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從市場(chǎng)分割到互聯(lián)互通

從市場(chǎng)分割到互聯(lián)互通

作者：張東昌 著
出版社：上海人民出版社出版時(shí)間：2021-09-01
開(kāi)本： 16開(kāi) 頁(yè)數(shù)： 270
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從市場(chǎng)分割到互聯(lián)互通 版權(quán)信息

從市場(chǎng)分割到互聯(lián)互通 內(nèi)容簡(jiǎn)介

我國(guó)債券市場(chǎng)被劃分為以銀行間債券市場(chǎng)為代表的場(chǎng)外市場(chǎng)和以交易所債券市場(chǎng)為代表的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，二者在交易主體、交易產(chǎn)品和托管結(jié)算體系等方面均被人為分割，導(dǎo)致我國(guó)債券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮受阻、深化發(fā)展和功能實(shí)現(xiàn)受限，以及我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的失衡。 本書(shū)則是基于這一視角，探討在新證券法背景下更進(jìn)一步地將不同市場(chǎng)聯(lián)合，以為我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展獻(xiàn)力獻(xiàn)策。共分為五章，探討了債券市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)困局、債券市場(chǎng)互聯(lián)互通的模式選擇及證成、實(shí)現(xiàn)路徑、法制統(tǒng)一。

從市場(chǎng)分割到互聯(lián)互通 目錄

緒論1


**章債券市場(chǎng)分割的現(xiàn)實(shí)困局18

**節(jié)債券市場(chǎng)分割的表征分析19

一、 債券市場(chǎng)交易主體分割19

二、 債券市場(chǎng)交易產(chǎn)品分割22

三、 債券市場(chǎng)托管結(jié)算體系分割25

第二節(jié)債券市場(chǎng)分割的制度探源28

一、 債券市場(chǎng)功能定位的偏差30

二、 債券市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力的博弈34

三、 債券市場(chǎng)法制基礎(chǔ)的割裂40

第三節(jié)債券市場(chǎng)分割的弊害闡述45

一、 影響了債券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的發(fā)揮45

二、 扼制了債券市場(chǎng)投融資功能的實(shí)現(xiàn)48

三、 限制了債券市場(chǎng)流動(dòng)性的提高49

四、 制約了債券市場(chǎng)有效價(jià)格機(jī)制的形成51

五、 阻礙了市場(chǎng)化法治化風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立53


第二章債券市場(chǎng)互聯(lián)互通的模式選擇及證成57

**節(jié)債券市場(chǎng)互聯(lián)互通的提出與界定57

一、 債券市場(chǎng)發(fā)展的模式探討57

二、 債券市場(chǎng)互聯(lián)互通的內(nèi)涵界定62

第二節(jié)債券市場(chǎng)互聯(lián)互通的競(jìng)爭(zhēng)視角分析65

一、 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：從一般市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)到金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)66

二、 證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：從市場(chǎng)要素競(jìng)爭(zhēng)到交易場(chǎng)所競(jìng)爭(zhēng)69

三、 銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)比較71

四、 債券市場(chǎng)互聯(lián)互通與競(jìng)爭(zhēng)的耦合79

第三節(jié)債券市場(chǎng)互聯(lián)互通的利益集團(tuán)理論詮釋81

一、 利益集團(tuán)理論的政治、經(jīng)濟(jì)和法律維度82

二、 債券市場(chǎng)中的利益集團(tuán)及其相互關(guān)系89

三、 債券市場(chǎng)利益集團(tuán)的制度影響92

四、 債券市場(chǎng)互聯(lián)互通對(duì)利益集團(tuán)困境的消解95


第三章債券市場(chǎng)互聯(lián)互通的實(shí)現(xiàn)路徑99

**節(jié)債券市場(chǎng)交易主體的互聯(lián)互通99

一、 交易主體互聯(lián)互通的權(quán)利基礎(chǔ)99

二、 交易主體互聯(lián)互通的路徑選擇104

三、 交易主體互聯(lián)互通的制度供給106

第二節(jié)債券市場(chǎng)交易產(chǎn)品的互聯(lián)互通116

一、 交易產(chǎn)品互聯(lián)互通的權(quán)利基礎(chǔ)與功能解構(gòu)116

二、 交易產(chǎn)品互聯(lián)互通的路徑選擇120

三、 交易產(chǎn)品互聯(lián)互通的制度供給122

第三節(jié)債券市場(chǎng)托管結(jié)算體系的互聯(lián)互通128

一、 托管結(jié)算體系互聯(lián)互通的制度訴求128

二、 托管結(jié)算體系的域外發(fā)展趨勢(shì)130

三、 托管結(jié)算體系互聯(lián)互通的路徑選擇136


第四章債券市場(chǎng)互聯(lián)互通下的監(jiān)管體系重構(gòu)140

**節(jié)債券市場(chǎng)監(jiān)管體系重構(gòu)的基本導(dǎo)向140

一、 市場(chǎng)化導(dǎo)向141

二、 法治化導(dǎo)向144

第二節(jié)債券市場(chǎng)監(jiān)管的理念革新147

一、 樹(shù)立市場(chǎng)化的債券發(fā)行監(jiān)管理念147

二、 擺脫機(jī)構(gòu)監(jiān)管的理念束縛154

三、 轉(zhuǎn)變以股票市場(chǎng)為導(dǎo)向的監(jiān)管思維158

第三節(jié)債券市場(chǎng)監(jiān)管的權(quán)力配置160

一、 債券發(fā)行市場(chǎng)：基于債券品種特性保留多頭監(jiān)管161

二、 債券交易市場(chǎng)：基于互聯(lián)互通需要實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管165

三、 重塑債券市場(chǎng)發(fā)行監(jiān)管權(quán)與交易監(jiān)管權(quán)的關(guān)系168

四、 理順債券市場(chǎng)行政監(jiān)管權(quán)與自律監(jiān)管權(quán)的關(guān)系171


第五章債券市場(chǎng)互聯(lián)互通下的債券法制統(tǒng)一183

**節(jié)債券市場(chǎng)法制統(tǒng)一的邏輯與進(jìn)路183

一、 債券市場(chǎng)法制統(tǒng)一的邏輯起點(diǎn)183

二、 債券市場(chǎng)法制統(tǒng)一的現(xiàn)實(shí)困境186

三、 債券市場(chǎng)法制統(tǒng)一的路徑選擇188

第二節(jié)宏觀層面：確立《證券法》在債券市場(chǎng)的基本法地位190

一、 將《證券法》調(diào)整范圍擴(kuò)大至所有債券類型190

二、 在《證券法》上規(guī)定調(diào)整債券市場(chǎng)的基本制度195

三、 《證券法》與《中國(guó)人民銀行法》《公司法》的立法協(xié)調(diào)197

第三節(jié)中觀層面：重構(gòu)統(tǒng)一而有差別的債券監(jiān)管規(guī)則體系199

一、 在分類管理基礎(chǔ)上統(tǒng)一同類債券發(fā)行監(jiān)管規(guī)則200

二、 統(tǒng)一監(jiān)管框架下制定有差別的債券交易市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則205

第四節(jié)微觀層面：構(gòu)建契合債券市場(chǎng)特性的基本制度206

一、 建立以償債能力為中心的信息披露制度206

二、 統(tǒng)一債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)制度214

三、 完善債券市場(chǎng)投資者保護(hù)制度226


結(jié)論242


參考文獻(xiàn)246

后記265


展開(kāi)全部

從市場(chǎng)分割到互聯(lián)互通 作者簡(jiǎn)介

張東昌，1989年2月出生，法學(xué)博士，湖南大學(xué)法學(xué)院助理教授。主持國(guó)家社科基金項(xiàng)目“金融科技背景下數(shù)字貨幣法律問(wèn)題研究”（19CFX068）、湖南省教育廳開(kāi)放平臺(tái)創(chuàng)新基金項(xiàng)目等，在《現(xiàn)代法學(xué)》《證券法苑》《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》《經(jīng)濟(jì)法論叢》等核心期刊發(fā)表多篇學(xué)術(shù)論文。

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