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證券投資學(xué)

證券投資學(xué)

作者：謝靖主編
出版社：中國(guó)工商出版社出版時(shí)間：2013-11-01
開本： 26cm 頁(yè)數(shù)： 282
本類榜單：管理銷量榜
中 圖 價(jià):¥17.6(4.9折) 定價(jià)  ¥36.0 登錄后可看到會(huì)員價(jià)
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證券投資學(xué) 版權(quán)信息

  • ISBN：9787802156692
  • 條形碼：9787802156692 ; 978-7-80215-669-2
  • 裝幀：一般膠版紙
  • 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
  • 重量：暫無(wú)
  • 所屬分類：>

證券投資學(xué) 內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　《證券投資學(xué)/普通高等教育“十二五”規(guī)劃教材》是在參考國(guó)內(nèi)外同類教材的基礎(chǔ)上，結(jié)合近幾年我國(guó)證券市場(chǎng)的新發(fā)展和新動(dòng)態(tài)編寫而成，共計(jì)13章。前五章主要介紹證券投資的基礎(chǔ)知識(shí)，包括股票、債券、基金、金融衍生工具等內(nèi)容；第六章主要介紹證券的發(fā)行、承銷與交易；第七、八章主要介紹證券投資分析方法，包括基本分析法和技術(shù)分析法；第九、十、十一、十二章主要介紹證券投資理論，包括證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)定價(jià)理論、有效市場(chǎng)與行為金融理論以及證券組合管理理論；*后一章主要介紹了證券監(jiān)管。每一章的*后，都有課后練習(xí)題，以便讀者自查對(duì)知識(shí)的掌握程度。

證券投資學(xué) 目錄

**章 證券投資導(dǎo)論
**節(jié) 證券投資概述
第二節(jié) 證券市場(chǎng)概述
第三節(jié) 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展

第二章 股票
**節(jié) 股票概述
第二節(jié) 股票的分類
第三節(jié) 股票的發(fā)行與交易
第四節(jié) 股票的價(jià)值與價(jià)格
第五節(jié) 股票價(jià)格指數(shù)

第三章 債券
**節(jié) 債券概述
第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷
第三節(jié) 債券的估值與定價(jià)

第四章 證券投資基金
**節(jié) 證券投資基金概述
第二節(jié) 證券投資基金的分類
第三節(jié) 證券投資基金的設(shè)立、募集、申購(gòu)與贖回
第四節(jié) 證券投資基金的投資運(yùn)作

第五章 金融衍生工具
**節(jié) 金融衍生工具概述
第二節(jié) 金融期貨
第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品
第四節(jié) 其他金融衍生產(chǎn)品

第六章 證券市場(chǎng)
**節(jié) 證券市場(chǎng)概述
第二節(jié) 證券發(fā)行市場(chǎng)
第三節(jié) 證券交易市場(chǎng)

第七章 證券投資基本分析
**節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析
第二節(jié) 行業(yè)分析
第三節(jié) 公司分析

第八章 證券投資技術(shù)分析
**節(jié) 證券投資技術(shù)分析理論概述
第二節(jié) 證券投資技術(shù)分析主要理論
第三節(jié) 證券投資技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)

第九章 證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)
**節(jié) 證券投資收益與度量
第二節(jié) 證券投資風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 證券投資風(fēng)險(xiǎn)的度量
第四節(jié) 證券投資風(fēng)險(xiǎn)防范

第十章 資產(chǎn)定價(jià)理論
**節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
第二節(jié) 套利定價(jià)理論
第三節(jié) 證券投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

第十一章 有效市場(chǎng)理論與行為金融理論
**節(jié) 有效市場(chǎng)理論
第二節(jié) 行為金融理論

第十二章 證券組合管理理論
**節(jié) 證券組合管理概述
第二節(jié) 證券組合分析
第三節(jié) *優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合
第四節(jié) 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸對(duì)有效集的影響

第十三章 證券監(jiān)管
**節(jié) 證券監(jiān)管概述
第二節(jié) 證券監(jiān)管模式
第三節(jié) 證券發(fā)行與交易市場(chǎng)監(jiān)管
第四節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管與自律
主要參考文獻(xiàn)
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證券投資學(xué) 節(jié)選

　　一、按基金的組織形式分類　　按證券投資基金的組織形式分類，證券投資基金有兩種主要的類型：以日本為代表的契約型證券投資基金和以美國(guó)為代表的公司型證券投資基金（也稱共同基金）。　。ㄒ唬┢跫s型證券投資基金　　契約型證券投資基金也稱信托型投資基金，是依據(jù)信托契約通過(guò)發(fā)行受益憑證而組建的投資基金。受益憑證標(biāo)明投資者對(duì)證券投資基金所享有的權(quán)益。契約型證券投資基金一般由基金管理公司、基金保管公司（一般為銀行）及投資者三方訂立信托契約。基金管理公司是基金的發(fā)起人，依據(jù)信托契約對(duì)通過(guò)發(fā)行受益憑證籌集起來(lái)的信托資產(chǎn)進(jìn)行投資；鸨９芄疽罁(jù)信托契約，負(fù)責(zé)保管信托資產(chǎn)，具體辦理證券、現(xiàn)金管理及有關(guān)的代理業(yè)務(wù)。投資者是受益憑證的持有人，按投資份額享受投資收益和承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。　　契約型證券投資基金按初創(chuàng)方式的不同可以劃分為現(xiàn)金型和證券型，F(xiàn)金型是指基金*初設(shè)立時(shí)，投資者用現(xiàn)金購(gòu)買受益憑證，當(dāng)發(fā)行結(jié)束后，基金管理公司將基金資產(chǎn)交由基金保管公司進(jìn)行保管，并進(jìn)行投資，F(xiàn)金型是先集資，后投資，易為廣大投資者接受，是目前我國(guó)契約型證券投資基金的主要方式。缺點(diǎn)是受益憑證的發(fā)行本身需要一定的時(shí)間和是否能完成發(fā)行的不確定性，可能導(dǎo)致延誤市場(chǎng)的合適投資機(jī)會(huì)，影響基金的收益。證券型是指*初發(fā)行時(shí)，先由基金管理公司預(yù)付基金的資本總額，用以在證券市場(chǎng)進(jìn)行投資，購(gòu)買各種有價(jià)證券，交由基金保管公司保管，再通過(guò)發(fā)行受益憑證籌集資金歸還發(fā)起人。證券型的是先投資、后集資。優(yōu)點(diǎn)是能很好的把握市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)，提高基金的收益水平，缺點(diǎn)是可能會(huì)出現(xiàn)集資后歸還發(fā)起人資金時(shí)，已投資的有價(jià)證券作價(jià)低時(shí)，發(fā)起人蒙受損失，作價(jià)高時(shí)，發(fā)起人則獲得一筆差額收益，這就為發(fā)起人利用作價(jià)技巧進(jìn)行低價(jià)墊付和高價(jià)轉(zhuǎn)賣提供了機(jī)會(huì)。目前在我國(guó)還沒(méi)有此類的證券投資基金發(fā)行！　。ǘ┕拘妥C券投資基金　　公司型證券投資基金是依據(jù)公司法成立，通過(guò)發(fā)行基金股份用集中起來(lái)的資金組建基金公司，投資于各種有價(jià)證券。公司型證券投資基金主要有基金股東、基金公司、基金管理人、基金托管人、基金轉(zhuǎn)換代理人和基金主承銷商等當(dāng)事人組成。　　基金股東是指基金股票的持有者；鸸炯礊榛鸨旧，按照公司法股份公司組織形式成立，由基金股東選舉董事會(huì)；鸸究梢苑譃榉忾]型基金公司和開放型基金公司，所謂的封閉型基金公司是指公司發(fā)行的股份數(shù)量是固定的，以后不再追加股本，有時(shí)也稱為固定股份基金公司；開放型基金公司是公司只發(fā)行一種普通基金股票，發(fā)行數(shù)量不固定，因此也稱為不固定股份基金公司或追加型基金公司；鸸芾砉臼怯苫鸸径聲(huì)聘請(qǐng)的基金的投資顧問(wèn)，是基金公司資產(chǎn)的實(shí)際管理和經(jīng)營(yíng)者，職責(zé)是根據(jù)與基金公司訂立的顧問(wèn)協(xié)議，進(jìn)行證券市場(chǎng)的分析研究、制定投資組合以及從事日常的基金管理并取得相應(yīng)的報(bào)酬；鹜泄苋艘话阋(guī)定為銀行，保管基金資產(chǎn)及股息核算并同時(shí)收取保管費(fèi)。轉(zhuǎn)換代理人通常也由銀行承擔(dān)，負(fù)責(zé)基金股票的轉(zhuǎn)移以及股息分配等；鸪袖N商是基金管理公司的代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金股份的發(fā)行工作！　。ㄈ┢跫s型基金與公司型基金的區(qū)別　　1.資金的性質(zhì)不同　　契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本！　2.投資者的地位不同　　契約型基金的投資者購(gòu)買基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一，投資者既是基金的委托人，即基于對(duì)基金管理人的信任，將自己的資金委托給基金管理人管理和運(yùn)營(yíng)，又是基金的受益人，即享有基金的受益權(quán)。公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東，因此，公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大！　3.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同　　契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金；公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金！　∮纱丝梢(jiàn)，契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)、組織形式以及有關(guān)當(dāng)事人的地位等方面是不同的，但它們都是把投資者的資金集中起來(lái)，按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者的投資方式。目前我國(guó)的基金全部是契約型基金！　《椿鸬倪\(yùn)作方式分類　　按基金的運(yùn)作方式不同劃分，證券投資基金可以分為封閉式基金和開放式基金。　。ㄒ唬┓忾]式基金　　封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得.申請(qǐng)贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)和贖回，投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣。封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)間；鹌谙迣脻M即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。例如，在深交所上市的基金開元，1998年設(shè)立，發(fā)行額為20億基金份額，存續(xù)期限15年。也就是說(shuō)，基金開元從1998年開始運(yùn)作，存續(xù)期為15年，運(yùn)作的額度為20億，在此期限內(nèi)，投資者不能要求退回資金，基金也不能增加新的份額。　　……

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