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美國證券法(第十二版)

美國證券法(第十二版)

出版社：法律出版社出版時間：2024-05-01
開本： A5 頁數(shù)： 336
本類榜單：法律銷量榜
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美國證券法(第十二版) 版權(quán)信息

  • ISBN：9787519779368
  • 條形碼：9787519779368 ; 978-7-5197-7936-8
  • 裝幀：一般膠版紙
  • 冊數(shù)：暫無
  • 重量：暫無
  • 所屬分類：>

美國證券法(第十二版) 本書特色

相信這本《美國證券法》的出版，對我國律師的相關(guān)業(yè)務(wù)、法院的審判工作和證券法的學(xué)術(shù)研究，都會產(chǎn)生良好的影響。 --朱錦清 本書無法回答關(guān)于證券監(jiān)管法的所有問題，但是涵蓋了證券監(jiān)管法*基本的內(nèi)容。 --[美]托馬斯·李·哈森 原著是美國證券法著作中的佼佼者。以簡明、流暢、通俗易懂且體系全面為特點，成為了解美國證券法優(yōu)秀的教材之一。希望本書能夠?qū)χ袊C券法律制度的完善，保障資本市場的有序繁榮發(fā)展有所裨益。 --崔煥鵬 張劍文 肖巖

美國證券法(第十二版) 內(nèi)容簡介

原著（Securities Regulation in a Nutshell） 是美國證券法著作中的佼佼者。以簡明、流暢、通俗易懂且體系全面為特點，成為了解美國證券法優(yōu)秀的教材之一。原著自1978年出版以來，一直暢銷不衰，廣受法學(xué)院學(xué)生及法官、檢察官、律師和公司法務(wù)人員的歡迎。到2020年11月，已經(jīng)修訂至第12版。本書由十章構(gòu)成。以美國證券監(jiān)管的七部主要法案為支柱，其中主要篇幅用于介紹《1933年證券法案》和《1934年證券交易法案》，以及美國證券交易委員會根據(jù)這兩部法案制定的大量規(guī)則。用一章的篇幅介紹證券監(jiān)管的*重要條款：反欺詐條款。用兩章的篇幅介紹證券從業(yè)監(jiān)管，以及對兩類重要參與主體，即投資公司和投資顧問的從業(yè)監(jiān)管。另外重點介紹了證券業(yè)違法行為的處罰措施和證券業(yè)所涉及的民事責(zé)任。本書也對美國證券法的域外適用和州對證券業(yè)的監(jiān)管做了概括性介紹。從**部《1933年證券法案》開始，美國對證券發(fā)行采用的就是注冊制監(jiān)管。其立法和監(jiān)管實踐歷經(jīng)近百年，積累了相對成熟的經(jīng)驗。本書就是對美國上述證券監(jiān)管法規(guī)的介紹和經(jīng)驗的總結(jié)，相信會對我國全面推行注冊制發(fā)行起到很好的借鑒作用。

美國證券法(第十二版) 目錄

目 錄**章 引言**節(jié) 證券交易市場 一、證券行業(yè) 二、信用評級機構(gòu)第二節(jié) 聯(lián)邦和州證券監(jiān)管法第三節(jié) 證券交易委員會第四節(jié) 證券監(jiān)管法淵源第五節(jié) 證券監(jiān)管法規(guī)查明第六節(jié) 證券的定義 一、股票和票據(jù) 二、融資工具 三、投資合同 四、豁免注冊證券 五、衍生品投資工具、股票期權(quán)、指數(shù)期權(quán)、期貨交易第二章 《1933年證券法案》證券發(fā)行監(jiān)管第七節(jié) 《1933年證券法案》對信息披露的要求第八節(jié) 注冊程序第九節(jié) 《1933年證券法案》第5條的適用 一、前報告期間 二、等待期間 三、后生效期間第十節(jié) 《1933年證券法案》證券注冊豁免 一、私募 二、小規(guī)模發(fā)行 三、《D條例》 四、州內(nèi)證券發(fā)行 五、《A條例》 六、眾籌 七、雇員薪酬計劃 八、合并和重組 九、非發(fā)行人的證券銷售 十、整合發(fā)行 十一、豁免之間的關(guān)系 十二、豁免失敗的后果第十一節(jié) 虛假陳述的民事責(zé)任 一、《1933年證券法案》第11條：索賠構(gòu)成要件 二、責(zé)任承擔(dān)者 三、《1933年證券法案》第12條項下責(zé)任第三章 《1934年證券交易法案》公眾持股公司監(jiān)管介紹第十二節(jié) 《1934年證券交易法案》概覽 一、證券交易委員會 二、交易市場規(guī)則 三、注冊及監(jiān)管 四、行業(yè)自我監(jiān)管 五、公眾持股公司的監(jiān)管 六、責(zé)任和懲罰措施 七、效力范圍和司法管轄第十三節(jié) 定期披露要求第十四節(jié) 表決權(quán)代理征集第十五節(jié) 競價收購和要約收購 一、競價收購的聯(lián)邦監(jiān)管規(guī)則 二、州法對并購的監(jiān)管規(guī)則第十六節(jié) 對“短線交易”牟利的追責(zé)第四章 反欺詐條款第十七節(jié) 操縱市場 一、證券分銷 二、公司回購證券 三、競價收購證券第十八節(jié) 《1934年證券交易法案規(guī)則》10b-5管轄范圍 一、《1934年證券交易法案規(guī)則》10b-5構(gòu)成要素 二、違反《1934年證券交易法案規(guī)則》10b-5民事責(zé)任第十九節(jié) 內(nèi)幕交易 一、違反該規(guī)則的構(gòu)成要件 二、民事責(zé)任第二十節(jié) 公司虛假陳述 一、虛假陳述構(gòu)成要素 二、虛假陳述民事責(zé)任第二十一節(jié) 公司經(jīng)營不當?shù)谖逭?證券從業(yè)監(jiān)管第二十二節(jié) 經(jīng)紀商—交易商銷售業(yè)務(wù) 一、利益沖突 二、推薦依據(jù)不足第二十三節(jié) 經(jīng)紀商—交易商的經(jīng)濟責(zé)任 一、凈資本金規(guī)則 二、歸屬于客戶的資金和證券 三、《證券投資者保護法案》第二十四節(jié) 市場監(jiān)管 一、市場結(jié)構(gòu) 二、證券交易清算 三、交易所會員執(zhí)行交易 四、交易商“差價” 五、保證金貸款監(jiān)管第二十五節(jié) 證券業(yè)的
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美國證券法(第十二版) 作者簡介

馬斯·李·哈森(Thomas Lee Hazen)，于1980年加入北卡羅來納州學(xué)院，擔(dān)任Cary C.Boshamer杰出法學(xué)教授。Hazen教授商業(yè)協(xié)會和證券監(jiān)管。他是公認的專家，在證券、商品和公司法領(lǐng)域發(fā)表了廣泛的文章。Hazen是一本關(guān)于證券監(jiān)管的七卷論文的作者，也是一本關(guān)于衍生品監(jiān)管、經(jīng)紀交易商監(jiān)管和公司法的多卷論文的合著者。Hazen撰寫了關(guān)于證券法、經(jīng)紀交易商監(jiān)管、商業(yè)組織、公司融資和并購的案例書和學(xué)生教科書。他還受聯(lián)邦司法中心委托撰寫了一本關(guān)于證券法的專著。Hazen關(guān)于公司法的論文獲得了美國出版商協(xié)會 1995年最佳法律新書獎。Hazen撰寫了40多篇法律評論文章，包括賓夕法尼亞大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)和西北大學(xué)的法律評論文章。他經(jīng)常擔(dān)任國家繼續(xù)法律教育項目的講師，也曾多次擔(dān)任專家證人。 崔煥鵬，男，中國人民大學(xué)法學(xué)碩士；美國得克薩斯州立大學(xué)金融學(xué)碩士。中國執(zhí)業(yè)律師。 張劍文，男，齊魯工業(yè)大學(xué)化學(xué)學(xué)士；美國密歇根大學(xué)安娜堡分校化學(xué)工程碩士。中國執(zhí)業(yè)律師。 肖巖，男，煙臺大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士；山東大學(xué)民商法碩士。中國執(zhí)業(yè)律師。

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