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經(jīng)濟(jì)法教程

出版社：南京大學(xué)出版社出版時(shí)間：2017-11-01
開本： 26cm 頁(yè)數(shù)： 256頁(yè)
本類榜單：教材銷量榜
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經(jīng)濟(jì)法教程 版權(quán)信息

經(jīng)濟(jì)法教程 內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　《經(jīng)濟(jì)法教程（第二版）/高職高！笆濉币(guī)劃教材》以經(jīng)濟(jì)法相關(guān)法律及法學(xué)基礎(chǔ)理論為主要內(nèi)容，包括了法律基礎(chǔ)理論、企業(yè)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、反壟斷法與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、金融法、會(huì)計(jì)法與審計(jì)法、稅法、勞動(dòng)法、經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)議的解決。

經(jīng)濟(jì)法教程 目錄

**章經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論

**節(jié)經(jīng)濟(jì)法概述

第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系

第三節(jié)法律行為與代理

第四節(jié)經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任

第二章公司法

**節(jié)公司法概述

第二節(jié)有限責(zé)任公司

第三節(jié)股份有限公司

第四節(jié)公司債券

五節(jié)公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)

第六節(jié)公司合并、分立、解散和清算

第三章外商投資企業(yè)法

**節(jié)外商投資企業(yè)法概述

第二節(jié)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法

第三節(jié)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法律制度

第四節(jié)外資企業(yè)法

第四章合伙企業(yè)法

**節(jié)合伙企業(yè)法概述

第二節(jié)普通合伙企業(yè)

……
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經(jīng)濟(jì)法教程 節(jié)選

　　《經(jīng)濟(jì)法教程（第二版）/高職高專“十三五”規(guī)劃教材》：　。1）股東出資及資格要求　　證券公司的股東除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的一般條件外，還應(yīng)當(dāng)符合《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定的特殊條件。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，*近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，且證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明；出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估！　⊥瑫r(shí)，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。　。2）對(duì)證券公司的資本要求　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本*低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)之一的證券公司，注冊(cè)資本*低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本*低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，且國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)整注冊(cè)資本*低限額，但不得少于上述規(guī)定的限額。　。3）業(yè)務(wù)人員資格要求　　證券公司的主要管理人員及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相應(yīng)從業(yè)資格，既包括證券公司的主要管理人員和業(yè)務(wù)人員不得有法律禁止的情形，也包括其應(yīng)符合法律、法規(guī)和規(guī)章的要求取得相應(yīng)的從業(yè)資格證書和具備相應(yīng)的素質(zhì)（如高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件）。　　主要管理人員是指證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員。業(yè)務(wù)人員是指在證券公司中，具體辦理證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的人員。證券公司的主要管理人員和業(yè)務(wù)人員除須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)外，還不得有法律禁止的情形。如根據(jù)我國(guó)法律的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理不得有下列情形：①《公司法》第147條規(guī)定的情形；②因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；③因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年！　∫蜻`法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院　　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格等！　。4）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施　　固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和與開展證券活動(dòng)相適應(yīng)的合格交易設(shè)施，是證券公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)。固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施可以是公司自行購(gòu)買、股東入股或向他人租賃取得等三種形式！　。5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。兩個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損！　(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)做出規(guī)定。證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保！　⊥瑫r(shí)，《證券法》要求證券公司建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，各種業(yè)務(wù)間實(shí)行分業(yè)操作！　。6）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程　　證券公司的公司章程除應(yīng)符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)包含以下重要內(nèi)容：①證券公司的名稱、住所；②證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；③證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；④證券公司的解散事由與清算辦法；⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。變更證券公司章程中的以上條款應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)！　。7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件！　2.證券公司設(shè)立的程序　。1）申請(qǐng)：凡具備《證券法》、《公司法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等規(guī)定關(guān)于證券公司設(shè)立條件者，均可向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出證券公司設(shè)立申請(qǐng)；（2）審批；（3）公司設(shè)立登記：證券公司設(shè)立申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，即取得法人資格！　3.證券公司的終止　　證券公司的終止，是指已獲準(zhǔn)成立的證券公司，因一定事由的發(fā)生而喪失其民事主體資格，不再具有民事權(quán)利能力與行為能力的狀態(tài)。導(dǎo)致證券公司終止的事由有以下三種情形：　。1）自行解散。證券公司可因其章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)而決定自行解散。當(dāng)然，證券公司自行解散必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券公司一經(jīng)解散，其主體資格即行喪失！　。2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以撤銷。在證券公司存續(xù)期間，如發(fā)生嚴(yán)重違法行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以取消其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格！　。3）依法被宣告破產(chǎn)。如果證券公司的資產(chǎn)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，人民法院可根據(jù)債權(quán)人或債務(wù)人的申請(qǐng)，依法宣告其破產(chǎn)！　　

經(jīng)濟(jì)法教程 作者簡(jiǎn)介

劉艾莉，鄭州工程技術(shù)學(xué)院、碩士研究生、研究方向：民商法、經(jīng)濟(jì)法,參編《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》,在中國(guó)傳媒大學(xué)出版社出版.

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