證
第四節(jié) 內(nèi)幕交易犯罪情節(jié)認(rèn)定問題
一、內(nèi)幕交易犯罪情節(jié)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐適用障礙與難點(diǎn)
二、內(nèi)幕交易犯罪情節(jié)司法判斷規(guī)則的優(yōu)化路徑
三、內(nèi)幕交易犯罪數(shù)額司法認(rèn)定規(guī)則的實(shí)踐探索
第九章 利用未公開信息交易犯罪疑難問題的司法認(rèn)定
**節(jié) 未公開信息的認(rèn)定
一、未公開信息的特征
二、未公開信息與內(nèi)幕信息
第二節(jié) 利用未公開信息從事金融交易的認(rèn)定
一、利用未公開信息的推定與反駁
二、本人從事相關(guān)證券、期貨交易行為的判斷
三、利用未公開證券市場信息從事金融期貨交易行為的判斷
第三節(jié) 建議他人從事金融交易的認(rèn)定
一、被建議者是否實(shí)際從事相關(guān)證券、期貨交易的認(rèn)定
二、泄露未公開信息的認(rèn)定
三、明示、暗示的認(rèn)定
第四節(jié) 利用未公開信息交易行為的認(rèn)定
一、“違反規(guī)定”的范圍
二、前置性法律規(guī)范的具體內(nèi)容
三、“違反規(guī)定”的判斷依據(jù)
四、“違反規(guī)定”的規(guī)范填充
第五節(jié) 利用未公開信息交易行為關(guān)聯(lián)性的認(rèn)定
一、職務(wù)便利與未公開信息的關(guān)聯(lián)性
二、交易活動(dòng)與未公開信息的關(guān)聯(lián)性
第十章 期貨市場內(nèi)幕交易的法律規(guī)制
**節(jié) 期貨內(nèi)幕交易的行為樣態(tài)
一、期貨市場與期貨市場內(nèi)幕交易的基礎(chǔ)構(gòu)造
二、期貨市場內(nèi)幕交易的跨市場性
第二節(jié) 期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷與結(jié)構(gòu)性障礙
一、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷
二、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)性障礙
第三節(jié) 期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的優(yōu)化路徑
一、明確規(guī)定證券與期貨的界限
二、細(xì)化規(guī)定期貨內(nèi)幕信息的類型
三、準(zhǔn)確界定期貨內(nèi)幕信息知情人員的范圍
第十一章 “去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)資本市場刑法的影響與應(yīng)對(duì)
**節(jié) 區(qū)塊鏈、比特幣的興起與資本市場刑法規(guī)范困境
一、“去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融工具與政策導(dǎo)向
二、“去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融工具刑事風(fēng)險(xiǎn)防控的基本定位
第二節(jié) 區(qū)塊鏈、比特幣等“去中心化”機(jī)制及其應(yīng)用對(duì)資本市場刑法的沖擊
一、資本市場監(jiān)管與投資者權(quán)益保護(hù)缺失風(fēng)險(xiǎn)
二、資本市場刑法規(guī)范的沖擊與困境
第三節(jié) “去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融工具的經(jīng)濟(jì)機(jī)理與法律性質(zhì)
一、比特幣法律地位評(píng)估
二、比特幣金融屬性辨析
三、比特幣法律屬性實(shí)質(zhì)解釋
第四節(jié) 資本市場刑法的制度反應(yīng)與貨幣體系反思
一、證券法與刑法的聯(lián)動(dòng)完善
二、金融體系的反思
Contents
**章 資本市場刑法導(dǎo)論
**節(jié) 資本市場刑法概述
一、資本市場
二、資本市場法
三、資本市場刑法
第二節(jié) 資本市場刑法的理論邏輯
一、資本市場刑法的保護(hù)法益：資源優(yōu)化配置的市場機(jī)制
二、資本市場刑法的規(guī)范功能：資本市場風(fēng)險(xiǎn)的有效管理
第三節(jié) 資本市場刑法的規(guī)范構(gòu)造
一、資本市場犯罪的行為類型
二、資本市場犯罪的實(shí)質(zhì)特征
第四節(jié) 資本市場刑法的研究范式
一、問題導(dǎo)向
二、創(chuàng)新路徑
第二章 設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制背景下的資本市場刑法保護(hù)
**節(jié) 設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革進(jìn)程中的資本市場刑法問題意識(shí)
一、科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革
二、全新證券發(fā)行體制下的資本市場刑法問題
第二節(jié) 科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制的資本市場刑法配套規(guī)則
一、發(fā)行市場的刑法保護(hù)
二、虛假陳述刑法個(gè)別條款的調(diào)整
三、欺詐發(fā)行、違規(guī)信息披露犯罪條文的重構(gòu)
第三節(jié) 注冊(cè)制下信息披露的監(jiān)管轉(zhuǎn)型與虛假陳述犯罪司法判斷規(guī)則的完善
一、信息披露監(jiān)管轉(zhuǎn)型
二、虛假陳述犯罪的重大性標(biāo)準(zhǔn)
第四節(jié) 科創(chuàng)板下做空型市場操縱行為認(rèn)定的司法解釋建議
一、做空機(jī)制的法律保護(hù)
二、違法做空的刑法規(guī)制
第三章 資本市場虛假陳述犯罪的刑法規(guī)制
**節(jié) 虛假陳述犯罪的規(guī)范基礎(chǔ)
一、欺詐發(fā)行
二、違規(guī)信息披露
三、虛假陳述犯罪的刑法規(guī)制邏輯
第二節(jié) 虛假陳述犯罪的構(gòu)成
一、犯罪故意
二、重要性標(biāo)準(zhǔn)
三、相關(guān)性判斷
四、上市公司與市場分析機(jī)構(gòu)虛假陳述的連帶責(zé)任
第三節(jié) 虛假陳述犯罪的抗辯
一、故意抗辯
二、善意抗辯
三、市場真實(shí)規(guī)則
四、預(yù)期警示
第四章 市場操縱犯罪實(shí)質(zhì)的法律與經(jīng)濟(jì)分析
**節(jié) 價(jià)量操縱：既有制度安排對(duì)資本市場機(jī)制與法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的背離
一、立法及其理論闡釋
二、交易量操縱對(duì)資本市場價(jià)格機(jī)制的顛覆
三、交易量操縱的法律與經(jīng)濟(jì)解釋困境
第二節(jié) 價(jià)格操縱：操縱行為與價(jià)格結(jié)果并非完全且直接關(guān)聯(lián)
一、立法實(shí)例與判例解讀
二、部分市場操縱行為與價(jià)格要素的非直接關(guān)聯(lián)性
三、價(jià)格機(jī)制扭曲中的非價(jià)格行為因素
第三節(jié) 市場欺詐：歸責(zé)基礎(chǔ)而非行為實(shí)質(zhì)
一、判例沿革與法律依據(jù)
二、市場操縱的欺詐性因素與傳統(tǒng)欺詐分析框架的局限性
三、作為責(zé)任基礎(chǔ)與行為運(yùn)作機(jī)制解釋的市場欺詐理論
第四節(jié) 市場操縱的實(shí)質(zhì)解構(gòu)：金融商品或（與）市場資本非正當(dāng)控制
一、資本要素發(fā)現(xiàn)對(duì)解釋市場操縱實(shí)質(zhì)的價(jià)值
二、資本市場犯罪法律文本與市場操縱實(shí)質(zhì)的兼容性
三、金融商品操縱與市場資本操縱的獨(dú)立運(yùn)行或者疊加
操作
第五章 市場操縱犯罪司法解釋的反思與解構(gòu)
**節(jié) 市場操縱刑事案件中實(shí)際控制賬戶的認(rèn)定問題
一、司法解釋“交易決策權(quán)”標(biāo)準(zhǔn)的困境
二、解鎖困境與排解矛盾的具體路徑
第二節(jié) 市場操縱行為模式的判斷規(guī)則
一、蠱惑交易操縱的刑法規(guī)制邊界
二、“搶帽子”交易操縱的違法性實(shí)質(zhì)與免責(zé)事由
三、信息操縱的司法認(rèn)定
第三節(jié) 市場操縱定罪量刑的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)
一、交易量標(biāo)準(zhǔn)的辨正分析
二、違法所得的計(jì)算方法
第六章 內(nèi)線交易犯罪的經(jīng)濟(jì)分析與刑事政策
**節(jié) 內(nèi)線交易犯罪規(guī)制的道德基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)價(jià)值
一、內(nèi)線交易的道德爭議
二、內(nèi)線交易的經(jīng)濟(jì)分析
三、市場舞弊的道德僭越本質(zhì)以及腐敗、代理、市場效率的基礎(chǔ)解釋架構(gòu)
第二節(jié) 內(nèi)線交易犯罪基本問題重組與行為機(jī)理解釋
一、作為監(jiān)管權(quán)力濫用的內(nèi)線交易
二、作為代理成本的內(nèi)線交易
三、作為市場效率影響因素的內(nèi)線交易
第三節(jié) 內(nèi)線交易犯罪規(guī)制政策的反思與建構(gòu)
一、行政管制與國有資本高度介入市場的合理限制
二、信息產(chǎn)權(quán)歸屬的自主協(xié)商
三、信息披露規(guī)則優(yōu)化與信息效率保護(hù)
第七章 內(nèi)幕交易犯罪核心構(gòu)成要件的司法認(rèn)定
**節(jié) 內(nèi)幕交易行為違法性的認(rèn)定
一、違法性判斷實(shí)踐爭議問題
二、違法性認(rèn)定規(guī)則
第二節(jié) 內(nèi)幕信息的認(rèn)定
一、內(nèi)幕信息未公開性的判斷
二、內(nèi)幕信息價(jià)格敏感性的判斷
第三節(jié) 泄露內(nèi)幕信息行為的認(rèn)定
一、泄密與再泄密行為
二、泄露內(nèi)幕信息的判斷規(guī)則
第四節(jié) 建議行為的認(rèn)定
一、建議行為入罪的規(guī)范基礎(chǔ)
二、建議行為的判斷規(guī)則
第五節(jié) 信息挖掘行為的認(rèn)定
一、信息挖掘行為的特征
二、信息挖掘行為的判斷規(guī)則
第八章 內(nèi)幕交易犯罪司法解釋實(shí)踐應(yīng)用疑難問題
**節(jié) 內(nèi)幕信息非法獲取人員認(rèn)定問題
一、內(nèi)幕信息知情人員近親屬的認(rèn)定
二、內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切人的認(rèn)定
三、內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)人、接觸人的認(rèn)定
四、交易行為明顯異常的認(rèn)定
第二節(jié) 正當(dāng)交易抗辯認(rèn)定問題
一、預(yù)設(shè)交易計(jì)劃抗辯的實(shí)踐判斷
二、預(yù)設(shè)交易計(jì)劃抗辯的濫用風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期認(rèn)定問題
一、內(nèi)幕信息形成時(shí)間司法判斷的基本原理
二、內(nèi)幕信息形成時(shí)間的類型化判斷規(guī)則
三、內(nèi)幕信息形成時(shí)間司法判斷例外情形的個(gè)案論證
第四節(jié) 內(nèi)幕交易犯罪情節(jié)認(rèn)定問題
一、內(nèi)幕交易犯罪情節(jié)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐適用障礙與難點(diǎn)
二、內(nèi)幕交易犯罪情節(jié)司法判斷規(guī)則的優(yōu)化路徑
三、內(nèi)幕交易犯罪數(shù)額司法認(rèn)定規(guī)則的實(shí)踐探索
第九章 利用未公開信息交易犯罪疑難問題的司法認(rèn)定
**節(jié) 未公開信息的認(rèn)定
一、未公開信息的特征
二、未公開信息與內(nèi)幕信息
第二節(jié) 利用未公開信息從事金融交易的認(rèn)定
一、利用未公開信息的推定與反駁
二、本人從事相關(guān)證券、期貨交易行為的判斷
三、利用未公開證券市場信息從事金融期貨交易行為的判斷
第三節(jié) 建議他人從事金融交易的認(rèn)定
一、被建議者是否實(shí)際從事相關(guān)證券、期貨交易的認(rèn)定
二、泄露未公開信息的認(rèn)定
三、明示、暗示的認(rèn)定
第四節(jié) 利用未公開信息交易行為的認(rèn)定
一、“違反規(guī)定”的范圍
二、前置性法律規(guī)范的具體內(nèi)容
三、“違反規(guī)定”的判斷依據(jù)
四、“違反規(guī)定”的規(guī)范填充
第五節(jié) 利用未公開信息交易行為關(guān)聯(lián)性的認(rèn)定
一、職務(wù)便利與未公開信息的關(guān)聯(lián)性
二、交易活動(dòng)與未公開信息的關(guān)聯(lián)性
第十章 期貨市場內(nèi)幕交易的法律規(guī)制
**節(jié) 期貨內(nèi)幕交易的行為樣態(tài)
一、期貨市場與期貨市場內(nèi)幕交易的基礎(chǔ)構(gòu)造
二、期貨市場內(nèi)幕交易的跨市場性
第二節(jié) 期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷與結(jié)構(gòu)性障礙
一、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的缺陷
二、期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)性障礙
第三節(jié) 期貨市場內(nèi)幕交易法律規(guī)范的優(yōu)化路徑
一、明確規(guī)定證券與期貨的界限
二、細(xì)化規(guī)定期貨內(nèi)幕信息的類型
三、準(zhǔn)確界定期貨內(nèi)幕信息知情人員的范圍
第十一章 “去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)資本市場刑法的影響與應(yīng)對(duì)
**節(jié) 區(qū)塊鏈、比特幣的興起與資本市場刑法規(guī)范困境
一、“去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融工具與政策導(dǎo)向
二、“去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融工具刑事風(fēng)險(xiǎn)防控的基本定位
第二節(jié) 區(qū)塊鏈、比特幣等“去中心化”機(jī)制及其應(yīng)用對(duì)資本市場刑法的沖擊
一、資本市場監(jiān)管與投資者權(quán)益保護(hù)缺失風(fēng)險(xiǎn)
二、資本市場刑法規(guī)范的沖擊與困境
第三節(jié) “去中心化”互聯(lián)網(wǎng)金融工具的經(jīng)濟(jì)機(jī)理與法律性質(zhì)
一、比特幣法律地位評(píng)估
二、比特幣金融屬性辨析
三、比特幣法律屬性實(shí)質(zhì)解釋
第四節(jié) 資本市場刑法的制度反應(yīng)與貨幣體系反思
一、證券法與刑法的聯(lián)動(dòng)完善
二、金融體系的反思
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通往規(guī)制之路:資本市場的刑法邏輯 作者簡介
謝杰，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授，法學(xué)博士、博士后，美國賓夕法尼亞大學(xué)法學(xué)院客座研究員；兼任上海漢盛律師事務(wù)所律師，上海期貨交易所自律監(jiān)察委員會(huì)委員，上海市法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)理事，上海市律師協(xié)會(huì)刑法與刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員等；主要研究方向?yàn)榻鹑诒O(jiān)管與金融犯罪、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)刑法等。 代理與辯護(hù)的金融市場重大案件：創(chuàng)業(yè)板退市第*案，滬港通市場操縱第*案，某基金管理公司尾市操縱第*案，某私募基金實(shí)際控制人內(nèi)幕交易案（獲利3億元），某上市公司與某證券公司標(biāo)的額6億元保薦、承銷合同仲裁案，某香港公司與某深圳公司標(biāo)的5億元港幣清盤訴訟（香港高等法院），某開曼公司與某香港公司標(biāo)的額7億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓仲裁（香港國際仲裁中心），某P2P實(shí)際控制人600億余元集資詐騙案，某上市公司實(shí)際控制人操縱證券市場案，某集團(tuán)公司實(shí)際控制人內(nèi)幕交易案（交易金額10億元）等。 在International Journal of Law, Crime and Justice、《法學(xué)》等境外SSCI期刊、國內(nèi)法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)SSCI來源期刊發(fā)表英文、中文論文30余篇；多篇論文被《人大復(fù)印資料》全文轉(zhuǎn)載。在*高人民法院《刑事審判參考》及*高人民檢察院《刑事司法指南》、《人民檢察》、《檢察日?qǐng)?bào)》等發(fā)表法律實(shí)務(wù)論文200余篇。獨(dú)著或合著“Financial Market Crime: A Legal & Economic Analysis”、“Criminal Regulation of Capital Market: Theory & Practice”、《操縱資本市場犯罪刑法規(guī)制研究》、《資本市場刑法》、《中國刑法的規(guī)范解釋》、《財(cái)經(jīng)犯罪刑法理論與實(shí)務(wù)》、《證券期貨犯罪刑法理論與實(shí)務(wù)》等英文、中文專著20部。 馬宏偉，華東政法大學(xué)法學(xué)碩士；系上海市信本律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、執(zhí)業(yè)律師，具有中國證券從業(yè)資格、美國注冊(cè)舞弊審查師和美國注冊(cè)法務(wù)會(huì)計(jì)師資格；兼任華東政法大學(xué)文伯書院外聘導(dǎo)師；曾在國家公安部，從事經(jīng)濟(jì)（證券）犯罪偵查工作，參與多起重特大要案辦理，參與“09行動(dòng)”“亮劍”行動(dòng)督導(dǎo)工作，獲得國務(wù)院“8部門”聯(lián)合授予的“2010年世博會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)先進(jìn)個(gè)人”；曾在渣打銀行、美國運(yùn)通等世界500強(qiáng)跨國金融集團(tuán)從事法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、反欺詐及反腐敗等工作，獲得美國運(yùn)通“全球主席獎(jiǎng)”“法務(wù)部全球杰出個(gè)人獎(jiǎng)”。 具有廣泛的從業(yè)經(jīng)歷和豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任多家世界500強(qiáng)、上市公司、新興金融企業(yè)常年法律顧問，擅長公司投融資、公司治理、企業(yè)合規(guī)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控；多次為大型國內(nèi)外知名企業(yè)提供法律關(guān)系解決方案的內(nèi)訓(xùn)，受邀到上海市外國投資促進(jìn)中心、世界500強(qiáng)等單位舉辦論壇及講座，并受邀為上觀新聞等報(bào)刊媒體發(fā)表各類點(diǎn)評(píng)與評(píng)論。實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富，擅長商事爭議解決、商業(yè)犯罪辯護(hù)、反舞弊調(diào)查、刑民交叉案件等。
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