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投服中心系列叢書投服研究(第1輯)(2018年)

投服中心系列叢書投服研究(第1輯)(2018年)

出版社：法律出版社出版時(shí)間：2017-03-01
開本： 其他 頁數(shù)： 356
本類榜單：法律銷量榜
中 圖 價(jià):¥35.3(3.6折) 定價(jià)  ¥98.0 登錄后可看到會(huì)員價(jià)
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投服中心系列叢書投服研究(第1輯)(2018年) 版權(quán)信息

  • ISBN：9787519726386
  • 條形碼：9787519726386 ; 978-7-5197-2638-6
  • 裝幀：一般膠版紙
  • 冊(cè)數(shù)：暫無
  • 重量：暫無
  • 所屬分類：>

投服中心系列叢書投服研究(第1輯)(2018年) 內(nèi)容簡(jiǎn)介

發(fā)揮證券市場(chǎng)的資源配置作用，必須保障證券市場(chǎng)的有效運(yùn)行。證券市場(chǎng)的有效運(yùn)行，需要做好投資者保護(hù)工作，將投資者保護(hù)落到實(shí)處！锻斗芯浚ㄝ 2018年）》是對(duì)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)條例立法的研究，從證券市場(chǎng)有效運(yùn)行的角度，以有效保護(hù)投資者權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，借鑒域外經(jīng)驗(yàn)和成果，評(píng)估我國(guó)投資者保護(hù)的現(xiàn)有立法及架構(gòu)，協(xié)調(diào)投資者保護(hù)實(shí)體規(guī)范與程序規(guī)則之間的關(guān)系，平衡法律理論與實(shí)踐效果之間的關(guān)系。核心結(jié)論是，考慮到我國(guó)現(xiàn)有法律體系和實(shí)踐需求，根據(jù)我國(guó)及域外投資者權(quán)益保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)采用相對(duì)簡(jiǎn)便的立法模式，即由國(guó)務(wù)院專門制定證券市場(chǎng)投資者保護(hù)條例。這種做法有助于緩和《公司法》《證券法》《民事訴訟法》《仲裁法》與有關(guān)調(diào)解法律之間相互割裂的局面，形成我國(guó)保護(hù)投資者權(quán)益的新型模式。

投服中心系列叢書投服研究(第1輯)(2018年) 目錄

目錄
證券市場(chǎng)投資者保護(hù)條例立法研究
**章 投資者保護(hù)的立法價(jià)值
**節(jié) 投資者在證券市場(chǎng)中的地位
一、投資者與發(fā)行人的關(guān)系
二、投資者與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的關(guān)系
三、投資者與管理人的關(guān)系
四、投資者與服務(wù)機(jī)構(gòu)的關(guān)系
五、投資者與監(jiān)管者的關(guān)系
六、小結(jié)
第二節(jié) 投資者特別保護(hù)的理論基礎(chǔ)
一、投資者保護(hù)的理論架構(gòu)
二、委托代理理論及其變遷
三、契約調(diào)整手段
四、法律調(diào)整手段
五、行政主導(dǎo)調(diào)控機(jī)制
第三節(jié) 投資者保護(hù)的實(shí)踐意義
一、保護(hù)投資者利益
二、穩(wěn)定證券市場(chǎng)秩序
三、管理與防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
第四節(jié) 投資者保護(hù)立法的性質(zhì)
一、投資者保護(hù)的制度供給
二、投資者保護(hù)的立法模式
三、法律與行政法規(guī)之間的選擇
第二章 我國(guó)投資者保護(hù)的現(xiàn)狀和問題
**節(jié) 我國(guó)投資者保護(hù)的現(xiàn)狀
一、我國(guó)投資者保護(hù)制度的發(fā)展歷程
二、投資者權(quán)益的綜合保護(hù)
三、現(xiàn)有保護(hù)機(jī)制的問題
第二節(jié) 重實(shí)體保護(hù)、輕程序保護(hù)
一、現(xiàn)有規(guī)定的梳理
二、程序性保護(hù)規(guī)范缺位
三、民事賠償程序不健全
第三節(jié) 重一般規(guī)范、輕特別規(guī)范
一、概述
二、投資者分類管理和保護(hù)
三、上市公司退市中的投資者保護(hù)
四、股權(quán)眾籌中的投資者保護(hù)
第四節(jié) 重行為規(guī)范、輕裁處規(guī)范
一、內(nèi)幕交易民事責(zé)任及法條修訂
二、操縱市場(chǎng)民事責(zé)任及法條修訂
三、欺詐客戶民事責(zé)任及法條修訂
四、虛假陳述民事責(zé)任及法條修訂
五、擅自發(fā)行證券的民事責(zé)任及法條修訂
第五節(jié) 重行政監(jiān)管、輕市場(chǎng)自律和社會(huì)約束
一、行政監(jiān)管及其優(yōu)劣
二、市場(chǎng)自律
三、社會(huì)約束
第三章 投資者保護(hù)的境外經(jīng)驗(yàn)
**節(jié) 境外經(jīng)驗(yàn)概況
第二節(jié) 英國(guó)和美國(guó)經(jīng)驗(yàn)
一、英國(guó)經(jīng)驗(yàn)
二、美國(guó)經(jīng)驗(yàn)
第三節(jié) 法國(guó)和德國(guó)經(jīng)驗(yàn)
一、法國(guó)經(jīng)驗(yàn)
二、德國(guó)經(jīng)驗(yàn)
第四節(jié) 日本經(jīng)驗(yàn)
一、立法背景
二、主體和客體
三、金融商品交易業(yè)者的行為規(guī)范
四、金融領(lǐng)域訴外制度
五、投資人保護(hù)基金
第五節(jié) 韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)
一、立法背景
二、主體和客體
三、金融商品交易業(yè)者的行為規(guī)范
四、金融領(lǐng)域訴外制度
第六節(jié) 中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)
一、制度背景
二、主體和客體
三、金融消費(fèi)者的保護(hù)
四、金融消費(fèi)爭(zhēng)議處理
五、臺(tái)灣地區(qū)“投保法”的調(diào)處機(jī)制
六、保護(hù)基金
七、團(tuán)體訴訟
第四章 證券投資者
**節(jié) 概念界定與比較
一、投資者的基本概念
二、投資者與客戶
三、投資者與股東
四、投資者與交易者
五、投資者與存托憑證持有人
六、投資者與消費(fèi)者
第二節(jié) 證券投資者的分類
一、機(jī)構(gòu)投資者與個(gè)人投資者
二、專業(yè)投資者與普通投資者
三、境內(nèi)投資者與境外投資者
四、中小投資者
第三節(jié) 投資者適當(dāng)性
一、投資者適當(dāng)性的含義
二、投資者適當(dāng)性的內(nèi)容
三、投資者適當(dāng)性規(guī)則現(xiàn)狀與建構(gòu)
第五章 投資者的權(quán)利
**節(jié) 投資者權(quán)利的概述
一、投資者權(quán)利的法域性：組織法與交易法
二、投資者權(quán)利的結(jié)構(gòu)性：多樣性和復(fù)雜性
三、投資者權(quán)利的屬性：個(gè)人權(quán)利與市場(chǎng)秩序
第二節(jié) 投資者權(quán)利——實(shí)體性權(quán)利
一、知情權(quán)
二、信息安全權(quán)
三、其他權(quán)利
第三節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)
一、經(jīng)營(yíng)者義務(wù)的概述
二、信息披露義務(wù)
三、說明義務(wù)
四、禁止不當(dāng)勸誘義務(wù)
五、保障信息安全的義務(wù)
六、保證財(cái)產(chǎn)安全的義務(wù)
七、教育義務(wù)
八、*佳執(zhí)行義務(wù)
九、一般性反欺詐條款的設(shè)置
第四節(jié) 救濟(jì)權(quán)——程序性權(quán)利
一、法理基礎(chǔ)
二、救濟(jì)權(quán)的具體建構(gòu)
三、訴訟救濟(jì)結(jié)果
四、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的免責(zé)事由
第六章 投資者保護(hù)的義務(wù)體系
**節(jié) 投資者權(quán)益保護(hù)概述
一、投資者保護(hù)的三種范式
二、金融法與證券法保護(hù)范式之選取
第二節(jié) 公力保護(hù)與私力保護(hù)
一、公力保護(hù)之利弊分析
二、私人保護(hù)之利弊分析
三、公力與私力相結(jié)合之保護(hù)模式
第三節(jié) 國(guó)家保護(hù)政策
第四節(jié) 上市公司的保護(hù)義務(wù)
一、概述
二、對(duì)《證券法（修訂草案）》的分析
三、對(duì)投資者資產(chǎn)收益權(quán)的保護(hù)義務(wù)
第五節(jié) 經(jīng)營(yíng)者的保護(hù)義務(wù)
一、概述
二、經(jīng)營(yíng)者的保護(hù)義務(wù)
三、經(jīng)營(yíng)者保護(hù)義務(wù)的社會(huì)化
第七章 投資顧問業(yè)務(wù)中的投資者保護(hù)
**節(jié) 我國(guó)投資顧問業(yè)務(wù)概述
一、我國(guó)投資顧問業(yè)務(wù)類型
二、投資顧問業(yè)務(wù)中存在的問題
第二節(jié) 投資顧問業(yè)務(wù)的域外立法
一、歐美立法采用“廣義投資顧問說”
二、日、韓立法采用“狹義投資顧問說”
三、不同立法邏輯對(duì)我國(guó)的啟示
第三節(jié) 投資顧問機(jī)構(gòu)的行為規(guī)范
一、投資者適當(dāng)性原則
二、受托人義務(wù)（又稱“受信義務(wù)”“誠(chéng)信義務(wù)”）
第四節(jié) 投顧產(chǎn)品的投資勸誘規(guī)范框架
一、投資勸誘的域外立法
二、我國(guó)投資勸誘的法律定位
三、投資勸誘中的投資者保護(hù)框架
第五節(jié) 投資者的利益沖突防范機(jī)制
一、直接利益沖突的防范：禁止自我交易和雙方代理
二、間接利益沖突的防范：投資顧問關(guān)聯(lián)方的行為準(zhǔn)則
第八章 證券投資者保護(hù)組織
**節(jié) 概述及評(píng)價(jià)
一、我國(guó)投資者保護(hù)組織的概述
二、我國(guó)投資者保護(hù)組織的評(píng)述
第二節(jié) 投資者保護(hù)組織的理論基礎(chǔ)
一、股東積極主義
二、團(tuán)體法
三、證券市場(chǎng)與投資者
第三節(jié) 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的法律地位
一、現(xiàn)有學(xué)術(shù)主張的評(píng)析
二、境外投資者保護(hù)組織
三、我國(guó)的選擇與創(chuàng)新
四、中證投服中心與保護(hù)基金公司并存模式的評(píng)價(jià)
五、投資者保護(hù)組織的性質(zhì)
第四節(jié) 中證投服中心
一、中證投服中心及其職能
二、中證投服中心資金來源及其改進(jìn)
三、中證投服中心職責(zé)范圍及其改進(jìn)
四、中證投服中心持股行權(quán)及其改進(jìn)
五、中證投服中心調(diào)解規(guī)則的改進(jìn)
第九章 投資者補(bǔ)償基金
**節(jié) 我國(guó)投資者補(bǔ)償基金制度的形成
一、“全額兌付”階段（24年9月底以前）
二、適當(dāng)收購(gòu)與限額收購(gòu)階段（24年1月以后）
三、投資者保護(hù)制度的法制化階段
四、小結(jié)
第二節(jié) 保護(hù)基金與賠償基金
一、保護(hù)基金與賠償基金的差異
二、賠償基金
第三節(jié) 保護(hù)基金及保護(hù)基金公司的性質(zhì)
一、“非營(yíng)利國(guó)有獨(dú)資公司”的特殊模式
二、保護(hù)基金公司的公益性
三、保護(hù)基金的法律屬性
第四節(jié) 基金的籌集、使用
一、基金的籌集
二、基金的使用
第十章 證券糾紛解決機(jī)制
**節(jié) 證券糾紛解決機(jī)制的現(xiàn)狀及評(píng)述
一、法律現(xiàn)狀
二、難點(diǎn)問題與爭(zhēng)議
三、境外法制的經(jīng)驗(yàn)
四、我國(guó)的借鑒：申訴專員與多元化機(jī)制
第二節(jié) 民事訴訟
一、證券訴訟的特點(diǎn)
二、我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定
三、境外多樣化的投資者權(quán)益救濟(jì)模式
四、我國(guó)證券欺詐糾紛群體訴訟制度的具體設(shè)置
第三節(jié) 公益訴訟
一、證券公益訴訟的必要性與可行性
二、證券公益訴訟與現(xiàn)行法律的銜接問題
三、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券團(tuán)體訴訟經(jīng)驗(yàn)
四、我國(guó)證券公益訴訟制度的構(gòu)建
第四節(jié) 民事調(diào)解與仲裁
一、民事調(diào)解
二、民事仲裁
第十一章 附錄
展開全部
商品評(píng)論(0條)
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