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基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫

基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫

出版社：清華大學(xué)出版社出版時(shí)間：2017-02-01
開本： 32開 頁數(shù)： 240
本類榜單：考試銷量榜
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基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫 版權(quán)信息

基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫 本書特色

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范：考點(diǎn)精講及歸類題庫》為了幫助廣大考生提高復(fù)習(xí)效率， 順利通過基金從業(yè)資格考試， 我們組織了一批既有扎實(shí)的理論功底，又具備豐富的考試培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)的專家學(xué)者，精心編寫了本套叢書。這套叢書涵蓋了考試大綱所要求的全部考點(diǎn)，體現(xiàn)了指定教材的*要求；本套叢書收錄了近 3 年的*考試真題，并配有專家的精彩解析，幫助考生了解考試難度，把握考試的特點(diǎn)；本書各章的同步強(qiáng)化訓(xùn)練題，均是作者依據(jù)歷年考試真題精心設(shè)計(jì)，其精準(zhǔn)的預(yù)見性與前瞻性可使考生實(shí)現(xiàn)效率和收益的*化。

基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫 內(nèi)容簡介

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范：考點(diǎn)精講及歸類題庫》：1.依據(jù)*的考試大綱編寫，分析歷年真題的基礎(chǔ)上，精確預(yù)測常考、易考的知識(shí)點(diǎn)；2.例題的選取上以歷年真題為主，讓考生充分了解考試的重點(diǎn)、難點(diǎn)，有的放矢。3.每一個(gè)知識(shí)點(diǎn)都有相應(yīng)的考題搭配，讓考生隨時(shí)鞏固強(qiáng)化；4.用圖、表的形式來展示，分清各個(gè)知識(shí)點(diǎn)的層次脈絡(luò)，形象直觀，便于記憶掌握。

基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫 目錄

第1章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金 1 1.1 金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè) 2 知識(shí)點(diǎn)一 金融與居民理財(cái) 2 知識(shí)點(diǎn)二 金融市場 3 知識(shí)點(diǎn)三 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè) 5 知識(shí)點(diǎn)四 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況 6 1.2 投資基金 7 知識(shí)點(diǎn)一 投資基金的定義 7 知識(shí)點(diǎn)二 投資基金的主要類別 7 第2章 證券投資基金概述 13 2.1 證券投資基金的概念與特點(diǎn) 15 知識(shí)點(diǎn)一 證券投資基金的概念 15 知識(shí)點(diǎn)二  證券投資基金的特點(diǎn) 16 知識(shí)點(diǎn)三  證券投資基金與其他金融工具的比較 17 2.2 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 18 知識(shí)點(diǎn)一  證券投資基金的運(yùn)作 18 知識(shí)點(diǎn)二  證券投資基金的參與主體 19 知識(shí)點(diǎn)三  證券投資基金運(yùn)作關(guān)系 22 2.3 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式 23 知識(shí)點(diǎn)一 契約型基金與公司型基金 23 知識(shí)點(diǎn)二 封閉式基金與開放式基金 24 2.4 證券投資基金的起源與發(fā)展 25 知識(shí)點(diǎn)一 證券投資基金的起源與早期發(fā)展 25 知識(shí)點(diǎn)二 證券投資基金在美國及全球的普及 26 知識(shí)點(diǎn)三 全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn) 27 2.5 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 28 知識(shí)點(diǎn)一 萌芽和早期發(fā)展時(shí)期（1985—1997年） 28 知識(shí)點(diǎn)二 證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段（1998—2002年） 29 知識(shí)點(diǎn)三 行業(yè)快速發(fā)展階段（2003—2008年） 29 知識(shí)點(diǎn)四 行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008年至今） 30 2.6 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 33 知識(shí)點(diǎn)一 證券投資基金的作用 33 第3章 證券投資基金的類型 37 3.1 證券投資基金分類概述 38 知識(shí)點(diǎn)一 證券投資基金分類概述 38 3.2 股票基金 41 知識(shí)點(diǎn)一 股票基金 41 3.3 債券基金 43 知識(shí)點(diǎn)一 債券基金 43 3.4 貨幣基金 44 知識(shí)點(diǎn)一 貨幣市場基金 44 3.5 混合基金 45 知識(shí)點(diǎn)一 混合基金 45 3.6 保本基金 46 知識(shí)點(diǎn)一 保本基金 46 3.7 交易型開放式指數(shù)基金 48 知識(shí)點(diǎn)一 交易型開放式指數(shù)基金（ETF） 48 3.8 QDII基金 51 知識(shí)點(diǎn)一 QDII基金 51 3.9 分級基金 53 知識(shí)點(diǎn)一 分級基金 53 第4章 證券投資基金的監(jiān)管 57 4.1 基金管理概述 58 知識(shí)點(diǎn)一  基金管理的概念和特征 58 知識(shí)點(diǎn)二 基金監(jiān)管的體系、目標(biāo)及各要素相互關(guān)系 60 4.2 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織 66 知識(shí)點(diǎn)一  中國證監(jiān)會(huì)對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管 66 知識(shí)點(diǎn)二 基金業(yè)協(xié)會(huì)對基金行業(yè)的自律監(jiān)管 70 知識(shí)點(diǎn)三 證券交易所對基金行業(yè)的自律監(jiān)管 72 4.3 對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 73 知識(shí)點(diǎn)一 對基金管理人的監(jiān)管 73 知識(shí)點(diǎn)二 對基金托管人業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管 82 知識(shí)點(diǎn)三 對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 83 4.4 對基金活動(dòng)的監(jiān)管 86 知識(shí)點(diǎn)一 對基金公開募集的監(jiān)管 86 知識(shí)點(diǎn)二 對公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管 88 知識(shí)點(diǎn)三 對公開募集基金投資與交易行為的監(jiān)管 91 知識(shí)點(diǎn)四 對公開募集基金信息披露的監(jiān)管 91 知識(shí)點(diǎn)五 基金份額持有人及基金份額持有人大會(huì) 92 4.5 對非公開募集基金的監(jiān)管 94 知識(shí)點(diǎn)一 非公開募集基金的基金管理人的登記 94 知識(shí)點(diǎn)二 對非公開募集基金募集對象的限制 95 知識(shí)點(diǎn)三  對非公開募集基金推介方式的限制 96 知識(shí)點(diǎn)四 規(guī)定非公開募集基金的基金合同的**條款 97 知識(shí)點(diǎn)五 非公開募集基金的備案 97 知識(shí)點(diǎn)六 非公開募集基金的托管 98 知識(shí)點(diǎn)七 非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范 98 知識(shí)點(diǎn)八 非公開募集基金的信息披露和報(bào)送 99 第5章 基金職業(yè)道德 101 5.1 銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)理論基礎(chǔ) 102 知識(shí)點(diǎn)一 道德 102 知識(shí)點(diǎn)二 職業(yè)道德 105 5.2 基金職業(yè)道德規(guī)范 107 知識(shí)點(diǎn)一 守法合規(guī) 107 知識(shí)點(diǎn)二 誠實(shí)守信 108 知識(shí)點(diǎn)三 專業(yè)審慎 110 知識(shí)點(diǎn)四 客戶至上 111 知識(shí)點(diǎn)五 忠誠盡責(zé) 112 知識(shí)點(diǎn)六 保守秘密 113 5.3 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) 114 知識(shí)點(diǎn)一 基金職業(yè)道德教育 114 知識(shí)點(diǎn)二 基金職業(yè)道德修養(yǎng) 117 第6章 基金的募集、交易與登記 121 6.1 基金的募集與認(rèn)購 122 知識(shí)點(diǎn)一 基金的募集程序 122 知識(shí)點(diǎn)二 基金的認(rèn)購 123 6.2 基金的交易、申購和贖回 127 知識(shí)點(diǎn)一 封閉式基金的上市與交易 127 知識(shí)點(diǎn)二 開放式基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換及特殊業(yè)務(wù)處理 128 知識(shí)點(diǎn)三 ETF的上市交易與申購、贖回 132 知識(shí)點(diǎn)四 LOF的上市交易、申購與贖回 134 知識(shí)點(diǎn)五 QDII基金的申購和贖回 136 知識(shí)點(diǎn)六 分級基金份額的上市交易及申購、贖回 136 6.3 基金的登記 137 知識(shí)點(diǎn)一 開放式基金份額登記的概念 137 第7章 基金的信息披露 145 7.1 基金信息披露概述 146 知識(shí)點(diǎn)一 基金信息披露的含義與作用 146 知識(shí)點(diǎn)二 基金信息披露的原則和制度體系 147 知識(shí)點(diǎn)三 基金信息披露的內(nèi)容及其禁止行為 147 知識(shí)點(diǎn)四 XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用 148 7.2 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù) 149 知識(shí)點(diǎn)一  基金管理人的信息披露義務(wù) 149 知識(shí)點(diǎn)二 基金托管人及基金份額持有人的信息披露義務(wù) 150 7.3 基金募集信息披露 151 知識(shí)點(diǎn)一 基金合同 151 知識(shí)點(diǎn)二 基金招募說明書及基金托管協(xié)議 153 7.4 基金運(yùn)作信息的披露 154 知識(shí)點(diǎn)一 基金凈值公告 154 知識(shí)點(diǎn)二  基金定期公告及基金臨時(shí)信息披露 155 7.5 特殊基金品種的信息披露 157 知識(shí)點(diǎn)一 QDII基金的信息披露 157 知識(shí)點(diǎn)二 ETF的信息披露 158 第8章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) 165 8.1 基金客戶的分類 166 知識(shí)點(diǎn)一 基金客戶和投資人類型、發(fā)展趨勢 166 知識(shí)點(diǎn)二 產(chǎn)品目標(biāo)客戶選擇策略 168 8.2 基金銷售機(jī)構(gòu) 169 知識(shí)點(diǎn)一 基金銷售機(jī)構(gòu)的類型及發(fā)展趨勢 169 知識(shí)點(diǎn)二 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件和職責(zé)規(guī)范 170 8.3 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略 171 知識(shí)點(diǎn)一 銷售理論與方式 171 知識(shí)點(diǎn)二 銷售策略 173 第9章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 179 9.1 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范 181 知識(shí)點(diǎn)一  基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范 181 9.2 基金宣傳推介材料規(guī)范 182 知識(shí)點(diǎn)一 基金宣傳推介材料規(guī)范 182 9.3 基金銷售費(fèi)用規(guī)范 185 知識(shí)點(diǎn)一  基金銷售費(fèi)用規(guī)范 185 9.4 基金銷售適用性 187 知識(shí)點(diǎn)一  基金銷售適用性 187 9.5 基金銷售信息管理 190 知識(shí)點(diǎn)一 基金銷售信息管理 190 第10章 基金客戶服務(wù) 199 10.1 基金客戶服務(wù)概述 200 知識(shí)點(diǎn)一  基金客戶服務(wù)概述 200 10.2 基金客戶服務(wù)流程 202 知識(shí)點(diǎn)一  基金客戶服務(wù)流程 202 10.3 投資者教育工作 204 知識(shí)點(diǎn)一  投資者教育工作 204 第11章 基金管理人的內(nèi)部控制 209 11.1 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 210 知識(shí)點(diǎn)一 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 210 11.2 內(nèi)部控制機(jī)制 214 知識(shí)點(diǎn)一 內(nèi)部控制機(jī)制的含義及基本要素 214 11.3 內(nèi)部控制制度 216 知識(shí)點(diǎn)一  內(nèi)部控制制度 216 11.4 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 218 知識(shí)點(diǎn)一 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 218 第12章 基金管理人的合規(guī)管理 225 12.1 合規(guī)管理概述 226 知識(shí)點(diǎn)一 合規(guī)管理概述、意義、目標(biāo)、基本原則 226 12.2 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 228 知識(shí)點(diǎn)一 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 228 12.3 合規(guī)管理的主要內(nèi)容 232 知識(shí)點(diǎn)一 合規(guī)管理的主要內(nèi)容 232 12.4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 235 知識(shí)點(diǎn)一 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概念及其種類 235
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基金法律法規(guī).職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考點(diǎn)精講及歸類題庫 作者簡介

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范：考點(diǎn)精講及歸類題庫》：胡勝華，金融培訓(xùn)專家，畢業(yè)于中國人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院，2002年開始證券投資，2007年進(jìn)入證券公司，有11年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，屬于“教育 經(jīng)濟(jì)”復(fù)合型專家。2006年開始著手基金持倉分析，對基金的管理、運(yùn)作熟悉。曾在《京華時(shí)報(bào)》、《證券周刊》、《北京晨報(bào)》、《中國能源報(bào)》等刊物發(fā)表文章。自2007年開始從事證券、期貨、銀行從業(yè)資格考試及經(jīng)濟(jì)師、理財(cái)師相關(guān)考試培訓(xùn)，有豐富的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，精于對考點(diǎn)的把握。

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