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上市公司股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管制度研究

上市公司股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管制度研究

作者：賴華子
出版社：上海三聯(lián)書店出版時間：2024-03-01
開本： 其他 頁數(shù)： 300
本類榜單：法律銷量榜
中 圖 價:¥55.4(6.3折) 定價  ¥88.0 登錄后可看到會員價
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上市公司股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管制度研究 版權(quán)信息

上市公司股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管制度研究 內(nèi)容簡介

該著作以股票市場交易融資為研究對像，介紹了股票市場入市的資金類型與股票交易融資的主要類型，并就股票入市資金與融資交易的合規(guī)性監(jiān)管的中國經(jīng)驗(yàn)與外國經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了介紹與總結(jié)。在總結(jié)學(xué)者的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)后，結(jié)合實(shí)踐對中國股票融資交易監(jiān)管所存在的問題與可行的對策進(jìn)行了有益的探討，特別是對融資融券交易、場外配資、杠桿收購金融風(fēng)險的監(jiān)管問題進(jìn)行了總結(jié)與探討，提出了一些建設(shè)性的觀點(diǎn)。

上市公司股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管制度研究 目錄

目 錄 **章 股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管制度的研究意義 **節(jié) 股票交易融資監(jiān)管相關(guān)概念的界定 第二節(jié) 我國股票交易融資面臨的發(fā)展機(jī)遇 第三節(jié) 股票質(zhì)押融資法律制度建設(shè)所面臨的機(jī)遇 第四節(jié) 場外配資與杠桿收購事件引發(fā)的股票交易融資監(jiān)管 問題 第五節(jié) 研究股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管的理論意義 第六節(jié) 研究股票質(zhì)押融資合規(guī)性監(jiān)管制度的實(shí)際意義 第二章 股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管的理論基礎(chǔ) **節(jié) 市場缺陷與政府干預(yù)理論 第二節(jié) 金融業(yè)宏觀審慎監(jiān)管理論 第三節(jié) 金融消費(fèi)者利益保護(hù)理論 第四節(jié) 風(fēng)險規(guī)制理論 第五節(jié) 黑箱控制理論 第六節(jié) 公司治理理論 第七節(jié) 系統(tǒng)論在股票交易融資合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)中的應(yīng)用 第三章 境外證券市場股票融資監(jiān)管的成功經(jīng)驗(yàn) **節(jié) 日本、韓國、中國臺灣的股票交易融資所采用的集中 信用模式 第二節(jié) 美國股票交易融資所采用的分散信用模式 第三節(jié) 我國大陸股票交易融資所采用的信用模式 第四章 我國證券市場股票交易融資監(jiān)管的現(xiàn)狀 **節(jié) 場外配資監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)與不足 第二節(jié) 場內(nèi)融資融券監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)與不足 第三節(jié) 杠桿收購監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)與不足 第五章 各類資金進(jìn)入股市的準(zhǔn)入問題 **節(jié) 銀行信貸資金和理財資金準(zhǔn)入股市的問題 第二節(jié) 信托資金準(zhǔn)入股市的問題 第三節(jié) 養(yǎng)老金、社保資金等特定資金準(zhǔn)入股市的問題 第四節(jié) 保險資金準(zhǔn)入股市的問題 第五節(jié) 證券場內(nèi)融資融券資金的準(zhǔn)入問題 第六節(jié) 國外資金準(zhǔn)入股市的問題 第六章 股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管的經(jīng)典案例分析 **節(jié) 場外配資監(jiān)管經(jīng)典案例分析 第二節(jié) 場內(nèi)融資融券監(jiān)管的經(jīng)典案例分析 第三節(jié) 杠桿收購融資經(jīng)典案例分析 第四節(jié) 上市公司杠桿收購成功的條件 第七章 股票交易融資的合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn) **節(jié) 股票交易融資合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)的選擇依據(jù) 第二節(jié) 當(dāng)事人意思自治原則 第三節(jié) 機(jī)構(gòu)主體遵循公司治理的原則 第四節(jié) 信息披露原則 第五節(jié) 融資杠桿適度原則 第六節(jié) 一致行動人合并計算原則 第七節(jié) 金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)標(biāo)準(zhǔn) 第八節(jié) 杠桿收購的反壟斷審查 第九節(jié) 股票交易融資的產(chǎn)業(yè)政策標(biāo)準(zhǔn) 第八章 股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管的協(xié)調(diào)機(jī)制 **節(jié) 協(xié)調(diào)機(jī)制的組織建設(shè) 第二節(jié) 協(xié)調(diào)機(jī)制的啟動條件 第三節(jié) 金融監(jiān)管局與證監(jiān)會在協(xié)調(diào)機(jī)制中的互動與配合 第四節(jié) 股票交易融資協(xié)調(diào)監(jiān)管的權(quán)責(zé)配置 第九章 我國股票交易融資監(jiān)管的實(shí)踐 **節(jié) 傳統(tǒng)監(jiān)管模式下股票融資融券交易的監(jiān)管 第二節(jié) 傳統(tǒng)監(jiān)管模式下場外配資股票交易的監(jiān)管 第三節(jié) 場外配資案司法判決所反映的價值取向 第十章 研究結(jié)論與立法建議 **節(jié) 研究結(jié)論 第二節(jié) 立法建議 后 記
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上市公司股票交易融資合規(guī)性監(jiān)管制度研究 作者簡介

賴華子，男，1969年生，江西寧都人，南昌大學(xué)法學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，1998年民商法專業(yè)碩士研究生畢業(yè)。畢業(yè)后進(jìn)入山東證券公司（現(xiàn)為中泰證券）從事上市公司的調(diào)研與證券研究工作，熟悉上市公司的運(yùn)作機(jī)理與證券法律制度。2002年進(jìn)入南昌大學(xué)從事《商法》與《金融法》的教學(xué)與科研工作，先后承擔(dān)《股票交易融資的合規(guī)性監(jiān)管制度研究》《上市公司股權(quán)質(zhì)押系統(tǒng)性風(fēng)險的法律治理》《上市公司杠桿收購金融風(fēng)險監(jiān)管的法律問題研究》等部級與省級課題研究，發(fā)表《證券市場場外配資監(jiān)管制度研究》等cssci或中文核心期刊論文17篇，主編教材《商法案例分析》一部。

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