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合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南

合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南

出版社：人民郵電出版社出版時(shí)間：2021-08-01
開本： 16開 頁(yè)數(shù)： 318
本類榜單：管理銷量榜
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合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南 版權(quán)信息

合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南 本書特色

2021年3月“企業(yè)合規(guī)師”開始進(jìn)入《國(guó)家職業(yè)大典》，職業(yè)編號(hào)為“2-06-06-06”，這意味著合規(guī)工作不再是律師和注冊(cè)會(huì)計(jì)師們的專利； 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）在ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上更新發(fā)布了ISO 37301《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》。 《合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南》基于作者的合規(guī)實(shí)踐而編寫，是合規(guī)管理方面的實(shí)務(wù)工具書。 （1）關(guān)于合規(guī)管理術(shù)語(yǔ)的工具書。 詳細(xì)介紹與合規(guī)管理密切相關(guān)的38個(gè)基礎(chǔ)概念，并給予詳細(xì)解讀，方便組織或企業(yè)統(tǒng)一合規(guī)語(yǔ)言。 （2）關(guān)于合規(guī)管理體系類別的工具書。 詳細(xì)介紹國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織推薦的ISO 37301合規(guī)管理體系，和世界銀行集團(tuán)、APEC、巴賽爾銀行監(jiān)管委員會(huì)以及國(guó)資委等組織或機(jī)構(gòu)發(fā)布的合規(guī)管理指引及規(guī)范。 （3）關(guān)于合規(guī)管理體系要素的工具書。 圍繞ISO推薦的合規(guī)管理體系，介紹其基本構(gòu)成要素及使用說(shuō)明，也介紹了其他組織發(fā)布的合規(guī)管理體系的要素及要求。 （4）關(guān)于合規(guī)管理體系建設(shè)的工具書。 把合規(guī)管理體系建設(shè)分為10個(gè)基本步驟，用于指導(dǎo)組織（或企業(yè)）以清晰的路徑去建立自己的合規(guī)管理體系，使組織在建設(shè)合規(guī)管理體系的道路上少走彎路。 （5）關(guān)于合規(guī)管理實(shí)務(wù)操作的工具書。 針對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)的不同階段、不同步驟，提供大量的表單、操作說(shuō)明及注意事項(xiàng)，還列舉了一些常用的合規(guī)手冊(cè)、合規(guī)承諾書和合規(guī)協(xié)議示例，用于增強(qiáng)合規(guī)從業(yè)人員對(duì)合規(guī)工作的感性認(rèn)識(shí)，方便合規(guī)從業(yè)人員學(xué)以致用。 （6）關(guān)于合規(guī)管理體系與其他管理體系整合的工具書。 提供基于 ISO管理標(biāo)準(zhǔn)的多體系整合方法，為組織建立統(tǒng)一的“大合規(guī)體系”或 U-GRC 體系指明了方向。

合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南 內(nèi)容簡(jiǎn)介

隨著法律法規(guī)的日益健全和企業(yè)制度的日益完善，合規(guī)管理越來(lái)越受到各級(jí)管理者的重視！逗弦(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南》編寫的目的一是為尚未建立合規(guī)管理體系的組織提供建立和運(yùn)行合規(guī)管理體系的指導(dǎo)，二是為已經(jīng)建立合規(guī)管理體系的組織提供評(píng)價(jià)和改進(jìn)其合規(guī)管理體系的參考。 《合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南》由具有多年合規(guī)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的行業(yè)從業(yè)人士?jī)A力打造，結(jié)合當(dāng)前國(guó)內(nèi)外的監(jiān)管局勢(shì)、要求及企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的新趨勢(shì)，通過對(duì) ISO 37301（原 ISO 19600）標(biāo)準(zhǔn)的解讀，在介紹外部合規(guī)監(jiān)管與企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，詳細(xì)介紹了合規(guī)管理體系的建設(shè)路徑和方法、合規(guī)管理體系的運(yùn)行機(jī)制，以及合規(guī)管理體系與其他管理體系的整合路徑。除此之外，書中還提供了大量的圖表、流程，以及常見的企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)文件，包括合規(guī)管理制度、反腐倡廉承諾書等，希望能夠幫助讀者學(xué)以致用。 《合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南》是一部通俗易懂的“理論 + 實(shí)踐”的合規(guī)管理體系建設(shè)指南，適合各類組織用于策劃、建立、運(yùn)行、評(píng)價(jià)、改進(jìn)自己的合規(guī)管理體系。

合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南 目錄

第 1章 標(biāo)準(zhǔn)引言 1
1．1　為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理　2
1．2　ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)推薦的合規(guī)管理體系流程圖　3
1．3　如何應(yīng)用ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)　5
1．4　ISO 37301與ISO 19600的不同之處　6
1．5　ISO 37301新增的內(nèi)容　8
1．6　ISO 37301的具體應(yīng)用場(chǎng)景　9

第　2章 標(biāo)準(zhǔn)范圍　11
2．1　ISO 19600的適用范圍　12
2．2　ISO 37301的適用范圍　13

第3章　術(shù)語(yǔ)和定義　15
3．1　組織　19
3．2　利益相關(guān)方　19
3．3　*高管理者　20
3．4　治理機(jī)構(gòu)　21
3．5　員工　23
3．6　合規(guī)團(tuán)隊(duì)　23
3．7　管理體系　25
3．8　方針　26
3．9　目標(biāo)　27
3．10　過程　28
3．11　風(fēng)險(xiǎn)　29
3．12　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)　31
3．13　要求　32
3．14　合規(guī)要求　33
3．15　合規(guī)承諾　33
3．16　合規(guī)義務(wù)　34
3．17　合規(guī)　35
3．18　不合規(guī)　36
3．19　合規(guī)文化　37
3．20　準(zhǔn)則　38
3．21　組織的和產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)　38
3．22　監(jiān)管機(jī)構(gòu)　39
3．23　能力　39
3．24　文件化信息　40
3．25　程序　41
3．26　績(jī)效　41
3．27　持續(xù)改進(jìn)　42
3．28　外包　43
3．29　監(jiān)視　45
3．30　測(cè)量　46
3．31　審核　46
3．32　合格　47
3．33　不合格　48
3．34　糾正　48
3．35　糾正措施　49
3．36　行為　49
3．37　有效性　50
3．38　第三方　50
本章小結(jié)　51

第4　章 組織環(huán)境　53
4．1　理解組織及其環(huán)境　55
4．2　理解相關(guān)方的需求和期望　55
4．3　確定合規(guī)管理體系的范圍　57
4．4　合規(guī)管理體系和良好治理原則　58
4．5　合規(guī)義務(wù)　59
4．6　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)　61
本章小結(jié)　65

第5　章 領(lǐng)導(dǎo)作用　67
5．1　領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾　69
5．2　合規(guī)方針　71
5．3　組織的角色、職責(zé)和權(quán)限　75
本章小結(jié)　87

第6　章 策劃　89
6．1　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施　91
6．2　合規(guī)目標(biāo)和實(shí)施策劃　92
6．3　變更的策劃　94
本章小結(jié)　95

第7　章 支持　97
7．1　資源　99
7．2　能力和培訓(xùn)　100
7．3　意識(shí)　106
7．4　溝通　111
7．5　文件化信息　114
本章小結(jié)120

第8　章 運(yùn)行　121
8．1　運(yùn)行的策劃和控制　123
8．2　建立控制和程序　124
8．3　外包過程　126
8．4　提出關(guān)切并實(shí)施調(diào)查　127
本章小結(jié)128

第9　章 績(jī)效評(píng)價(jià)　129
9．1　監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)　131
9．2　審核　145
9．3　管理評(píng)審　146
本章小結(jié)149

第　10 章 改進(jìn)　151
10．1　不合格、不合規(guī)及糾正措施　153
10．2　持續(xù)改進(jìn)　157
本章小結(jié)159

第　11 章 合規(guī)管理現(xiàn)狀　161
11．1　國(guó)際合規(guī)監(jiān)管現(xiàn)狀　163
11．2　國(guó)內(nèi)合規(guī)監(jiān)管現(xiàn)狀　192
11．3　我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀　199
本章小結(jié)202

第　12 章 合規(guī)管理體系建設(shè)和運(yùn)行實(shí)務(wù)　205
12．1　合規(guī)管理體系建設(shè)的內(nèi)容和路徑描述　207
12．2　合規(guī)管理體系建設(shè)過程詳解　215
12．3　合規(guī)管理體系運(yùn)行概述　235
12．4　建立合規(guī)管理體系運(yùn)行機(jī)制　237
12．5　ISO 37301 合規(guī)管理體系認(rèn)證　256
12．6　合規(guī)管理信息系統(tǒng)　257
本章小結(jié)258

第　13 章 合規(guī)管理體系與其他管理體系的整合　261
13．1　合規(guī)管理體系的三級(jí)整合路徑　263
13．2　基于國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)管指引的“三體合一”　267
13．3　ISO 管理體系的高級(jí)結(jié)構(gòu)　273
13．4　基于ISO 管理體系高級(jí)結(jié)構(gòu)的多體系整合　275
本章小結(jié)278

第　14 章 合規(guī)管理制度及文書示例　281
14．1　常見的合規(guī)法案、指引及標(biāo)準(zhǔn)　283
14．2　中國(guó)SP 集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法　286
14．3　SPRING 公司《合規(guī)管理制度》　294
14．4　《合規(guī)倡議書》　307
14．5　SPRING 公司《員工反腐倡廉承諾書》　309
14．6　SPRING 公司《員工保密協(xié)議》　311
14．7　SPRING 公司《環(huán)保責(zé)任承諾書》　313
14．8　SPRING 公司《陽(yáng)光采購(gòu)協(xié)議》　314
14．9　SPRING 公司收閱《行為準(zhǔn)則》確認(rèn)書　316
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合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南 作者簡(jiǎn)介

李素鵬 安達(dá)風(fēng)控研究中心主任，長(zhǎng)期從事風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理等方面的理論研究和實(shí)踐探索，累計(jì)為百余家企事業(yè)單位在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理方面提供了有針對(duì)性的咨詢或培訓(xùn)服務(wù)。著有《企業(yè)風(fēng)控體系建設(shè)全流程操作指南》《ISO風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)全解》等作品。 葉一珺 畢業(yè)于紐約大學(xué)法學(xué)院，同時(shí)擁有中國(guó)法律職業(yè)資格和美國(guó)紐約州律師執(zhí)業(yè)資格。現(xiàn)供職于年利達(dá)（Linklaters）律師事務(wù)所，主攻能源與基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的跨境投融資方向，在多家央企和銀行的跨境并購(gòu)及融資項(xiàng)目中擔(dān)任法律顧問，并為多個(gè)“一帶一路”項(xiàng)目提供了法律服務(wù)。 李昕原 畢業(yè)于以色列理工學(xué)院（Technion），主修土木工程專業(yè)，現(xiàn)供職于中國(guó)建筑第二工程局有限公司，在企業(yè)ESG（環(huán)境、社會(huì)、治理）指標(biāo)評(píng)價(jià)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、反商業(yè)賄賂等方面有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論研究。

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