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比較.第118輯 版權(quán)信息
- ISBN：9787521740134
- 條形碼：9787521740134 ; 978-7-5217-4013-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
比較.第118輯 內(nèi)容簡介
《比較.第118輯》的選題既貼近現(xiàn)實又具有前瞻性，開篇選取了經(jīng)濟學(xué)家、清華大學(xué)教授錢穎一的文章，從五對關(guān)系考察了中國經(jīng)濟改革，而諾獎得主梯若爾的文章則從公共利益的角度考察了當(dāng)下很多經(jīng)濟問題的權(quán)衡取舍。此外，本輯選取的稿子，比如德國的住房保障、平臺競爭以及創(chuàng)新的跨學(xué)科交流互動等，對我們都有啟發(fā)意義。
比較.第118輯 目錄
錢穎一|中國經(jīng)濟改革中的五個關(guān)鍵關(guān)系
讓·梯若爾|如何促進公共利益
勞拉·佩德拉薩-法里納|創(chuàng)新失敗的社會根源
托比亞斯·阿德里安 托馬索·曼奇尼-格里弗利|數(shù)字貨幣的興起
杰米·戴蒙|重新審視美國金融監(jiān)管體系
王嫻|交易平臺的競爭與監(jiān)管：股票股權(quán)交易場所的視角
阿南德·斯瓦米|過度依賴法律：1875—2010年的印度農(nóng)村信貸
芭芭拉·舍尼希|福利國家轉(zhuǎn)型后社會住房的范式轉(zhuǎn)變：德國的經(jīng)驗
黃少卿|顛覆性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)政策范式轉(zhuǎn)換
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比較.第118輯 節(jié)選
如何促進公共利益 讓·梯若爾（2014年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主） 本文將討論如何促進公共利益，自然地，這需要從公共利益的定義開始：我們需要知道公共利益是什么，以及它會帶來怎樣的影響。然后，我將繼續(xù)討論如何實現(xiàn)公共利益的問題：是通過市場和合同、規(guī)制還是民間社會？由此還會涉及社會責(zé)任的概念、ESG（環(huán)境、社會與治理）標(biāo)準(zhǔn)和隨之而來的困難。 公共利益 **個問題：公共利益是什么？在許多情況下，經(jīng)濟主體（消費者、公司、政府和國家）的利益與社會普遍利益背道而馳。例如，作為消費者，我們可能產(chǎn)生了太多污染、駕駛速度太快、拒絕接種疫苗或者服用過量的抗生素。金融機構(gòu)為增加短期利潤，可能承擔(dān)太多的風(fēng)險，從而危及員工的工作崗位、投資者的儲蓄，還可能危及公共財政（如果用納稅人的錢救助銀行）。公司可能濫用壟斷地位，可能對自己的產(chǎn)品進行虛假宣傳。政府可能過度舉債，對不平等過度容忍，因放松審慎監(jiān)管而造成金融危機，或者剝奪公民的自由。政府可能遵從“本國至上”的口號，把國家利益置于整個世界的利益之上：我們在全球變暖、貿(mào)易戰(zhàn)、財政競爭和軍事擴張的例子中都看到了此類情形。 所有這些例子的共同特征是什么？那就是個體利益高于普遍利益。經(jīng)濟學(xué)對公共利益的理想是將參與者的利益與普遍利益結(jié)合起來，為此有兩個工具。**個工具是說服：我們可以鼓勵公民實施善行，鼓勵公司承擔(dān)社會責(zé)任。這種“基于社會規(guī)范的干預(yù)措施”試圖提升對自利后果的認(rèn)識。但是，通過說服可以做到的事情是有限的。全球變暖問題的討論已經(jīng)開展了近30年（自1992年里約熱內(nèi)盧峰會以來），然而目前在對抗氣候變化方面仍幾乎沒有什么進展。煤炭和其他化石燃料依然被大量使用，而我們現(xiàn)在已沒有退路。因此，我們不僅僅要說服，還需要激勵，從而使我們的普遍利益與個體利益達成一致。 那么，什么是公共利益？公共利益可以通過一個思想實驗來定義。在過去幾百年里，哲學(xué)家對這類實驗有過大量討論，并稱之為“無知之幕”。這是一個非常簡單的思想實驗。想象一下，你還沒有出生，而且不知道自己會是男性還是女性、是漢族還是少數(shù)民族、是出生在富裕家庭還是貧窮家庭、是法國人還是中國人。你也不知道自己會得到什么樣的教育、會遺傳到什么樣的基因、是否會患上癌癥等。此時，問你自己一個非常簡單的問題：在不知道自己將在社會中處于什么位置的情況下，我想要生活在一個什么樣的社會中？對這個問題的答案將給出公共利益的定義。現(xiàn)在，為了做這個思想實驗，你必須略做思考，因為我們都處于社會中的某個位置上，我們不再處于無知之幕背后，而以不同的化身來想象自己是非常困難的。 這里要提示大家：通過以上過程設(shè)計出來的世界不應(yīng)該是虛幻之地，因為激勵在其中關(guān)系重大。不論我們是政府官員、研究人員、失業(yè)者還是企業(yè)家，我們都面臨著自己的激勵，而且關(guān)心自身的利益：我們的收入、我們的事業(yè)、我們的社會形象等。我們愿意做出有利于社會的行為，只要這不會與我們的自身利益過分沖突。我們要維護自身利益，所以就需要激勵。還記得蘇聯(lián)和“新人類”的神話嗎？蘇聯(lián)倡導(dǎo)的新人類會無私地致力于公共利益。當(dāng)然這一嘗試失敗了，因為該體系的設(shè)計者忘記了激勵，*終導(dǎo)致了經(jīng)濟、環(huán)境、文化與公民自由等各方面的巨大失敗。 我們還可以從無知之幕的概念中收獲其他許多啟示。例如，經(jīng)濟效率。之所以需要經(jīng)濟效率，是因為我們都想要幸福安康，而且我們想要為良好的全民教育和全民醫(yī)療體系等公共品提供資金。因此，我們需要一個以效率為導(dǎo)向的法律框架。我們也需要打擊濫用支配地位的大公司，需要監(jiān)管銀行以保護存款人，等等。 我們還需要一系列的保險機制。在無知之幕背后，我們可能出生在一個貧窮或者富裕家庭，但不論是哪一種家庭，我們都應(yīng)該能接受同樣的教育，社會應(yīng)當(dāng)為所有人提供良好的教育。機會平等是公共利益的一個重要方面，但很不幸，這在幾乎每個國家都是缺乏的。我們想要全民醫(yī)療保險，因為我們可能天生身體好或者不好。我們需要糾正其他不平等，如性別不平等、收入不平等，此外我們還需要更廣泛的保護以防止生活中的不幸。 *后，我們需要社會規(guī)制，以促進寬容。因為在無知之幕背后，人們不知道自己會信奉哪個宗教（或者不信教），會接受哪種政治觀點。同樣，我們想要人們不會因種族、性取向等受到歧視。 政府是市場失靈的修復(fù)者。但是，倘若政府也失靈了該怎么辦？這個問題將我們引向了社會責(zé)任的概念。 社會責(zé)任 為討論社會責(zé)任，我們從“股東價值怪象”開始。世界上大多數(shù)公司都是由股東負(fù)責(zé)經(jīng)營（在公司陷入困境并且被債權(quán)人控制時，可能由債權(quán)人負(fù)責(zé)經(jīng)營）。總體而言，擁有公司的是投資人；他們占據(jù)董事席位，負(fù)責(zé)挑選CEO（首席執(zhí)行官）等。當(dāng)然還有其他類型的公司，如非營利企業(yè)和個人企業(yè)等。但總體而言，主要的公司形式是股東擁有的公司。 讓投資者控制公司的理由是投資者希望獲得投資回報：如果不確定是否會在投資上獲得令自己滿意的回報，他們就不會投資。而獲得回報的一個方法是保持對管理層的控制。但與此同時，利益相關(guān)者，即與公司有利益關(guān)系的其他人（員工、供應(yīng)商和客戶、工廠所在的社區(qū)、產(chǎn)生污染時的受害者等）也會受到公司決策的影響，也就是受到經(jīng)濟學(xué)家所說的“決策外部性”的影響。 這里的關(guān)鍵問題是：為什么有這么多由股東擁有的公司？米爾頓·弗里德曼有一個非常著名的評論，“企業(yè)唯一的社會責(zé)任就是利潤*大化”（Friedman，1970）。但這并沒有告訴我們?nèi)绾螒?yīng)對外部性。實際上則存在兩種可能的反應(yīng)。 **種反應(yīng)源于羅納德·科斯（Ronald Coase，另一位諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者）：各方（公司和利益相關(guān)者）應(yīng)當(dāng)訂立合同，將利益相關(guān)者與管理決策隔離開來。例如，員工和債權(quán)人可以獲得名義上的固定索取權(quán)。員工獲得固定工資以及解雇時的遣散費。對于債權(quán)人而言，通常是指固定債權(quán)，以及某些抵押物或者企業(yè)破產(chǎn)時的優(yōu)先償付排序。保護利益相關(guān)者的另一種方法是，在他們對公司不滿意時，有退出選項。例如對員工而言，可能采取通用培訓(xùn)和靈活勞動力市場的形式，使他們更容易尋找其他工作。 但合同能實現(xiàn)的只有這么多。合同是非常不完備的。還存在集體行動問題。例如，全世界有70億人在影響氣候變化。我們不可能都參與訂立合同。同樣，諸如競爭政策、食品安全、隱私等大多數(shù)公共政策也是如此；我們需要采取一些集體行動。而且，科斯的邏輯還存在其他失效的情況。例如，有人可能想建立一個令人討厭的實體，以便通過討價還價獲得租金（我可能計劃在你家附近開一個夜店，強迫你給我錢，以免除夜店的噪聲污染）。通過訂立合同保護利益相關(guān)者免受決策負(fù)外部性影響的方法確實被廣泛使用，但它也表現(xiàn)出了嚴(yán)重的不足。 在合同失靈后，可能需要政府的介入。自亞當(dāng)·斯密以來，這個愿景在西方已經(jīng)存在了至少兩個半世紀(jì)。市場這只“看不見的手”駕馭著對自身利益的追求，并且實現(xiàn)有效率的結(jié)果。與此同時，政府需要做兩件事：**件是糾正市場失靈，例如當(dāng)存在污染（外部性的一種形式）時，可以通過碳稅這樣的環(huán)境稅來糾正。另外還存在“內(nèi)部性”的情形，即人們的行為并不支持自己的利益*大化。例如，他們可能會過度使用藥品；或者沒有足夠的儲蓄，因為他們?nèi)狈δ托幕驔_動。另一種市場失靈是信息不對稱。這是我們需要消費者保護和投資者保護等措施的原因。此外，不平等也是一種類型的市場失靈：在無知之幕背后，市場沒有理由提供均等的機會，或者提供收入和財富的適當(dāng)分配。這是庇古（Pigou，1920）研究的領(lǐng)域。其重點是，僅靠合同是不夠的，我們還需要規(guī)制。 作為個人（員工、消費者或投資者）或者作為公司，為什么我們會有社會責(zé)任？在某種意義上，那是因為存在雙重失靈，即市場失靈和政府失靈。政府可能因為多種原因而失靈：可能是由于被游說者和其他利益集團俘獲，可能是統(tǒng)治者追求個人權(quán)力，可能是政府迎合對經(jīng)濟運行持有偏見和誤解的選民或國民，可能是由于司法轄區(qū)的屬地限制等（例如，可能在你自己的國家沒有童工或者強迫勞動，但另一個國家有此類現(xiàn)象）。*后，人們無法通過規(guī)制來約束生活的所有方面；對于非常輕微的行為不端和人際關(guān)系處理，社會規(guī)范經(jīng)？梢愿玫卮嬉(guī)制發(fā)揮作用。 由于政府也會失靈，所以我們需要一些社會責(zé)任。由此我將介紹關(guān)于企業(yè)社會責(zé)任（CSR）的三種觀點，這些是我和普林斯頓大學(xué)教授羅蘭·貝納布（Roland Bénabou）合作的研究成果。 關(guān)于企業(yè)社會責(zé)任的三種觀點 **種觀點，我稱之為雙贏，通過把事情做好來把企業(yè)做好（doing well by doing good）。**次聽到這個說法時，你或許會覺得好笑，因為你在想：誰會瘋狂到在做壞事的同時還想賠錢呢？這聽起來很奇怪，對吧？但我對雙贏論點有著更好的解讀。該解讀與短期盈利能力和長期盈利能力有關(guān)。2008年國際金融危機之前，一些銀行承擔(dān)了過度風(fēng)險，以犧牲長期盈利能力為代價增加短期回報；在將公司的短期利益凌駕于長期利益之上的同時，它們也在危害儲蓄者和納稅人的福利（由于隨之而來的政府救助），以及員工的工作崗位。類似地，一家公司可能對其損益表和資產(chǎn)負(fù)債表做虛假披露，因為管理人員想兌現(xiàn)短期獎勵，想出名，或者單純地想要保住工作。在這種情況下，他們的行動既違背了公司的長期利益，也違背了廣泛的社會利益。 以這個觀點看，企業(yè)社會責(zé)任等同于實現(xiàn)跨期利潤*大化的長期視角。而且如上所言，這里與公共利益是相關(guān)的，因為這樣做既保護了像員工或環(huán)境這樣的第三方，也保護了股東。言下之意是，作為投資者我們應(yīng)該干預(yù)，迫使公司和管理人員采取長遠(yuǎn)的眼光。這樣做正是在追求利潤*大化，特別是經(jīng)濟學(xué)家主張的長期利潤*大化，而非短期利潤*大化。 第二種關(guān)于企業(yè)社會責(zé)任的觀點是我所說的“委托慈善”事業(yè)。企業(yè)成為公民價值觀表達的渠道。例如，作為消費者，對來自公平貿(mào)易的咖啡（在貧窮國家生產(chǎn)咖啡的工人會獲得比市場水平略高一點的工資），我愿意支付更高的價格。作為投資者，如果我投資一家干凈的或者講道德的公司，我愿意獲得略低一些的回報。許多勞動者在為非政府組織工作時，愿意少拿一些工資。這樣的公司實際上在代表消費者做慈善事業(yè)，并將額外成本轉(zhuǎn)嫁到價格上。星巴克購買來自公平貿(mào)易的咖啡，但是，它出售的咖啡將收取更高的價格，這又是追求利潤*大化。 第三種關(guān)于企業(yè)社會責(zé)任的可行觀點是真正的慈善行動，公司為了促進公共利益而耗費資金。當(dāng)然有人對此表示反對，而且政治光譜的左翼和右翼都有反對意見。政治光譜右翼的米爾頓·弗里德曼就非常反對這種做法。他認(rèn)為，管理人員應(yīng)該花費自己的錢做慈善事業(yè)，而沒有權(quán)利花不屬于自己的錢，他們當(dāng)然可以做慈善，但只能自掏腰包。位于政治光譜左側(cè)的羅伯特·賴克（Robert Reich）則認(rèn)為，受補貼的慈善事業(yè)和公共政策是政府的特權(quán)，而不應(yīng)該屬于私人公司。 *后，我再談一談與信息有關(guān)的三個挑戰(zhàn)。實際上，設(shè)計完善的ESG標(biāo)準(zhǔn)是很難的。**個困難是人們必須沿整個供應(yīng)鏈?zhǔn)占瘮?shù)據(jù)。例如我想知道自己正在采購的這家公司排放了多少二氧化碳，于是我必須查看整個供應(yīng)鏈的情況，以計算在產(chǎn)品生產(chǎn)、運輸和銷售過程中的污染量，然后還涉及數(shù)據(jù)加總的問題；氐叫前涂说睦樱前涂速徺I的是來自公平貿(mào)易的咖啡，但與此同時，它做了稅收優(yōu)化操作（例如在歐洲納稅不多）。那么我們應(yīng)該如何看待這些好壞參半的情形呢？對于實現(xiàn)公共利益，哪些才是*重要的？人們應(yīng)該賦予污染行動和不公平勞工待遇多大的權(quán)重？ 之后還有復(fù)雜的價值評估。我們?nèi)绾沃滥骋恍袨檎娴膶ι鐣幸妫恳詼厥覛怏w為例，作為投資者，我可以投資一家開展綠色項目的公司。但是，該項目可能總是會啟動：它可能之前已經(jīng)存在；或者可能得到政府的大量補貼，因而不管怎樣，都將繼續(xù)存在。此時如果我投資它，并不會改變?nèi)魏螙|西，只會使項目的所有人變得更加富有。 所以，原則上這種項目應(yīng)該是新增性質(zhì)的，意思是，如果沒有我的資助，它就不會啟動。但這很難知道。我們應(yīng)該避免不勞而獲，更一般地說，我們需要共同思考什么是對社會承擔(dān)責(zé)任。我們應(yīng)當(dāng)關(guān)心帶來的效果，而不是自己的立場；我們想讓這個世界變得更美好，而不僅僅假裝自己重視環(huán)保。 在此，讓我以幾點評論結(jié)束本文。我們?nèi)匀幻媾R在新冠疫情之前就已存在的挑戰(zhàn)。當(dāng)然，我們也有機會，人工智能、基因工程等都是了不起的機會。未來我們會變得富有得多，也健康得多。但與此同時，我們還面臨著新冠疫情之前未解決的所有社會挑戰(zhàn)：全球變暖、勞工前景、多邊主義（這非常重要，如果各國停止合作，我們將無法在這個世界上生存）、不平等、規(guī)制、隱私等。人們經(jīng)常在問：新冠疫情會成為變革的催化劑，還是放大我們既有缺陷的回音室？可能我們已愈加意識到，世界是脆弱的。近期的氣候會談和其他進展表明，我們依然不能有效應(yīng)對這些挑戰(zhàn)。不論上述問題的答案是什么，解密的關(guān)鍵都是公共利益：如果身處無知之幕背后，我們會希望生活在什么樣的社會？
比較.第118輯 作者簡介
吳敬璉，男，著名的經(jīng)濟學(xué)家。1984～1992年，連續(xù)五次獲得中國“孫冶方經(jīng)濟科學(xué)獎”。2003年獲得國際管理學(xué)會（IAM）“杰出成就獎”；2005年榮獲首屆“中國經(jīng)濟學(xué)獎杰出貢獻獎”。
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