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合規(guī)一體化:從生態(tài)重塑到頂層戰(zhàn)略規(guī)劃

合規(guī)一體化:從生態(tài)重塑到頂層戰(zhàn)略規(guī)劃

作者：張能鯤著
出版社：機械工業(yè)出版社出版時間：2024-07-01
開本： 26cm 頁數(shù)： 19,443頁
本類榜單：法律銷量榜
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合規(guī)一體化:從生態(tài)重塑到頂層戰(zhàn)略規(guī)劃 版權信息

  • ISBN：9787111758761
  • 條形碼：9787111758761 ; 978-7-111-75876-1
  • 裝幀：一般膠版紙
  • 冊數(shù)：暫無
  • 重量：暫無
  • 所屬分類：>

合規(guī)一體化:從生態(tài)重塑到頂層戰(zhàn)略規(guī)劃 本書特色

智能化和一體化公司治理轉型在風控合規(guī)推動下的升級策略 防范化解重大風險是創(chuàng)建一流企業(yè)的必由之路。做好風控合規(guī)，形成風控一體化的系統(tǒng)建設，是培育世界一流企業(yè)、推動經(jīng)濟高質量發(fā)展的客觀要求，是企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的應有之義。風控合規(guī)嵌套融合提升企業(yè)核心競爭力，實現(xiàn)主業(yè)的體量、能量、質量“三量提升”，逐步增強合規(guī)系統(tǒng)服務企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心功能。 無論是國有企業(yè)對照國資委提出的“三個領軍”“三個領先”“三個典范”標準對標國際同行知名企業(yè)，還是民營企業(yè)等其他成分企業(yè)對照可持續(xù)發(fā)展邏輯推動系統(tǒng)風控合規(guī)建設，風險管理等軟實力都是各類型企業(yè)當下面臨的重要短板之一，也是創(chuàng)建一流示范企業(yè)必須夯實的企業(yè)基礎。基于此，企業(yè)必須與時俱進，采取系統(tǒng)的合規(guī)生態(tài)重塑方式應對合規(guī)管理的國際變化和國內(nèi)變化，實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)頂層戰(zhàn)略的規(guī)劃和落地。 本書與《業(yè)財一體化——從應用路徑到頂層戰(zhàn)略規(guī)劃》為姊妹篇，建議一并閱讀。

合規(guī)一體化:從生態(tài)重塑到頂層戰(zhàn)略規(guī)劃 內(nèi)容簡介

本書闡述了合規(guī)體系一體化轉型融合對策，以助力企業(yè)實現(xiàn)合規(guī)體系專業(yè)化與數(shù)智化；就風控合規(guī)一體化的概念演進、頂層規(guī)劃、專業(yè)實施、數(shù)智架構、模塊迭代、共享實現(xiàn)、場景賦能等方面做了翔實的解讀；系統(tǒng)解決了風控合規(guī)的風險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、法務管理與內(nèi)部審計的融合拓展與升級迭代難題；從專業(yè)化與數(shù)智化角度，給出了合規(guī)一體化建設的對策、方法、路徑、框架；結合個性化和體系化的案例，圖文并茂地闡釋了如何循序漸進地實現(xiàn)風控合規(guī)一體融合的基礎建設，并系統(tǒng)應用于頂層規(guī)劃的落地實施；基于數(shù)智化轉型大背景，給出了企業(yè)實現(xiàn)風控合規(guī)數(shù)智化轉型和價值賦能的應對策略。

合規(guī)一體化:從生態(tài)重塑到頂層戰(zhàn)略規(guī)劃 目錄

序一 序二 前言 **章 風控合規(guī)發(fā)展與一體化演進 **節(jié) 新形勢下企業(yè)合規(guī)環(huán)境 一、企業(yè)風控五項職能執(zhí)行邏輯 二、風控發(fā)展趨勢與制度規(guī)范 第二節(jié) 新形勢下企業(yè)合規(guī)問題與對策 一、風控業(yè)務的常見困難與問題 二、企業(yè)合規(guī)實施的瓶頸與痛點 第三節(jié) 風控一體生態(tài)重塑與進階 一、風險管理工作生態(tài)重塑基本邏輯 二、風控一體化模式的重塑優(yōu)化與舉措 第四節(jié) 風控一體數(shù)字融合演進 一、風控一體模式的設計總體方案 二、風控一體模式的進階總體方案 第五節(jié) 本章小結 第二章 公司治理的風控合規(guī)職能設計 **節(jié) 風險管理 一、概念界定與業(yè)務內(nèi)涵 二、風險管理基本流程 第二節(jié) 法務管理 一、概念界定與業(yè)務內(nèi)涵 二、法務發(fā)展及進階 第三節(jié) 合規(guī)管理 一、概念界定與業(yè)務內(nèi)涵 二、合規(guī)管控方式 三、合規(guī)管理標準 第四節(jié) 內(nèi)部控制 一、概念界定與業(yè)務內(nèi)涵 二、內(nèi)部控制建設與評價 第五節(jié) 內(nèi)部審計 一、概念界定與業(yè)務內(nèi)涵 二、工作規(guī)劃與保障措施 第六節(jié) 本章小結 第三章 公司治理的風控合規(guī)生態(tài)重塑 **節(jié) 風險管理 一、數(shù)智化風控系統(tǒng)平臺的功能闡述 二、風險管理的數(shù)字化模式與功能 第二節(jié) 法務管理 一、法務數(shù)字化轉型的進程與生態(tài) 二、企業(yè)法務數(shù)字化轉型的具體應用場景 第三節(jié) 合規(guī)管理 一、數(shù)字化合規(guī)框架規(guī)劃與頂層設計 二、數(shù)字化合規(guī)管理路徑與重點環(huán)節(jié) 第四節(jié) 內(nèi)部控制 一、內(nèi)部控制的智能化轉型 二、內(nèi)部控制五要素轉型的體系完善 第五節(jié) 內(nèi)部審計 一、內(nèi)部審計轉型模式 二、內(nèi)部審計轉型進階 三、機器學習的智能審計應用 第六節(jié) 本章小結 第四章 風控合規(guī)五位一體系統(tǒng)融合治理 **節(jié) 五位一體化管理提升設計策略 一、構建風控合規(guī)五位一體平臺集成框架 二、構建風控合規(guī)五位一體平臺協(xié)同維度 三、構建風控合規(guī)五位一體五項職能關系節(jié)點 第二節(jié) 五位一體的平臺融合對策 一、五位一體合規(guī)設計 二、合規(guī)一體化的協(xié)同融合邏輯 第三節(jié) 五位一體體系融合協(xié)同程序 一、業(yè)財稅與風控合規(guī)融合程序與方法 二、合規(guī)內(nèi)控融合程序與方法 第四節(jié) 五位一體的一體化審計設計 一、企業(yè)內(nèi)部審計的合規(guī)融合規(guī)范 二、內(nèi)部審計工作管理辦法 第五節(jié) 本章小結 第五章 風控合規(guī)五位一體場景集成治理 **節(jié) 場景集成的合規(guī)機制 一、合規(guī)場景建設運行機制 二、企業(yè)場景化合規(guī)審查機制 第二節(jié) 構建“三道防線”合規(guī)管理體系 一、“三道防線”的協(xié)同路徑 二、“三道防線”場景化穿透式建設 第三節(jié) 構建合規(guī)“三庫”體系 一、合規(guī)風險識別的“三全”體系建設 二、合規(guī)風險識別的“三庫”制度建設 第四節(jié) 構建合規(guī)“三張清單” 一、合規(guī)“三張清單”概念與邏輯 二、合規(guī)三張清單細化實施內(nèi)容 第五節(jié) 合規(guī)場景化融合程序與方法 一、形成合規(guī)場景的體制協(xié)同 二、合規(guī)場景化實施的過程程序 三、場景化合規(guī)防范重大風險實施步驟 第六節(jié) 本章小結 第六章 企業(yè)風控合規(guī)數(shù)據(jù)信息庫建設 **節(jié) 數(shù)智化通用平臺及合規(guī)嵌入建設 一、總體方案設計 二、數(shù)智化場景合規(guī) 第二節(jié) 數(shù)智化合規(guī)數(shù)據(jù)信息庫建設 一、數(shù)據(jù)合規(guī)信息庫建設風險與可行性 二、數(shù)據(jù)合規(guī)信息庫建設原則與方案 第三節(jié) 數(shù)智化合規(guī)數(shù)據(jù)治理與創(chuàng)新建設 一、企業(yè)合規(guī)數(shù)據(jù)治理 二、解析關鍵風控流程與合規(guī)創(chuàng)新 第四節(jié) 數(shù)智化合規(guī)的科技技術建設 一、合規(guī)智能化系統(tǒng)建設 二、智能風控大數(shù)據(jù)建設與成果 第五節(jié) 數(shù)智化合規(guī)的大模型融合建設 一、合規(guī)模型場景模型設計總體方案 二、合規(guī)模型場景模型設計動態(tài)方案 第六節(jié) 本章小結ⅩⅦⅩⅧ 第七章 企業(yè)風控合規(guī)模型標準化建設 **節(jié) 數(shù)智化合規(guī)模型合規(guī)庫建設 一、數(shù)智化合規(guī)模型信息庫建設 二、業(yè)務場景和規(guī)則指標模型驅動 第二節(jié) 數(shù)智化合規(guī)模型治理體系建設 一、企業(yè)風控合規(guī)模型的安全治理建設 二、企業(yè)風險智能識別模型建設 第三節(jié) 數(shù)智化合規(guī)模型應用規(guī)則建設 一、基于風控合規(guī)設計的全域網(wǎng)絡建設 二、企業(yè)風控合規(guī)模型的數(shù)據(jù)與運營融合建設 第四節(jié) 數(shù)智化合規(guī)模型量化系統(tǒng)建設 一、數(shù)據(jù)中臺升級及數(shù)據(jù)治理 二、企業(yè)風控模型數(shù)據(jù)合規(guī)治理 第五節(jié) 數(shù)智化合規(guī)模型數(shù)據(jù)鏈接建設 一、智能合規(guī)重點模塊 二、AI智能合規(guī)模型的核心功能 三、風險管理應用場景架構設計分類 第六節(jié) 本章小結 第八章 企業(yè)風控合規(guī)平臺化系統(tǒng)建設 **節(jié) 合規(guī)系統(tǒng)平臺集成建設 一、數(shù)字底座的合規(guī)底座嵌入設計 二、數(shù)字底座的合規(guī)底座融合中臺嵌入設計 第二節(jié) 合規(guī)系統(tǒng)模型集成建設 一、實施方案與嵌套合規(guī)設計安排 二、合規(guī)嵌入業(yè)財系統(tǒng)的融合 第三節(jié) 合規(guī)系統(tǒng)中臺方案建設 一、通用業(yè)務中臺建設 二、智能合規(guī)中臺建設七步法 第四節(jié) 合規(guī)系統(tǒng)功能技術建設 一、數(shù)字化合規(guī)風控系統(tǒng)技術架構 二、合規(guī)融合數(shù)據(jù)合規(guī)效益 三、智能風控大數(shù)據(jù)平臺建設 第五節(jié) 合規(guī)系統(tǒng)架構方案建設 一、合規(guī)嵌套的系統(tǒng)搭建框架 二、企業(yè)智能化合規(guī)落地 第六節(jié) 本章小結 第九章 企業(yè)合規(guī)精益數(shù)智化場景建設 **節(jié) 數(shù)智化金融風控合規(guī)場景模式 一、數(shù)智化資金場景合規(guī) 二、數(shù)智化金融場景合規(guī) 第二節(jié) 數(shù)智化工廠風控合規(guī)場景模式
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合規(guī)一體化:從生態(tài)重塑到頂層戰(zhàn)略規(guī)劃 作者簡介

張能鯤，《財務管理研究》雜志編委，中雪投資(北京)有限公司創(chuàng)始人。 經(jīng)濟學博士，會計學碩士，高級會計師，高級審計師，律師，注冊稅務師，澳洲公共會計師資深會員，英國財務會計師資深會員，高級培訓師。中國人民大學會計碩士及MBA實踐導師，北京理工大學會計兼職教授，北京市國資委外部董事專家?guī)鞂＜，超過二十年大型醫(yī)藥集團高管以及產(chǎn)業(yè)基金高管經(jīng)歷。

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