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擔(dān)保企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制及其模式研究

擔(dān)保企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制及其模式研究

作者：李鐵寧著
出版社：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社出版時(shí)間：2015-09-01
開(kāi)本： 16開(kāi) 頁(yè)數(shù)： 179
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擔(dān)保企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制及其模式研究 版權(quán)信息

擔(dān)保企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制及其模式研究 本書特色

《擔(dān)保企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制及其模式研究》基于全面風(fēng)險(xiǎn)管理統(tǒng)一框架（ERM框架）的內(nèi)部環(huán)境視角，深入研究并揭示了擔(dān)保集團(tuán)及下屬子公司兩個(gè)層面的內(nèi)部控制機(jī)制！稉(dān)保企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制及其模式研究》的研究不僅豐富了企業(yè)內(nèi)部控制的理論體系，而且也拓展了集團(tuán)內(nèi)部控制理論在擔(dān)保行業(yè)的應(yīng)用領(lǐng)域。此外，研究目前在我國(guó)擔(dān)保體系中數(shù)量占多數(shù)地位的商業(yè)性擔(dān)保集團(tuán)的內(nèi)控問(wèn)題，對(duì)完善具有中國(guó)本土特色的擔(dān)保體系建設(shè)也具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。《擔(dān)保企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制及其模式研究》可供高等學(xué)校經(jīng)濟(jì)管理類，尤其是金融擔(dān)保專業(yè)教師、研究生，以及擔(dān)保企業(yè)實(shí)務(wù)界管理人員閱讀參考。

擔(dān)保企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制及其模式研究 內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書按照美國(guó)案例研究專家Robert K. Yin和Eisenhardt教授有關(guān)案例研究的規(guī)范程序，根據(jù)案例研究對(duì)研究對(duì)象的典型性和代表性要求，對(duì)中科智擔(dān)保集團(tuán)進(jìn)行了嵌入式的單案例研究，研究結(jié)果驗(yàn)證或修正了擔(dān)保集團(tuán)及其子公司內(nèi)部控制機(jī)制在現(xiàn)實(shí)中的可行性。本書以國(guó)內(nèi)60余家擔(dān)保集團(tuán)母公司和子公司為研究對(duì)象，采取以大樣本的統(tǒng)計(jì)學(xué)方式的實(shí)證研究予以證實(shí)或證偽。

擔(dān)保企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制及其模式研究 目錄

1 緒論
1．1 研究背景和研究意義及研究目標(biāo)
1．1．1 研究背景
1．1．2 研究意義
1．1．3 研究目標(biāo)
1．2 文獻(xiàn)綜述
1．2．1 內(nèi)部控制基本問(wèn)題的研究
1．2．2 擔(dān)保企業(yè)的內(nèi)部控制
1．2．3 道德風(fēng)險(xiǎn)的研究
1．2．4 集團(tuán)內(nèi)部控制研究
1．2．5 國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)述詞
1．3 研究?jī)?nèi)容和研究方法及擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題
1．3．1 研究?jī)?nèi)容
1．3．2 研究方法1 緒論
1．1 研究背景和研究意義及研究目標(biāo)
1．1．1 研究背景
1．1．2 研究意義
1．1．3 研究目標(biāo)
1．2 文獻(xiàn)綜述
1．2．1 內(nèi)部控制基本問(wèn)題的研究
1．2．2 擔(dān)保企業(yè)的內(nèi)部控制
1．2．3 道德風(fēng)險(xiǎn)的研究
1．2．4 集團(tuán)內(nèi)部控制研究
1．2．5 國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)述詞
1．3 研究?jī)?nèi)容和研究方法及擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題
1．3．1 研究?jī)?nèi)容
1．3．2 研究方法
1．3．3 解決的關(guān)鍵問(wèn)題
1．4 研究的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)

2 內(nèi)部控制的理論基礎(chǔ)與擔(dān)保集團(tuán)內(nèi)控原理
2．1 內(nèi)部控制的歷史演變與發(fā)展
2．2 擔(dān)保業(yè)和擔(dān)保企業(yè)運(yùn)作及擔(dān)保產(chǎn)品的特點(diǎn)分析
2．3 擔(dān)保企業(yè)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制原理
2．3．1 信用風(fēng)險(xiǎn)違約概率分布
2．3．2 基于業(yè)務(wù)規(guī)模的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制原理
2．2．3 基于業(yè)務(wù)規(guī)模與組織規(guī)模匹配的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)控制原理
2．4 本章小結(jié)

3 擔(dān)保集團(tuán)母公司及其對(duì)子公司內(nèi)部控制機(jī)制研究
3．1 相關(guān)概念界定和擔(dān)保集團(tuán)母公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念
3．1．1 相關(guān)概念界定
3．1．2 擔(dān)保集團(tuán)母公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念
3．2 擔(dān)保集團(tuán)母公司董事會(huì)與權(quán)力制衡機(jī)制
3．3 擔(dān)保集團(tuán)母公司組織結(jié)構(gòu)與母子公司權(quán)責(zé)分配機(jī)制
3．3．1 擔(dān)保集團(tuán)母公司組織結(jié)構(gòu)
3．3．2 擔(dān)保集團(tuán)內(nèi)控管理部門及其功能定位
3．3．3 擔(dān)保集團(tuán)與子公司的權(quán)責(zé)分配機(jī)制
3．4 擔(dān)保集團(tuán)母公司對(duì)子公司人員管理機(jī)制
3．4．1 用人分級(jí)管理權(quán)及督導(dǎo)機(jī)制
3．4．2 擔(dān)保集團(tuán)的培訓(xùn)機(jī)制
3．5 擔(dān)保集團(tuán)母公司對(duì)子公司道德風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制
3．5．1 擔(dān)保集團(tuán)母公司對(duì)子公司的激勵(lì)與約束
3．5．2 基于團(tuán)隊(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)模型的擔(dān)保子公司激勵(lì)約束機(jī)制
3．6 擔(dān)保集團(tuán)內(nèi)部控制的集成協(xié)同作用機(jī)制及循環(huán)作用機(jī)理
3．7 本章小結(jié)

4 擔(dān)保集團(tuán)子公司內(nèi)部控制機(jī)制研究
4．1 相關(guān)概念界定和擔(dān)保集團(tuán)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念
4．1．1 擔(dān)保企業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)與道德風(fēng)險(xiǎn)概念的界定
4．1．2 擔(dān)保集團(tuán)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念
4．2 擔(dān)保子公司治理結(jié)構(gòu)與權(quán)力制衡機(jī)制
4．2．1 治理結(jié)構(gòu)及高管機(jī)構(gòu)權(quán)力制衡
4．2．2 高管機(jī)構(gòu)權(quán)力制衡方式
4．3 擔(dān)保子公司組織結(jié)構(gòu)與權(quán)責(zé)分配機(jī)制
4．4 擔(dān)保子公司人員管理機(jī)制
4．4．1 人員管理自主權(quán)及義務(wù)
4．4．2 人力資源管理委員會(huì)
4．5 擔(dān)保子公司人員道德風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制
4．5．1 基于擔(dān)保業(yè)務(wù)鏈的人員道德風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制分析
4．5．2 “聘訓(xùn)用”工作中人員道德風(fēng)險(xiǎn)的防控機(jī)制分析
4．6 擔(dān)保子公司內(nèi)部控制的集成協(xié)同作用機(jī)制及循環(huán)作用機(jī)理
4．7 本章小結(jié)

5 擔(dān)保集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制的案例研究
5．1 研究檢驗(yàn)框架
5．2 研究方法與設(shè)計(jì)
5．2．1 案例企業(yè)的選擇
5．2．2 資料（數(shù)據(jù)）來(lái)源
5．2．3 資料（數(shù)據(jù)）分析
5．3 案例分析
5．3．1 擔(dān)保集團(tuán)內(nèi)部控制機(jī)制
5．3．2 擔(dān)保子公司內(nèi)部控制機(jī)制
5．4 本章小結(jié)

6 擔(dān)保集團(tuán)道德風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制的實(shí)證研究
6．1 基于團(tuán)隊(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)模型的擔(dān)保集團(tuán)對(duì)子公司內(nèi)控機(jī)制的實(shí)證分析
6．1．1 理論假設(shè)
6．1．2 研究設(shè)計(jì)
6．1．3 實(shí)證結(jié)果及分析
6．2 基于兩階段道德風(fēng)險(xiǎn)模型的業(yè)務(wù)經(jīng)理道德風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)約束機(jī)制實(shí)證分析
6．2．1 理論假設(shè)
6．2．2 研究設(shè)計(jì)
6．2．3 實(shí)證結(jié)果及分析
6．3 招聘工作中防控總經(jīng)理道德風(fēng)險(xiǎn)的激勵(lì)與約束機(jī)制的實(shí)證分析
6．3．1 理論假設(shè)
6．3．2 研究設(shè)計(jì)
6．3．3 實(shí)證結(jié)果及分析
6．4 培訓(xùn)工作中防控部門經(jīng)理道德風(fēng)險(xiǎn)的激勵(lì)與約束機(jī)制的實(shí)證分析
6．4．1 理論假設(shè)
6．4．2 研究設(shè)計(jì)
6．4．3 實(shí)證結(jié)果及分析
6．5 本章小結(jié)

7 擔(dān)保集團(tuán)內(nèi)部控制模式研究
7．1 擔(dān)保集團(tuán)的內(nèi)部治理模式
7．1．1 擔(dān)保集團(tuán)的內(nèi)部治理模式
7．1．2 擔(dān)保子公司的內(nèi)部治理模式
7．2 擔(dān)保集團(tuán)與子公司的集分權(quán)模式
7．2．1 集團(tuán)與子公司集分權(quán)的流程再造模式
7．2．2 擔(dān)保集團(tuán)對(duì)子公司內(nèi)部控制的管理方式
7．2．3基于團(tuán)隊(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)模型的擔(dān)保集團(tuán)對(duì)子公司的激勵(lì)約束模式
7．3 擔(dān)保子公司高管層決策模式
7．3．1 不同決策事項(xiàng)應(yīng)遵循的原則
7．3．2 不同決策事項(xiàng)及決策的模式
7．4擔(dān)保子公司“業(yè)務(wù)鏈”上的人員風(fēng)險(xiǎn)防控模式
7．4．1 擔(dān)保業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的人員風(fēng)險(xiǎn)防控模式
7．4．2基于擔(dān)保兩階段道德風(fēng)險(xiǎn)模型的業(yè)務(wù)人員道德風(fēng)險(xiǎn)防控模式
7．5 擔(dān)保子公司“聘訓(xùn)用”工作模式
7．5．1 人力資源管理委員會(huì)
7．5．2 人員招聘工作模式
7．5．3 人員培訓(xùn)工作模式
7．5．4 人員使用工作模式
7．6 本章小結(jié)

8 研究結(jié)論與展望
8．1 研究結(jié)論
8．2 研究展望
參考文獻(xiàn)
后記信息
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