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私募基金視野中的資本市場(chǎng)行為底線-案例.分析與防范 版權(quán)信息
- ISBN：9787511876348
- 條形碼：9787511876348 ; 978-7-5118-7634-8
- 裝幀：一般輕型紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>
私募基金視野中的資本市場(chǎng)行為底線-案例.分析與防范 本書特色
☆精研160余個(gè)案例、100余篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn) ☆透析內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為底線 ☆歸納監(jiān)管執(zhí)法的邏輯以及經(jīng)驗(yàn)性結(jié)論 ☆防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對(duì)之道
私募基金視野中的資本市場(chǎng)行為底線-案例.分析與防范 內(nèi)容簡(jiǎn)介
《私募基金視野中的資本市場(chǎng)行為底線：案例、分析與防范》從近3年以來(lái)的250余個(gè)行政處罰決定、刑事司法判例中，精心擷取了160余個(gè)案例，對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、“老鼠倉(cāng)”、短線交易、違規(guī)減持、違規(guī)信息披露等8種包括私募基金管理人在內(nèi)的資產(chǎn)管理人展業(yè)中常見(jiàn)的違法（犯罪）行為，進(jìn)行了全面而翔實(shí)地分析，既有學(xué)術(shù)觀點(diǎn)支撐，又有大量的實(shí)務(wù)案例為證，為包括私募基金管理人在內(nèi)的資產(chǎn)管理業(yè)者劃出了8條鮮明的資本市場(chǎng)行為底線；運(yùn)用歸納的方法，得出了若干經(jīng)驗(yàn)性結(jié)論以指導(dǎo)實(shí)務(wù)的開(kāi)展；*后，本書也從合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制角度，提出了若干防范與應(yīng)對(duì)之道。
私募基金視野中的資本市場(chǎng)行為底線-案例.分析與防范 目錄
努力理解監(jiān)管邏輯，恪守私募合規(guī)義務(wù)（代前言）
**章導(dǎo)論
1.1行為底線的含義
1.2決不能突破行為底線
1.3本書的特點(diǎn)和說(shuō)明
第二章內(nèi)幕交易
2.1概述
2.2內(nèi)幕交易（罪）的主體
2.2.1兩種主體類型
2.2.2“知悉”內(nèi)幕信息的判斷
2.2.3關(guān)于境外主體
2.2.4警示：研究員內(nèi)幕交易
2.3內(nèi)幕信息
2.3.1一般概念
2.3.2內(nèi)幕信息敏感期與形成時(shí)點(diǎn)
2.3.3內(nèi)幕信息的公開(kāi)
2.4內(nèi)幕交易行為
2.4.1違法（犯罪）行為類型
2.4.2異常交易行為
2.5行政責(zé)任
2.5.1歸責(zé)
2.5.2抗辯
2.5.3違法所得的計(jì)算
2.5.4行政處罰
2.6刑事責(zé)任
第三章操縱市場(chǎng)
3.1概述
3.2價(jià)量（交易）型操縱
3.2.1連續(xù)交易操縱
3.2.2約定交易操縱
3.2.3洗售操縱
3.2.4特定時(shí)間操縱（非連續(xù)交易）
3.3信息型操縱
3.3.1蠱惑交易操縱
3.3.2“搶帽子”交易操縱
3.3.3信息披露操縱
3.4行為型操縱
3.4.1虛假申報(bào)操縱
3.4.2利用信息技術(shù)優(yōu)勢(shì)操縱
3.5其他操縱（另一種范疇）
3.5.1債券市場(chǎng)操縱
3.5.2期貨市場(chǎng)操縱
3.5.3新三板市場(chǎng)操縱
3.5.4跨境操縱
3.5.5關(guān)于跨市場(chǎng)操縱的討論
3.5.6提示：證券交易所認(rèn)定的異常交易
3.6法律責(zé)任
3.6.1歸責(zé)
3.6.2違法所得的計(jì)算
3.6.3處罰
第四章其他行為底線
4.1利用未公開(kāi)信息交易（“老鼠倉(cāng)”）
4.1.1概述
4.1.2幾個(gè)具體問(wèn)題
4.1.3處罰
4.2短線交易
4.3違規(guī)減持
4.3.12015年股災(zāi)中的違規(guī)減持
4.3.2私募基金的限售、減持規(guī)定
4.3.3私募基金管理人員工擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事的限售、減持規(guī)定
4.4違規(guī)信息披露
4.5利用他人賬戶從事證券交易
4.6非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)（配資）
第五章守住行為底線
5.1對(duì)于內(nèi)幕交易的防范
5.1.1信息隔離墻制度
5.1.2其他防范措施
5.2對(duì)于操縱市場(chǎng)的防范
5.3其他綜合性防范
5.4違規(guī)責(zé)任的厘清
參考文獻(xiàn)
附錄私募基金管理人行為底線相關(guān)法律規(guī)定
一個(gè)面向未來(lái)的余論（代后記）
致謝
**章導(dǎo)論
1.1行為底線的含義
1.2決不能突破行為底線
1.3本書的特點(diǎn)和說(shuō)明
第二章內(nèi)幕交易
2.1概述
2.2內(nèi)幕交易（罪）的主體
2.2.1兩種主體類型
2.2.2“知悉”內(nèi)幕信息的判斷
2.2.3關(guān)于境外主體
2.2.4警示：研究員內(nèi)幕交易
2.3內(nèi)幕信息
2.3.1一般概念
2.3.2內(nèi)幕信息敏感期與形成時(shí)點(diǎn)
2.3.3內(nèi)幕信息的公開(kāi)
2.4內(nèi)幕交易行為
2.4.1違法（犯罪）行為類型
2.4.2異常交易行為
2.5行政責(zé)任
2.5.1歸責(zé)
2.5.2抗辯
2.5.3違法所得的計(jì)算
2.5.4行政處罰
2.6刑事責(zé)任
第三章操縱市場(chǎng)
3.1概述
3.2價(jià)量（交易）型操縱
3.2.1連續(xù)交易操縱
3.2.2約定交易操縱
3.2.3洗售操縱
3.2.4特定時(shí)間操縱（非連續(xù)交易）
3.3信息型操縱
3.3.1蠱惑交易操縱
3.3.2“搶帽子”交易操縱
3.3.3信息披露操縱
3.4行為型操縱
3.4.1虛假申報(bào)操縱
3.4.2利用信息技術(shù)優(yōu)勢(shì)操縱
3.5其他操縱（另一種范疇）
3.5.1債券市場(chǎng)操縱
3.5.2期貨市場(chǎng)操縱
3.5.3新三板市場(chǎng)操縱
3.5.4跨境操縱
3.5.5關(guān)于跨市場(chǎng)操縱的討論
3.5.6提示：證券交易所認(rèn)定的異常交易
3.6法律責(zé)任
3.6.1歸責(zé)
3.6.2違法所得的計(jì)算
3.6.3處罰
第四章其他行為底線
4.1利用未公開(kāi)信息交易（“老鼠倉(cāng)”）
4.1.1概述
4.1.2幾個(gè)具體問(wèn)題
4.1.3處罰
4.2短線交易
4.3違規(guī)減持
4.3.12015年股災(zāi)中的違規(guī)減持
4.3.2私募基金的限售、減持規(guī)定
4.3.3私募基金管理人員工擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事的限售、減持規(guī)定
4.4違規(guī)信息披露
4.5利用他人賬戶從事證券交易
4.6非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)（配資）
第五章守住行為底線
5.1對(duì)于內(nèi)幕交易的防范
5.1.1信息隔離墻制度
5.1.2其他防范措施
5.2對(duì)于操縱市場(chǎng)的防范
5.3其他綜合性防范
5.4違規(guī)責(zé)任的厘清
參考文獻(xiàn)
附錄私募基金管理人行為底線相關(guān)法律規(guī)定
一個(gè)面向未來(lái)的余論（代后記）
致謝
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私募基金視野中的資本市場(chǎng)行為底線-案例.分析與防范 作者簡(jiǎn)介
劉思遠(yuǎn)，畢業(yè)于清華大學(xué)法學(xué)院，先后獲得法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士學(xué)位，現(xiàn)為競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所證券部合伙人；主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)樽C券合規(guī)、證券訴訟和商事訴訟、仲裁，擅長(zhǎng)辦理內(nèi)幕交易、信息披露違法、欺詐上市、操縱證券市場(chǎng)、違規(guī)增減持等行政處罰案件和證券欺詐民事賠償案件；執(zhí)業(yè)期間，曾辦理光大證券“烏龍指”內(nèi)幕交易、風(fēng)神輪胎信息披露違法、恒康醫(yī)療操縱市場(chǎng)、方正證券虛假陳述民事賠償訴訟等60余件證券類案件，并為中信證券、蘇寧云商、畢馬威、景林資產(chǎn)提供證券合規(guī)服務(wù)。此外，劉思遠(yuǎn)律師還擅長(zhǎng)處理公司類糾紛，包括公司控制權(quán)爭(zhēng)奪、公司股東會(huì)和董事會(huì)決議效力糾紛、上市公司和PE業(yè)績(jī)對(duì)賭糾紛等，是多家上市公司的常年法律顧問(wèn)。 劉思遠(yuǎn)律師是中國(guó)法學(xué)會(huì)案例法學(xué)研究會(huì)理事，并被Legalband評(píng)選為2017年度“中國(guó)律界俊杰30強(qiáng)”。 研究成果： ·《論證券行政執(zhí)法中的自由裁量權(quán)——以對(duì)財(cái)務(wù)信息披露違法行為的行政處罰標(biāo)準(zhǔn)為例》，載易延友主編《中國(guó)案例法評(píng)論》（第*卷第二輯），法律出版社2016年版。 ·《證券虛假陳述民事賠償案件系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法》，載郭鋒主編《金融服務(wù)法評(píng)論》（第七卷），法律出版社2015年版。 秦子甲，畢業(yè)于清華大學(xué)法學(xué)院，先后獲得法學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士學(xué)位，碩士階段師從中國(guó)商法學(xué)泰斗、清華大學(xué)法學(xué)院首任院長(zhǎng)王保樹(shù)教授；同時(shí)在北京大學(xué)取得經(jīng)濟(jì)學(xué)雙學(xué)士學(xué)位；具有國(guó)家法律職業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師（非執(zhí)業(yè)會(huì)員）資格、基金業(yè)、證券業(yè)、期貨業(yè)從業(yè)人員等資格；曾供職于中信證券合規(guī)部、君澤君律師事務(wù)所投資銀行部、中國(guó)證券金融股份有限公司，目前擔(dān)任私募基金管理人景林資產(chǎn)的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，具有證券類金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、公司融資、證券發(fā)行、并購(gòu)重組、證券交易結(jié)算（含信用交易、證券借貸）等較全方位的資本市場(chǎng)法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和宏觀的視野。 研究成果： ·《私募基金法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理》，法律出版社2017年版。 ·《證券交易法律制度完善研究》，載上海證券交易所《證券法苑》（第十卷），法律出版社2014年版，清華大學(xué)課題組核心成員。 ·《我國(guó)融資融券及轉(zhuǎn)融通保證金的法理基礎(chǔ)與創(chuàng)新使用》，載深圳證券交易所《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》，2014年2月。 ·《上市公司股票期權(quán)激勵(lì)下的治理控制機(jī)制完善》，載王保樹(shù)主編《商事法論集》（總第16卷），法律出版社2009年版。
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