書馨卡幫你省薪
歡迎光臨中圖網(wǎng) 請 | 注冊
> >
PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)研究

PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)研究

作者：吳淼
出版社：科學(xué)出版社出版時(shí)間：2023-02-01
開本： B5 頁數(shù)： 264
本類榜單：管理銷量榜
中 圖 價(jià):¥104.2(6.2折) 定價(jià)  ¥168.0 登錄后可看到會(huì)員價(jià)
加入購物車 收藏
運(yùn)費(fèi)6元，滿39元免運(yùn)費(fèi)
?新疆、西藏除外
本類五星書更多>

PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)研究 版權(quán)信息

  • ISBN：9787030715180
  • 條形碼：9787030715180 ; 978-7-03-071518-0
  • 裝幀：一般膠版紙
  • 冊數(shù)：暫無
  • 重量：暫無
  • 所屬分類：>

PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)研究 本書特色

本書可為各級政府部門、農(nóng)業(yè)科技服務(wù)部門以及企事業(yè)單位提供相關(guān)建議，亦可供MPA學(xué)員、相關(guān)本科學(xué)院和研究機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)人員閱讀和參考。

PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)研究 內(nèi)容簡介

本書在新制度主義分析框架下，通過典型案例分析和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法，探討PPP模式為何和如何被運(yùn)用于中國基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給之中。通過分析PPP模式在中國的歷史演進(jìn)、區(qū)域特征和類型差異，厘清影響PPP模式運(yùn)用的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、制度環(huán)境、制度安排以及主體屬性等原因。研究發(fā)現(xiàn)，由于中國仍處于發(fā)展之中，PPP模式往往被作為融資工具使用，而不是作為提高公共產(chǎn)品效率的治理模式；在不同時(shí)期、不同區(qū)域，PPP模式的運(yùn)用具有明顯的差異；我國PPP模式的運(yùn)用，不僅存在著冒進(jìn)的趨勢，而且政府規(guī)制不完善、治理機(jī)制不健全，使這種模式存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)研究 目錄

目錄
**章　PPP基礎(chǔ)理論與公共風(fēng)險(xiǎn)　1
**節(jié)　PPP基礎(chǔ)理論與公共風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵　1
第二節(jié)　PPP模式的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)　6
第三節(jié)　PPP模式的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)　10
第四節(jié)　PPP模式的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)　11
第五節(jié)　PPP模式的治理風(fēng)險(xiǎn)　14
第六節(jié)　PPP模式的公共風(fēng)險(xiǎn)危害　17
第二章　中國PPP模式項(xiàng)目發(fā)展?fàn)顩r　19
**節(jié)　中國PPP模式發(fā)展歷程　19
第二節(jié)　中國PPP項(xiàng)目的區(qū)域分布　26
第三節(jié)　中國PPP項(xiàng)目的行業(yè)分布　33
第四節(jié)　中國PPP項(xiàng)目的運(yùn)作模式　40
第五節(jié)　中國PPP項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制　45
第六節(jié)　中國PPP項(xiàng)目的治理環(huán)境　47
第七節(jié)　中國PPP模式發(fā)展情況總結(jié)　54
第三章　公共風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生邏輯——基于生命周期和控制權(quán)的視角　56
**節(jié)　PPP提供的是重要的公共產(chǎn)品　57
第二節(jié)　PPP本質(zhì)上是一種委托—代理關(guān)系　66
第三節(jié)　社會(huì)資本方對PPP項(xiàng)目的控制權(quán)　69
第四節(jié)　不完全契約下PPP的監(jiān)督問題　75
第五節(jié)　影響PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)的因素　79
第六節(jié)　PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)衍生過程　85
第四章　PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)分布狀況　87
**節(jié)　PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)分析框架　87
第二節(jié)　中國PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)分布狀況　105
第三節(jié)　PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)分布?xì)w納　147
第五章　PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為公共危害的機(jī)制——基于新制度主義的審視　149
**節(jié)　問題的提出　149
第二節(jié)　分析框架：基于新制度主義的視角　150
第三節(jié)　研究方法　153
第四節(jié)　PPP公共危害發(fā)生機(jī)制的多案例表達(dá)　154
第五節(jié)　PPP制度環(huán)境與公共危害的產(chǎn)生　179
第六章　PPP風(fēng)險(xiǎn)治理模式　181
**節(jié)　理論：風(fēng)險(xiǎn)治理模式的劃分　182
第二節(jié)　政府主導(dǎo)模式　186
第三節(jié)　機(jī)構(gòu)主導(dǎo)模式　197
第四節(jié)　嵌入型模式　208
第五節(jié)　中國PPP風(fēng)險(xiǎn)治理　215
第六節(jié)　不同類型PPP風(fēng)險(xiǎn)治理模式特征概括　219
參考文獻(xiàn)　222
附錄1　中央部委PPP規(guī)范性文件（部分）　234
附錄2　地方政府PPP規(guī)范性文件（部分）　237
附錄3　PPP項(xiàng)目公共風(fēng)險(xiǎn)專家評估問卷　240
跋語　247
展開全部

PPP模式公共風(fēng)險(xiǎn)研究 節(jié)選

**章　PPP基礎(chǔ)理論與公共風(fēng)險(xiǎn) **節(jié)　PPP基礎(chǔ)理論與公共風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵 一、PPP的定義、特征與類型 盡管自20世紀(jì)90年代以來，PPP作為一個(gè)概念在世界范圍內(nèi)被廣泛接受，但是對于什么構(gòu)成了PPP仍然沒有得到一致認(rèn)同[22，23]。PPP概念經(jīng)常被人們模糊定義，涉及廣泛的跨部門伙伴關(guān)系和實(shí)踐，這可能令人困惑[24]。來自不同背景的研究人員根據(jù)他們的研究目的強(qiáng)調(diào)PPP的不同方面，如有學(xué)者將PPP視為不同組織間的一種安排；有學(xué)者認(rèn)為PPP是一種發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施或公共服務(wù)的策略；也有學(xué)者將PPP視為一種政府治理的工具；還有學(xué)者將PPP視為一種語言的游戲[25]。從*寬泛的形式來看，有學(xué)者認(rèn)為PPP是指在提供產(chǎn)品、服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施方面的公共部門與私人部門的關(guān)系[26]；也有學(xué)者認(rèn)為PPP可以視為特殊類型的治理網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)可以粗略地定義為相互依存主體之間的不同穩(wěn)定程度的社會(huì)關(guān)系模式，這種模式圍繞政策項(xiàng)目或者治理工具，并在一系列博弈中形成、維持和變化[27]；還有學(xué)者認(rèn)為，PPP是政府與私人部門之間為了提供公共設(shè)施、社區(qū)設(shè)施和相關(guān)服務(wù)的一種安排，這種安排以在合作伙伴間分享投資風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任和報(bào)酬為特征[28]。從“語言游戲”的角度，PPP被視作掩護(hù)“外包”和“私有化”的替代名詞，其目的在于減少公眾反對[29]。 在這些多樣化的定義之中，van Ham和Koppenjan從治理工具的角度對PPP的界定被認(rèn)為是*普遍的，也是本書所采用的定義。他們認(rèn)為，PPP是公共與私人部門在共同發(fā)展產(chǎn)品和服務(wù)中的合作，并共同分擔(dān)在提供產(chǎn)品和服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)、成本和資源[30]。這種定義有幾個(gè)優(yōu)勢。首先，它強(qiáng)調(diào)了不能在短期合同中進(jìn)行持久性合作。其次，它強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)是至關(guān)重要的一個(gè)部分。在PPP中，公私雙方必須共同承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的持續(xù)發(fā)展。*后，公私部門聯(lián)合起來共同生產(chǎn)一些產(chǎn)品或服務(wù)，且雙方都能夠從相互的付出中獲益。PPP尤其強(qiáng)調(diào)公共主體與私人主體、政府方與商業(yè)方的相互關(guān)系[9]。 這種政府以長期契約的方式將設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)的責(zé)任轉(zhuǎn)移給私人部門，政府則承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任的安排[31]，主要具有以下特征：**，PPP是公共與私人部門之間的兩個(gè)或兩個(gè)以上主體的合作關(guān)系，而且這種合作關(guān)系的建立是基于公共的需要而非簡單的私人利益，生產(chǎn)的產(chǎn)品通常為純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品，其產(chǎn)品的公共化程度高，這是區(qū)別于其他融資項(xiàng)目的關(guān)鍵特征；第二，以政府或非營利組織為代表的公共部門和以企業(yè)為代表的私人部門，具有不同的利益中心和合作動(dòng)機(jī)，每一個(gè)參與者都為自己的利益行事和進(jìn)行談判，這加劇了伙伴關(guān)系治理的復(fù)雜性；第三，伙伴關(guān)系是參與者之間持續(xù)的關(guān)系，通常需要持續(xù)10～30年，有著不間斷的互動(dòng)，包括基于信任談判和對話的關(guān)系契約，并需要有長期的、有效的公共政策和系統(tǒng)指南來*終保障公共需要；第四，每個(gè)主體必須自愿投資物質(zhì)或非物質(zhì)的資源，并建立獨(dú)立的組織來界定目標(biāo)、任務(wù)、融資平臺(tái)和責(zé)任；第五，公共部門與私人部門合作實(shí)現(xiàn)公共項(xiàng)目的基礎(chǔ)，建立在產(chǎn)權(quán)關(guān)系、資源分享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和收益分享之上[32]。一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)合作關(guān)系中社會(huì)和經(jīng)濟(jì)方面的重要性，如信任、互動(dòng)、投資愿望和責(zé)任分擔(dān)，PPP是互動(dòng)、談判的連續(xù)過程[33]，是一個(gè)在基礎(chǔ)設(shè)施中公共與私人部門關(guān)系的長期的、往往復(fù)雜的合同安排[34]。 在當(dāng)代基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目傳遞中，所有的伙伴結(jié)構(gòu)都被使用[5]，PPP模式呈現(xiàn)出復(fù)雜的多樣性與差異性，在各個(gè)維度下呈現(xiàn)出連續(xù)譜狀。學(xué)者按照討論問題的不同，對PPP模式進(jìn)行了類型劃分，得出基于不同標(biāo)準(zhǔn)的不同類型。例如，有學(xué)者從基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目過程的角度，根據(jù)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的階段、內(nèi)容和作用，將PPP分為BOT、設(shè)計(jì)—建設(shè)（design-build，DB）、設(shè)計(jì)—建設(shè)—融資—運(yùn)營（design-build-finance-operate，DBFO）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營（build-own-operate，BOO）、建設(shè)—擁有—運(yùn)營—移交（build-own-operate-transfer，BOOT）、建設(shè)—移交—運(yùn)營（build-transfer-operate，BTO）及租賃合同等[35]類型。其中，BOT運(yùn)用*普遍，占到所有項(xiàng)目的80%以上。也有學(xué)者從關(guān)系結(jié)構(gòu)的角度，將PPP分為以下類型：*弱的政府各種形式的咨詢、代表某種形式外包的授權(quán)、政府給予私人部門有意義決策角色的聯(lián)合決策、科層制影響下的自我規(guī)制等[36]。也有學(xué)者以實(shí)施PPP的動(dòng)機(jī)來分類，包括權(quán)力分享，即聯(lián)合決策；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和重構(gòu)公共服務(wù)，即授權(quán)；管理改革、問題轉(zhuǎn)換和道德再造，即咨詢。當(dāng)然，不同的動(dòng)機(jī)既有意識(shí)形態(tài)原因，也有組織因素[37]。還有學(xué)者從合作的程度對PPP進(jìn)行探討，認(rèn)為PPP具有多種組織形式，從像英國PFI這類較強(qiáng)的契約安排，到缺乏正式法律地位的非正式安排，到緊密的組織化集團(tuán)[9]。另外，根據(jù)合作組織互動(dòng)的層次和深度，Kanter將PPP分為三個(gè)層次：*低層次的戰(zhàn)略整合，也就是奈特的協(xié)同組織；次一層次的戰(zhàn)略整合，對應(yīng)協(xié)作組織；*高層次的操作整合，對應(yīng)合作組織[38]。不過，有學(xué)者認(rèn)為，有四種特色非常鮮明的特征出現(xiàn)在目前的研究中，即發(fā)起、內(nèi)容、形式和深度[39]。需要特別說明的是，當(dāng)前學(xué)術(shù)界對PPP模式的分類，沒有從項(xiàng)目的行業(yè)性質(zhì)進(jìn)行討論。在公共管理中，學(xué)者區(qū)分了經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施，研究者也常常使用基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)，零星討論過PPP項(xiàng)目績效考核的可能性，但是，當(dāng)前學(xué)界卻沒有明確提出PPP模式的行業(yè)類型。 二、PPP的發(fā)展歷史 學(xué)者認(rèn)為，某種程度的公共部門與私人部門的合作有著貫穿歷史的重要線索，公共部門與私人部門的合作活動(dòng)可以追溯到幾個(gè)世紀(jì)前[40]。公共領(lǐng)域中私人承擔(dān)的案例非常多，如18世紀(jì)的英格蘭私人清理街燈、19世紀(jì)的私人鐵路，以及弗朗西斯?德雷克爵士艦隊(duì)船只由私人承包商提供[41]。在近代，法爾克公司與丹麥公共部門合作了近100年[42]。所以，“公共部門與私人部門努力的混合并不是新東西”，但是，“新的熱情卻需要思考”[41]，F(xiàn)代對公共部門與私人部門之間合作的研究興趣，開始于20世紀(jì)70～80年代，但是，關(guān)于到底首先出現(xiàn)在什么地方，卻有不同的觀點(diǎn)。Vining和Boardman認(rèn)為，帶有伙伴特征的項(xiàng)目開始于20世紀(jì)80年代，PPP開始扎根不晚于20世紀(jì)90年代中期[43]。但是，有報(bào)告認(rèn)為PPP現(xiàn)代概念出現(xiàn)更早[44]。20世紀(jì)70年代，美國能源項(xiàng)目工作的公共與私人部門代表組成的團(tuán)隊(duì)運(yùn)行的私人項(xiàng)目卻負(fù)責(zé)公共責(zé)任，*終合成了PPP這個(gè)概念。盡管如此，學(xué)者還是認(rèn)為聚焦于基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)代PPP開始于20世紀(jì)90年代的英國和澳大利亞[7]，為了吸引私人金融建設(shè)新的公共基礎(chǔ)設(shè)施，英國保守黨政府主動(dòng)實(shí)施PFI，這個(gè)PFI標(biāo)志著一個(gè)歷史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，即長期基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營從作為備選轉(zhuǎn)成公共政策的首選。后來，英國的新工黨政府也采用了PFI政策以修建新的基礎(chǔ)設(shè)施，如學(xué)校、醫(yī)院和交通，用于實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化英國的承諾[45]。 從世界范圍來看，PPP在被不同的國家采納的同時(shí)，其體系變得更加多元化，與美國的外包實(shí)踐、英國的民間主動(dòng)融資相比，PPP模式在主體類型和互動(dòng)關(guān)系上都表現(xiàn)更為復(fù)雜，但這并不意味著政府的退卻，而是包含了更加廣泛的治理類型。因此，學(xué)者在考察各國PPP運(yùn)用的基礎(chǔ)上，提出了PPP概念的五個(gè)要素[9]：①共同生產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分享的制度化合作；②長期的法律契約和嚴(yán)格的績效說明；③突出松散利益相關(guān)者關(guān)系的公共政策網(wǎng)絡(luò)；④嵌入市民社會(huì)和社區(qū)文化中的伙伴關(guān)系意識(shí)形態(tài)；⑤PPP常常是推動(dòng)城市復(fù)興和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段。 三、PPP的理論基礎(chǔ) 20世紀(jì)80～90年代，政府和私營部門的角色在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域發(fā)生了變化，新公共管理理論成為公共行政改革的主導(dǎo)理論，作為一種制度安排的PPP是建立在新公共管理理論的發(fā)展之上的。新公共管理理論認(rèn)為，公共部門的活動(dòng)應(yīng)該超越傳統(tǒng)的公共行政，參與到競爭市場中。同時(shí)，公民的角色從納稅人變成消費(fèi)者。新公共管理理論強(qiáng)調(diào)提升效率、質(zhì)量和公共部門服務(wù)的競爭性。與傳統(tǒng)公共行政致力于完善政府本身不同，新公共管理理論*顯著的特征是將市場機(jī)制引入公共領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)公共部門活動(dòng)的產(chǎn)出和績效。在新公共管理理論的背景之下，PPP明確追求物有所值的目標(biāo)，通過將私營部門引入傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，如教育、衛(wèi)生、環(huán)境、電力等方面，以減少國家的財(cái)政預(yù)算需求。20世紀(jì)80～90年代，許多西方國家都受到了這種市場化趨勢的影響，進(jìn)行了新公共管理改革，吸收借鑒了很多私營部門的管理工具，自此，封閉的公共市場向私人部門開放，并且強(qiáng)化了PPP在西方世界政策領(lǐng)域的普遍使用。 PPP的理論來源可以追溯到萊賓斯坦的X效率理論[46]。在萊賓斯坦看來，激勵(lì)扭曲的政府公職人員與科層化的國家組織結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致了公共組織的無效率。所以，有必要實(shí)施PPP，通過市場的力量來增加公共組織的競爭性，以降低這種因?yàn)槿狈Ω偁幎斐傻牡托栴}。在弗里德曼的《資本主義與自由》一書中，作者同樣討論了小國家和更多私人部門參與的問題，也認(rèn)為公共組織提供公共服務(wù)是無效率的，而利用私人部門來更有效地生產(chǎn)質(zhì)量更高的公共產(chǎn)品和服務(wù)是必要的[47]。 然而，無論是新公共管理理論還是X效率理論，都是對效率的追求，國家被認(rèn)為負(fù)荷過重，競爭性政府、更加市場化的政府等原則都與PPP相關(guān)。這些理論對PPP的基礎(chǔ)解釋仍然不完全，因此，出現(xiàn)了第三種理論源流，即新公共治理理論。新公共治理理論是新公共管理理論的發(fā)展和完善，這種理論在決策程序中包容并整合了利益相關(guān)者，既包括確定目標(biāo)的決策，也包括如何實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的決策[48]。在新的治理范式下，政府不再是唯一的決策主體，只是作為包括對政策制定感興趣的市民、公司、機(jī)構(gòu)、非政府組織等多元主體中的一部分[49]，PPP中多主體的參與、合作和互動(dòng)，正是這種理念的體現(xiàn)。 四、政府采取PPP的理由 實(shí)際上，PPP研究還有一個(gè)重要任務(wù)—回答PPP為什么得到各國政府青睞。目前，無論是在發(fā)達(dá)國家還是在發(fā)展中國家，PPP模式都已經(jīng)被廣泛地采納。然而，各國政府在公共基礎(chǔ)設(shè)施中推進(jìn)PPP的動(dòng)力卻是非常多樣化的。許多工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程較快的國家將PPP視為提升公共服務(wù)效率與質(zhì)量的工具，因?yàn)槔盟饺斯芾淼膶I(yè)技能可能實(shí)現(xiàn)更加及時(shí)和更加符合預(yù)算的基礎(chǔ)設(shè)施供給；還有一些國家基于宏觀經(jīng)濟(jì)的問題而采納PPP，如基礎(chǔ)設(shè)施匱乏、財(cái)政預(yù)算不足和政府債務(wù)沉重，特別是，發(fā)展中國家常常采用PPP模式來增加基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的供給，以減輕貧困程度并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[50]。為了更好理解PPP被采納的邏輯，Linder區(qū)分出六種采納PPP的主要?jiǎng)右颍孩傩姓母，政府將PPP視為改變傳統(tǒng)管理方式的創(chuàng)新工具；②轉(zhuǎn)化公共問題，通過吸引市場參與，促進(jìn)公共服務(wù)供給問題的商業(yè)化；③讓公職人員參與到市場競爭中，提升公務(wù)員素質(zhì)；④轉(zhuǎn)移政府的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)；⑤實(shí)現(xiàn)公共行政重新結(jié)構(gòu)化，通過伙伴關(guān)系使得行政程序適應(yīng)來自員工的訴求；⑥實(shí)現(xiàn)權(quán)力分享，調(diào)整政商關(guān)系，分散控制權(quán)[51]。 盡管有學(xué)者對Linder提出的六個(gè)動(dòng)因進(jìn)行了重新排列和解釋，但是，大部分學(xué)者都認(rèn)同他對動(dòng)因劃分的思路？偟膩碚f，各國政府采納PPP都涉及某種政府重構(gòu)，這種重構(gòu)既可能是意識(shí)形態(tài)上的，也可能是組織上的。同時(shí)，能夠?qū)崿F(xiàn)公共產(chǎn)品供給中的物有所值也是PPP被廣泛采納的重要原因。也有學(xué)者注意到，PPP的推行也可能是出于政治的原因，如在英國，為了體現(xiàn)“第三條道路”的執(zhí)政理念，新工黨政府對PPP進(jìn)行了盲目推進(jìn)；強(qiáng)勢的利益集團(tuán)如房地產(chǎn)開發(fā)商、項(xiàng)目金融家和商業(yè)銀行家等也可能鼓動(dòng)政府實(shí)施PPP。 當(dāng)私人資本以新的形式參與到基礎(chǔ)設(shè)施的供給之中時(shí)，情況變得日益復(fù)雜，因?yàn)椋琍FI或PPP的政策目標(biāo)不斷變化。在英國梅杰政府之下，推行PPP是為了規(guī)避政府公債水平的提高，私人融資提供了一種可以加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)而不增加公債率的方式。但是，在物有所值方面，賬外融資

商品評論(0條)
暫無評論……
書友推薦
本類暢銷
編輯推薦
返回頂部
中圖網(wǎng)
在線客服