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證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型 科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實(shí)踐 版權(quán)信息
- ISBN：9787302619017
- 條形碼：9787302619017 ; 978-7-302-61901-7
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型 科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實(shí)踐 本書特色
本書是一本證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的佳作，目前市場上同類產(chǎn)品較少，具有權(quán)威性的同類產(chǎn)品更是尚未出現(xiàn)。本書由海通證券編寫，重點(diǎn)討論了證券公司在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中需要思考盒回答的基本問題，分享了海通實(shí)踐,貢獻(xiàn)了海通經(jīng)驗(yàn)，理論與實(shí)踐并重，對(duì)整個(gè)證券行業(yè)具有較好的借鑒意義。海通證券作為行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的探索者/先行者之一，是中國證券期貨行業(yè)數(shù)字化建設(shè)的主要見證者盒參與者，尤其在金融云/人工智能/區(qū)塊鏈等領(lǐng)域起到了積極的示范效應(yīng)。
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型 科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實(shí)踐 內(nèi)容簡介
首先，本書從行業(yè)發(fā)展歷程和行業(yè)信息化的發(fā)展階段介紹入手，介紹了證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景和信息化已落地的基礎(chǔ)。接著，闡述了信息化和數(shù)字化的差異以及數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵和外延。在此基礎(chǔ)上，從頂層設(shè)計(jì)的角度描述了證券公司轉(zhuǎn)型的一般路徑、主要目標(biāo)和任務(wù)，并強(qiáng)調(diào)了保障機(jī)制的重要性。接著，闡述了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的技術(shù)底座和數(shù)據(jù)服務(wù)的底座，包括云數(shù)據(jù)中心建設(shè)、數(shù)據(jù)中臺(tái)建設(shè)、人工智能平臺(tái)建設(shè)和區(qū)塊鏈平臺(tái)建設(shè)。*后，介紹了數(shù)字化轉(zhuǎn)型助力業(yè)務(wù)發(fā)展和管理提升的實(shí)踐。本書的讀者對(duì)象是證券行業(yè)的中高層管理人員、企業(yè)參與數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的相關(guān)人員及咨詢公司的顧問。
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型 科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實(shí)踐 目錄
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型——科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實(shí)踐
規(guī)劃藍(lán)圖篇
第 1 章 中國證券公司的發(fā)展歷程
1.1 證券公司發(fā)展的三個(gè)階段 2
早期設(shè)立與清理規(guī)范(1987 年至 2003 年) 3
綜合治理與風(fēng)險(xiǎn)處置(2004 年至 2007 年) 4
規(guī)范創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展(2008 年至今) 4
1.2 行穩(wěn)致遠(yuǎn)、由大到強(qiáng)的海通證券 5
1.3 證券公司發(fā)展的未來趨勢 7
行業(yè)迎來廣闊的發(fā)展機(jī)遇 7
證券公司高質(zhì)量發(fā)展的主要趨勢 8
第 2 章 數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)入全面加速期
2.1 三次歷史跨越奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ) 11
**次跨越：從手工處理到全面電子化 12
第二次跨越：從分散處理到運(yùn)營集中化 16
第三次跨越：從線下交易到全面線上化 18
2.2 數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認(rèn)知不斷深化 19
信息化 19
數(shù)字化 20
信息化和數(shù)字化的不同側(cè)重 20
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型
——科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實(shí)踐
2.3
數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)外部驅(qū)動(dòng)力
國家和行業(yè)的政策指引
經(jīng)營機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略共識(shí)
轉(zhuǎn)型工作的資源投入
新興技術(shù)的成熟應(yīng)用
23
23
24
25
27
第 3 章 數(shù)字化轉(zhuǎn)型的頂層設(shè)計(jì)
3.1 把風(fēng)向，明確戰(zhàn)略定位 30
導(dǎo)入環(huán)境變量 30
剖析公司戰(zhàn)略 31
評(píng)價(jià)自身能級(jí) 32
3.2 重實(shí)效，規(guī)劃重點(diǎn)領(lǐng)域 33
夯實(shí)數(shù)字化技術(shù)底座是基礎(chǔ) 33
深化數(shù)據(jù)管理與應(yīng)用是引擎 33
促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展、提升管理能級(jí)是方向 34
3.3 識(shí)遠(yuǎn)近，制訂實(shí)施路線 35
3.4 看成效，建立評(píng)價(jià)體系 36
第 4 章 數(shù)字化轉(zhuǎn)型的保障機(jī)制
4.1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型的組織優(yōu)化 39
海通證券實(shí)踐——強(qiáng)調(diào)分工明確、高效協(xié)同的數(shù)字化轉(zhuǎn)型
組織架構(gòu) 41
4.2
數(shù)字化轉(zhuǎn)型的隊(duì)伍建設(shè)
人才需求特征：日趨多樣化
人才引進(jìn)：關(guān)注主要年齡段的人才特征
人才培育：能力建設(shè)與拓寬晉升通道雙輪驅(qū)動(dòng)
知人善任：為能力發(fā)揮提供*優(yōu)平臺(tái)
有效激勵(lì)：把握矛與盾的平衡
42
43
44
44
45
45
目 錄
海通證券實(shí)踐——拓寬成長與晉升通道，夯實(shí)多元化
人才梯隊(duì)建設(shè) 45
4.3 科技與業(yè)務(wù)的雙向融合 47
海通證券實(shí)踐——依托“雙向深度融合”模式，
加強(qiáng)科技與業(yè)務(wù)協(xié)同 49
4.4 項(xiàng)目與架構(gòu)的精益管控 50
海通證券實(shí)踐——強(qiáng)化項(xiàng)目歸口管理和系統(tǒng)架構(gòu)統(tǒng)一管控 50
4.5 守正與創(chuàng)新的科技文化 52
海通證券實(shí)踐—— 以科技文化繼承和拓展公司文化 52
數(shù)智底座篇
第 5 章 云數(shù)據(jù)中心建設(shè)
5.1
新一代數(shù)據(jù)中心的四個(gè)特征
低碳節(jié)能常態(tài)化
基礎(chǔ)設(shè)施彈性化
生產(chǎn)運(yùn)維一體化
網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)軟件化
57
57
58
60
60
5.2
證券公司云數(shù)據(jù)中心建設(shè)案例
建設(shè)新一代數(shù)據(jù)中心
推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施云化轉(zhuǎn)型
建立統(tǒng)一運(yùn)維團(tuán)隊(duì)
構(gòu)建高速互聯(lián)通道
61
61
65
71
71
5.3 云數(shù)據(jù)中心建設(shè)的未來展望 79
更加節(jié)能的數(shù)據(jù)中心 79
日趨成熟的云化應(yīng)用 79
不斷進(jìn)化的 SD-WAN 80
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型
——科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實(shí)踐
第 6 章 數(shù)據(jù)中臺(tái)建設(shè)
6.1 行業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理與應(yīng)用情況 81
數(shù)據(jù)資產(chǎn)成為轉(zhuǎn)型關(guān)鍵要素 81
數(shù)據(jù)中臺(tái)成為轉(zhuǎn)型的核心引擎 84
6.2
證券公司數(shù)據(jù)中臺(tái)建設(shè)案例
總體規(guī)劃
數(shù)據(jù)治理
大數(shù)據(jù)平臺(tái)
數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)體系
建設(shè)成效
87
87
89
92
95
98
6.3 數(shù)據(jù)中臺(tái)建設(shè)的未來展望 99
第 7 章 資訊與行情中心建設(shè)
7.1 資訊數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái) 101
行業(yè)資訊數(shù)據(jù)服務(wù)體系建設(shè)情況 101
證券公司資訊數(shù)據(jù)服務(wù)體系建設(shè)案例 104
7.2 統(tǒng)一行情中心 112
行業(yè)行情類系統(tǒng)建設(shè)情況 112
證券公司行情中心建設(shè)案例 113
第 8 章 人工智能平臺(tái)建設(shè)
8.1 行業(yè)人工智能技術(shù)的應(yīng)用情況 118
行業(yè)進(jìn)入智能金融時(shí)代 118
AI 平臺(tái)的建設(shè)和應(yīng)用持續(xù)深化 121
8.2 證券公司 AI 能力建設(shè)與應(yīng)用案例 123
構(gòu)建企業(yè)級(jí)人工智能平臺(tái) 123
智能化金融文檔處理 125
打造智能檢索引擎 133
培育數(shù)字勞動(dòng)力 138
8.3 人工智能應(yīng)用的未來展望 143
第 9 章 區(qū)塊鏈平臺(tái)建設(shè)
9.1 行業(yè)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用情況 145
政策指引 146
標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 146
行業(yè)應(yīng)用 147
9.2 證券公司區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用案例 147
9.3 區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的未來展望 150
業(yè)務(wù)賦能篇
第 10 章 財(cái)富管理轉(zhuǎn)型賦能
10.1 財(cái)富管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向 154
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的背景 154
財(cái)富管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)關(guān)注方向 155
10.2 證券公司實(shí)踐案例 159
提升客戶投資交易體驗(yàn) 159
提升互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字化運(yùn)營能力 163
提升員工服務(wù)客戶的能力 165
第 11 章 機(jī)構(gòu)服務(wù)轉(zhuǎn)型賦能
11.1 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向 172
證券行業(yè)的機(jī)構(gòu)化趨勢 172
客戶需求愈加專業(yè)化、多元化 173
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)著力 174
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型
——科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實(shí)踐
11.2
證券公司實(shí)踐案例
交易終端：提供差異化的解決方案
交易后臺(tái)：建設(shè)分布式、低延時(shí)、全功能的新一代核心交易系統(tǒng)
服務(wù)客戶：滿足客戶綜合金融服務(wù)需求
賦能員工：為員工服務(wù)客戶提供技術(shù)平臺(tái)
賦能投研：實(shí)現(xiàn)投資研究與基金評(píng)價(jià)等專業(yè)能力智能化
178
17
8
18
1
18
2
18
3
18
5
第 12 章 投行投資業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型賦能
12.1 投行業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型 190
投行業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向 190
證券公司實(shí)踐案例 193
12.2 投資業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型 200
投資業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向 200
證券公司實(shí)踐案例 201
第 13 章 資管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型賦能
13.1 資管業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向 203
13.2
實(shí)踐案例
賦能線上業(yè)務(wù)開展
賦能投研能力提升
賦能數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理
賦能運(yùn)營提質(zhì)增效
206
206
207
208
210
管理提升篇
第 14 章 業(yè)務(wù)運(yùn)營能力提升
14.1 業(yè)務(wù)運(yùn)營數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向
從分散運(yùn)營到集中運(yùn)營
212
212
目 錄
從集中運(yùn)營到智慧運(yùn)營 213
14.2 證券公司實(shí)踐案例 215
智慧運(yùn)營平臺(tái)助力業(yè)務(wù)運(yùn)營智能化 215
打造智慧網(wǎng)點(diǎn)新格局 219
業(yè)務(wù)運(yùn)營智慧化的成效 219
14.3 業(yè)務(wù)運(yùn)營數(shù)字化轉(zhuǎn)型的未來展望 222
第 15 章 合規(guī)風(fēng)控能力提升
15.1 支持全面風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)體系 225
行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理呈現(xiàn)的新特征 225
風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)字化能力提升實(shí)踐 226
15.2 支持集中合規(guī)管理的技術(shù)體系 231
行業(yè)合規(guī)管理呈現(xiàn)的新特征 231
合規(guī)管理數(shù)字化能力提升實(shí)踐 233
第 16 章 經(jīng)營管理能力提升
16.1 財(cái)務(wù)管理數(shù)字化 235
財(cái)務(wù)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向 235
證券公司實(shí)踐案例 237
財(cái)務(wù)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型的未來展望 241
16.2 辦公協(xié)同線上化 242
辦公協(xié)同數(shù)字化轉(zhuǎn)型的方向 242
證券公司實(shí)踐案例 243
辦公協(xié)同數(shù)字化轉(zhuǎn)型的未來展望 245
第 17 章 科技管理能力提升
17.1 應(yīng)用研發(fā)能力 246
軟件研發(fā)模式的發(fā)展 246
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型
——科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實(shí)踐
多模軟件研發(fā)模式的內(nèi)涵 247
證券公司實(shí)踐案例 248
17.2 測試管控能力 253
優(yōu)化軟件測試策略 253
自動(dòng)化改善測試效能 255
提升測試能力成熟度 257
17.3 運(yùn)行保障能力 257
生產(chǎn)運(yùn)行保障的三大挑戰(zhàn) 257
證券公司實(shí)踐案例 259
第 18 章 安全管控能力提升
18.1 行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全發(fā)展態(tài)勢和能力要求 266
18.2
證券公司實(shí)踐案例
傳統(tǒng)安全管控中心的局限
證券公司應(yīng)對(duì)方案
海通證券的新一代安控中心
建設(shè)成效：實(shí)現(xiàn)三個(gè)維度的安控能力提升
網(wǎng)絡(luò)安全防御體系建設(shè)的未來展望
267
267
268
269
272
275
后 記 276
參考文獻(xiàn) 278
xiii
xiv
xv
xvi
目 錄
xvii
xviii
xix
xx
展開全部
證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型 科技從賦能到引領(lǐng)的探索與實(shí)踐 作者簡介
毛宇星,理學(xué)博士，管理學(xué)博士后，教授級(jí)高級(jí)工程師，2016年9月起擔(dān)任公司首席信息執(zhí)行官（現(xiàn)更名為“首席信息官”）、信息技術(shù)治理委員會(huì)主任，2019 年2月起擔(dān)任公司副總經(jīng)理兼首席信息官。
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