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證券風(fēng)險防控與專項(xiàng)合規(guī)研究

證券風(fēng)險防控與專項(xiàng)合規(guī)研究

作者：陳長明
出版社：汕頭大學(xué)出版社出版時間：2023-01-01
開本： 16開 頁數(shù)： 225
本類榜單：管理銷量榜
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證券風(fēng)險防控與專項(xiàng)合規(guī)研究 版權(quán)信息

  • ISBN：9787565848261
  • 條形碼：9787565848261 ; 978-7-5658-4826-1
  • 裝幀：一般膠版紙
  • 冊數(shù)：暫無
  • 重量：暫無
  • 所屬分類：>

證券風(fēng)險防控與專項(xiàng)合規(guī)研究 內(nèi)容簡介

書稿是證券風(fēng)險防控和證券公司合規(guī)管理方面的著作，可供相關(guān)從業(yè)人員或研究者參考。全書分為證券風(fēng)險防控篇、證券公司合規(guī)篇、實(shí)例分析篇，包括證券理論基礎(chǔ)，證券公司風(fēng)險及其規(guī)避，證券發(fā)行、交易與上市規(guī)制，私募投資基金風(fēng)險及監(jiān)管，證券法律業(yè)務(wù)及律師作用機(jī)制，證券公司合規(guī)管理體系的構(gòu)建與評估，律師在證券公司合規(guī)中的價值，案例分析等內(nèi)容。書稿結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，全面分析了如何防控證券風(fēng)險，并探討了我國證券公司的合規(guī)管理。

證券風(fēng)險防控與專項(xiàng)合規(guī)研究 目錄

證券風(fēng)險防控篇
**章 證券理論基礎(chǔ)
**節(jié) 證券的基本內(nèi)涵
第二節(jié) 證券市場的相關(guān)認(rèn)知
第三節(jié) 證券市場主體
第二章 證券公司風(fēng)險及規(guī)避
**節(jié) 證券公司風(fēng)險的形成與類型
第二節(jié) 證券公司風(fēng)險度量指標(biāo)與方法
第三節(jié) 證券公司風(fēng)險規(guī)避策略
第三章 證券發(fā)行、交易與上市規(guī)制
**節(jié) 證券發(fā)行的重要規(guī)制及制度變革
第二節(jié) 證券交易風(fēng)險規(guī)制及制度創(chuàng)新
第三節(jié) 證券上市的重要規(guī)制
第四章 私募投資基金風(fēng)險及監(jiān)管
**節(jié) 私募基金概述
第二節(jié) 私募證券投資基金監(jiān)管制度的優(yōu)化
第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金風(fēng)險預(yù)測與治理
第五章 證券法律業(yè)務(wù)及律師作用機(jī)制
**節(jié) 證券法律業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 證券法律業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范
第三節(jié) 律師角色對資產(chǎn)證券化的影響
證券公司合規(guī)篇
第六章 證券公司合規(guī)管理概述
**節(jié) 合規(guī)相關(guān)概念界定
第二節(jié) 合規(guī)管理的基本理念與原則
第三節(jié) 證券公司合規(guī)管理面臨的問題及現(xiàn)階段工作重點(diǎn)
第七章 證券公司合規(guī)管理體系的構(gòu)建與評估
**節(jié) 證券公司合規(guī)管理組織體系的構(gòu)建
第二節(jié) 證券公司專項(xiàng)合規(guī)管理制度的建立
第三節(jié) 證券公司合規(guī)管理的有效性評估
第八章 律師在證券公司合規(guī)中的價值
**節(jié) 打造合規(guī)計(jì)劃，設(shè)計(jì)合規(guī)管理體系
第二節(jié) 開展合規(guī)調(diào)查，擔(dān)任合規(guī)監(jiān)管人
第三節(jié) 識別與防控公司法律風(fēng)險
實(shí)例分析篇
案例一：百慕大投資基金監(jiān)管法律制度
案例二：光大證券公司風(fēng)險管理體系的優(yōu)化
參考文獻(xiàn)
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證券風(fēng)險防控與專項(xiàng)合規(guī)研究 作者簡介

陳長明，男，湖南茶陵人，一級律師，教授，國家“雙千計(jì)劃”人才，先后在西南政法學(xué)院、中國人民大學(xué)、美國加州大學(xué)、清華大學(xué)接受教育，現(xiàn)服務(wù)于湖南工業(yè)大學(xué)。主要作品有專著《債權(quán)法重述》《我國公益信托事業(yè)的法制化研究》《股權(quán)激勵對我國大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新政策的影響研究》《社會保險理論與實(shí)務(wù)》及論文幾十篇。

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