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保險(xiǎn)業(yè)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查案例選編 版權(quán)信息
- ISBN：9787509583012
- 條形碼：9787509583012 ; 978-7-5095-8301-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>
保險(xiǎn)業(yè)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查案例選編 本書(shū)特色
本書(shū)共收集整理了43個(gè)案例，主要分為三大類。一是檢查組織協(xié)調(diào)類案例，F(xiàn)階段，保監(jiān)會(huì)與保監(jiān)局上下聯(lián)動(dòng)、各業(yè)務(wù)條線跨領(lǐng)域協(xié)作的“大兵團(tuán)”式檢查日益頻繁，作為檢查組織者，如何組織參加各方發(fā)揮特長(zhǎng)、形成合力具有重要現(xiàn)實(shí)意義，監(jiān)管部門對(duì)此也是邊探索邊開(kāi)展。檢查組織協(xié)調(diào)類案例的編寫(xiě)內(nèi)容涵蓋檢查前期準(zhǔn)備、檢查過(guò)程、后期處理的檢查全流程，旨在說(shuō)明如何專業(yè)、高效、有序地統(tǒng)籌協(xié)調(diào)檢查工作，有計(jì)劃、有步驟、有創(chuàng)新地推進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作順利實(shí)施。二是檢查方法手段類案例。資料調(diào)閱、約談人員等傳統(tǒng)檢查方法和手段已不能滿足現(xiàn)場(chǎng)檢查查深查透、追本溯源的工作要求，檢查人員需視情況靈活采取內(nèi)查外調(diào)、資金追蹤等多種手段達(dá)成檢查目標(biāo)。檢查方法手段類的案例主要介紹現(xiàn)場(chǎng)檢查的創(chuàng)新做法及面對(duì)難題的應(yīng)對(duì)措施，包括查詢賬戶、系統(tǒng)復(fù)核、穿行測(cè)試以及信息技術(shù)檢查手段的應(yīng)用等，為現(xiàn)場(chǎng)檢查人員全方位、立體式查處問(wèn)題提供思路和方法。三是分業(yè)務(wù)條線的典型案例。此類案例涉及財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、人身險(xiǎn)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、中介機(jī)構(gòu)、資金運(yùn)用等領(lǐng)域的常見(jiàn)以及新型違法違規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，全面描述了檢查對(duì)象確定、數(shù)據(jù)分析、疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)、檢查步驟、主要證據(jù)、問(wèn)題定性、處罰追責(zé)等檢查全流程。對(duì)一線檢查人員尤其是經(jīng)驗(yàn)有限的監(jiān)管新人更加具有直接的參考價(jià)值和指導(dǎo)意義。
保險(xiǎn)業(yè)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查案例選編 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)共收集整理了43個(gè)案例，主要分為三大類。一是檢查組織協(xié)調(diào)類案例，F(xiàn)階段，保監(jiān)會(huì)與保監(jiān)局上下聯(lián)動(dòng)、各業(yè)務(wù)條線跨領(lǐng)域協(xié)作的“大兵團(tuán)”式檢查日益頻繁，作為檢查組織者，如何組織參加各方發(fā)揮特長(zhǎng)、形成合力具有重要現(xiàn)實(shí)意義，監(jiān)管部門對(duì)此也是邊探索邊開(kāi)展。檢查組織協(xié)調(diào)類案例的編寫(xiě)內(nèi)容涵蓋檢查前期準(zhǔn)備、檢查過(guò)程、后期處理的檢查全流程，旨在說(shuō)明如何專業(yè)、高效、有序地統(tǒng)籌協(xié)調(diào)檢查工作，有計(jì)劃、有步驟、有創(chuàng)新地推進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作順利實(shí)施。二是檢查方法手段類案例。資料調(diào)閱、約談人員等傳統(tǒng)檢查方法和手段已不能滿足現(xiàn)場(chǎng)檢查查深查透、追本溯源的工作要求，檢查人員需視情況靈活采取內(nèi)查外調(diào)、資金追蹤等多種手段達(dá)成檢查目標(biāo)。檢查方法手段類的案例主要介紹現(xiàn)場(chǎng)檢查的創(chuàng)新做法及面對(duì)難題的應(yīng)對(duì)措施，包括查詢賬戶、系統(tǒng)復(fù)核、穿行測(cè)試以及信息技術(shù)檢查手段的應(yīng)用等，為現(xiàn)場(chǎng)檢查人員全方位、立體式查處問(wèn)題提供思路和方法。三是分業(yè)務(wù)條線的典型案例。此類案例涉及財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、人身險(xiǎn)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、中介機(jī)構(gòu)、資金運(yùn)用等領(lǐng)域的常見(jiàn)以及新型違法違規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，全面描述了檢查對(duì)象確定、數(shù)據(jù)分析、疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)、檢查步驟、主要證據(jù)、問(wèn)題定性、處罰追責(zé)等檢查全流程。對(duì)一線檢查人員尤其是經(jīng)驗(yàn)有限的監(jiān)管新人更加具有直接的參考價(jià)值和指導(dǎo)意義。
保險(xiǎn)業(yè)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查案例選編 目錄
**部分 檢查組織協(xié)調(diào)
案例1-1：保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查的組織協(xié)調(diào)
案例1-2：某保監(jiān)局堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，創(chuàng)新工作方法，穩(wěn)步推進(jìn)專項(xiàng)檢查工作
案例1-3：某保監(jiān)局強(qiáng)化協(xié)調(diào)，優(yōu)化方法，提高檢查效果
案例1-4：某保監(jiān)局科學(xué)督導(dǎo)，反向倒逼，強(qiáng)化落實(shí)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)深查真改的主體責(zé)任
案例1-5：某人身險(xiǎn)省分公司檢查組織協(xié)調(diào)
第二部分 檢查方法及手段
案例2-1：運(yùn)用信息化稽核手段提升檢查效率
案例2-2：運(yùn)用要素求證法查實(shí)信用保險(xiǎn)違規(guī)問(wèn)題
案例2-3：運(yùn)用碎片管理法查實(shí)產(chǎn)險(xiǎn)公司違規(guī)問(wèn)題
案例2-4：運(yùn)用軌跡追蹤和交叉驗(yàn)證手段查實(shí)壽險(xiǎn)公司虛列營(yíng)業(yè)費(fèi)用問(wèn)題
案例2-5：運(yùn)用內(nèi)查外調(diào)手段查實(shí)保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)虛開(kāi)發(fā)票問(wèn)題
案例2-6：運(yùn)用稽核數(shù)據(jù)分析+監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)查實(shí)虛假中介問(wèn)題
案例2-7：綜合運(yùn)用查調(diào)問(wèn)核手段查實(shí)虛列費(fèi)用問(wèn)題
第三部分 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性
案例3-1：A人身保險(xiǎn)公司虛列業(yè)務(wù)管理費(fèi)套取資金檢查案例
案例3-2：A產(chǎn)險(xiǎn)公司虛列會(huì)議費(fèi)案
案例3-3：D產(chǎn)險(xiǎn)公司虛假財(cái)務(wù)報(bào)銷案
案例3-4：F產(chǎn)險(xiǎn)公司虛列費(fèi)用案
案例3-5：B產(chǎn)險(xiǎn)公司虛列個(gè)代渠道費(fèi)用案
案例3-6：G保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司虛列費(fèi)用案
案例3-7：X保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司虛列費(fèi)用案
案例3-8：H保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司虛列費(fèi)用案
案例3-9：Z產(chǎn)險(xiǎn)公司虛掛績(jī)效案
第四部分 財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)
案例4-1：R產(chǎn)險(xiǎn)公司水稻保險(xiǎn)平均賠付案
案例4-2：R產(chǎn)險(xiǎn)公司編制防疫責(zé)任險(xiǎn)虛假理賠資料案
案例4-3：Z產(chǎn)險(xiǎn)公司車險(xiǎn)虛假理賠案
案例4-4：A公司違法設(shè)立總公司營(yíng)業(yè)部檢查案例
第五部分 人身險(xiǎn)業(yè)務(wù)
案例5-1：G人身險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在安全漏洞案
案例5-2：M人身險(xiǎn)公司拼湊團(tuán)險(xiǎn)業(yè)務(wù)案
案例5-3：J人身險(xiǎn)公司重復(fù)計(jì)提傭金及偽造印章案
案例5-4：L人身險(xiǎn)公司委托不具有合法資格的機(jī)構(gòu)銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品案
案例5-5：K人身險(xiǎn)公司退保金直接沖減保費(fèi)案
案例5-6：Z人身險(xiǎn)公司團(tuán)險(xiǎn)承保理賠不規(guī)范案
案例5-7：H公司互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)違規(guī)案
第六部分 中介業(yè)務(wù)
案例6-1：D產(chǎn)險(xiǎn)公司虛掛摩托車交強(qiáng)險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)案
案例6-2：W產(chǎn)險(xiǎn)公司虛掛醫(yī)療責(zé)任險(xiǎn)、承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)等中介業(yè)務(wù)案
案例6-3：H產(chǎn)險(xiǎn)公司虛掛車險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)案
案例6-4：X產(chǎn)險(xiǎn)公司虛掛車險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)案
案例6-5：H保險(xiǎn)代理公司偽造職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)保單案
案例6-6：B中介機(jī)構(gòu)虛掛保險(xiǎn)業(yè)務(wù)套取資金案
案例6-7：T保險(xiǎn)代理公司虛開(kāi)傭金發(fā)票案
第七部分 資金運(yùn)用
案例7-1：X資產(chǎn)管理公司違規(guī)投資單一信托計(jì)劃案
案例7-2：Z人身險(xiǎn)公司違規(guī)投資案
案例7-3：A產(chǎn)險(xiǎn)公司違規(guī)持有投資性房地產(chǎn)虛增償付能力案
案例7-4：H公司萬(wàn)能險(xiǎn)和投連險(xiǎn)業(yè)務(wù)違規(guī)案
后記
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保險(xiǎn)業(yè)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查案例選編 作者簡(jiǎn)介
保監(jiān)會(huì)稽查局是中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的內(nèi)設(shè)部門，主要職責(zé)是負(fù)責(zé)擬訂各類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案件調(diào)查的規(guī)則；組織、協(xié)調(diào)保險(xiǎn)業(yè)綜合性檢查和保險(xiǎn)業(yè)重大案件調(diào)查；負(fù)責(zé)處理保險(xiǎn)業(yè)非法集資等專項(xiàng)工作；配合中國(guó)人民銀行組織實(shí)施保險(xiǎn)業(yè)反洗錢案件檢查；調(diào)查舉報(bào)、投訴的違法違規(guī)問(wèn)題，維護(hù)保險(xiǎn)消費(fèi)者合法權(quán)益；開(kāi)展案件統(tǒng)計(jì)分析、稽查工作交流和考核評(píng)估工作。
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