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外匯市場微觀監(jiān)管與跨境資本流動管理 版權(quán)信息
- ISBN：9787522010106
- 條形碼：9787522010106 ; 978-7-5220-1010-6
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
外匯市場微觀監(jiān)管與跨境資本流動管理 內(nèi)容簡介
本書從結(jié)構(gòu)視角對我國國內(nèi)經(jīng)濟周期和優(yōu)選金融周期對不同類別、不同部門跨境資本流動影響實證研究發(fā)現(xiàn)：一是總量跨境資本流動隨著國內(nèi)經(jīng)濟周期和優(yōu)選金融周期順周期變化，當國內(nèi)GDP增速上升時，凈流入增加，當優(yōu)選金融風險上升時，凈流入減少。如果把凈流入分為流入和流出分別分析，順周期性則更加明顯。二是分類別看，直接投資跨境資本流動與國內(nèi)經(jīng)濟周期和優(yōu)選金融周期不存在顯著的影響關(guān)系，即不存在順周期性；其他投資跨境資本流動體現(xiàn)出與總量跨境資本流動一致的順周期性；證券投資跨境資本流動受優(yōu)選金融周期影響明顯，當優(yōu)選金融風險上升時發(fā)展中國家證券投資凈流入減少、發(fā)達國家證券投資凈流入增加，證券投資跨境資本會避險流入發(fā)達國家。三是分部門看，其他投資項下銀行部門和企業(yè)部門跨境資本流動順周期性明顯，政府部門和中央銀行順周期性不明顯；證券投資跨境資本流動避險現(xiàn)象主要受企業(yè)部門驅(qū)動。研究啟示：一是跨境資本流動風險管理要聚焦證券投資和其他投資，監(jiān)管著力點是做好對銀行部門和企業(yè)部門順周期行為的調(diào)控。二是發(fā)展中國家在優(yōu)選高風險時期要格外注意防范外部沖擊引起的證券投資跨境資本流出。
外匯市場微觀監(jiān)管與跨境資本流動管理 目錄
**章 我國跨境資本流動管理的政策框架和實踐1
一?目前IMF關(guān)于跨境資本流動管理的政策框架1
二?IMF關(guān)于跨境資本流動管理的操作原則8
三?中國跨境資本流動管理的實踐11
四?立足中國實際,尊重國際慣例,不斷完善優(yōu)化跨境資本流動管理框架13
附件 IMF2019年資本流動管理措施分類16
附表1 IMF對阿根廷資本流動管理措施的分類(2019年) 18
附表2 IMF對中國資本流動管理措施的分類(2019年) 23
附表3 IMF對印度資本流動管理措施的分類(2019年) 31
附表4 IMF對韓國資本流動管理措施的分類(2019年) 36
第二章 對我國外匯市場微觀監(jiān)管框架的構(gòu)想37
一?外匯市場微觀監(jiān)管的“三支柱” 37
二?支柱一:不斷完善外匯交易真實性審核/實需管理方式,確，F(xiàn)有外匯管理政策有效落地和執(zhí)行39
三?支柱二:從批發(fā)市場和零售市場兩個維度,完善外匯市場微觀行為監(jiān)管41
四?支柱三:加強跨部門監(jiān)管合作,完善外匯市場微觀審慎監(jiān)管43
第三章 貨幣錯配與金融危機:各國的教訓和監(jiān)管應(yīng)對46
一?貨幣錯配的定義47
二?貨幣錯配的衡量指標48
三?貨幣錯配是歷次債務(wù)危機的導(dǎo)火索和放大器51
四?貨幣錯配的影響61
五?20世紀90年代至今EMEs貨幣錯配走勢66
六?貨幣錯配的來源73
七?危機后各國普遍對貨幣錯配加強監(jiān)管80
八?啟示94
第四章 構(gòu)建我國外匯批發(fā)市場行為監(jiān)管體系98
一?我國外匯批發(fā)市場行為監(jiān)管現(xiàn)狀98
二?加強我國外匯批發(fā)市場行為監(jiān)管的必要性100
三?外匯批發(fā)市場行為監(jiān)管的國際經(jīng)驗102
四?完善我國外匯批發(fā)市場行為監(jiān)管108
專欄4-1 CFTC在美國外匯市場監(jiān)管中發(fā)揮的作用114
專欄4-2 外匯管理部門加強監(jiān)管 外匯批發(fā)市場交易更加合規(guī)理性117
專欄4-3 建立我國金融業(yè)批發(fā)市場行為監(jiān)管體系118
第五章 金融業(yè)行為監(jiān)管不斷強化:跨國銀行匯率操縱案的警示127
一?近年來的國際大行匯率操縱案128
二?國際大行匯率操縱案件頻發(fā)的原因134
三?匯率操縱常用手段136
四?歐美監(jiān)管機構(gòu)對匯率操縱監(jiān)管分工和法律依據(jù)150
五?歐美監(jiān)管機構(gòu)對匯率操縱處罰依據(jù)157
六?小結(jié)168
第六章 外匯市場零售端行為監(jiān)管:消費者與投資者保護169
一?加強外匯市場金融消費者保護的必要性169
二?消費者的八項基本權(quán)利171
三?外匯市場金融消費者投訴的主要類型171
四?做好外匯市場金融消費者保護工作的建議179
第七章 “跨境交付”模式下跨境金融服務(wù)的開放與監(jiān)管181
一?何謂“跨境金融服務(wù)” 182
二?更加開放?更趨一體化的全球金融市場185
三?從國際上看,開放的金融市場都有嚴格的金融監(jiān)管188
四?金融科技(FinTech)發(fā)展對跨境金融服務(wù)的影響194
五?我國“跨境交付”模式下跨境金融服務(wù)的開放199
六?加強跨境金融服務(wù)監(jiān)管207
第八章 從跨境視角看數(shù)字貨幣Libra 216
一?Libra對外匯管理及跨境資金流動的影響216
二?新興市場國家關(guān)于Libra必須想清楚的幾個問題219
三?幾點建議221
四?結(jié)語223
第九章 市場消息?匯率波動與個人外匯業(yè)務(wù)“羊群行為”特征225
一?引言225
二?文獻綜述228
三?理論邏輯233
四?檢驗設(shè)計與變量說明237
五?結(jié)果分析243
六?結(jié)論與建議251
第十章 內(nèi)外部金融周期差異如何影響中國跨境資本流動253
一?文獻綜述253
二?影響機制256
三?實證模型與變量獲取261
四?實證結(jié)果與分析266
五?結(jié)論與啟示279
第十一章 結(jié)構(gòu)視角下的跨境資本流動順周期性研究281
一?引言282
二?文獻回顧285
三?跨境資本流動順周期性的機制分析289
四?模型設(shè)定與數(shù)據(jù)來源292
五?結(jié)果分析296
六?結(jié)論與啟示314
第十二章 構(gòu)建更加強健有效的金融安全網(wǎng)316
一?提高微觀審慎監(jiān)管有效性317
二?加強金融業(yè)行為監(jiān)管326
三?完善宏觀審慎管理框架331
四?深化存款保險早期糾正和風險處置職能333
五?完善*后貸款人職能334
六?結(jié)論335
參考文獻338
后記355
展開全部
外匯市場微觀監(jiān)管與跨境資本流動管理 作者簡介
孫天琦，經(jīng)濟學博士，享受國務(wù)院政府特殊津貼專家，現(xiàn)任中國人民銀行金融穩(wěn)定局局長，中國金融四十人論壇特邀成員。曾任國家外匯管理局總會計師、綜合司（政策法規(guī)司）司長、經(jīng)常項目管理司司長，中國人民銀行金融消費權(quán)益保護局副局長（上海）、研究局局長助理。在《經(jīng)濟研究》《金融研究》《光明日報》等刊物發(fā)表論文多篇，出版《金融秩序與行為監(jiān)管》《金融業(yè)行為監(jiān)管與消費者保護研究》《跨境資本流動管理政策與工具》《中國西部經(jīng)濟金融發(fā)展：實證分析與案例研究》等多部著作。 王笑笑，經(jīng)濟學博士，中國人民銀行金融研究所博士后，興業(yè)證券經(jīng)濟與金融研究院研究員，香港金融管理局訪問研究員。曾主持及執(zhí)筆重量基金課題、博士后科學基金課題等數(shù)項，在《中國社會科學》《管理世界》《世界經(jīng)濟》《金融研究》等期刊發(fā)表論文10余篇，多次獲得中國人民銀行、商務(wù)部等研究獎項。 李萌，復(fù)旦大學金融學學士，美國哥倫比亞大學運籌學碩士，現(xiàn)任國家外匯管理局綜合司（政策法規(guī)司）副處長。主要研究領(lǐng)域為靠前金融監(jiān)管、跨境資本流動管理等，在《靠前金融》《中國外匯》等刊物發(fā)表多篇學術(shù)論文，獲中國人民銀行、國家外匯管理局多項重點課題研究獎項。
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