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全面注冊制下企業(yè)發(fā)行上市審核規(guī)則詳解

全面注冊制下企業(yè)發(fā)行上市審核規(guī)則詳解

作者：廖正江
出版社：中國財政經(jīng)濟出版社出版時間：2024-06-01
開本： 其他 頁數(shù)： 512
本類榜單：管理銷量榜
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全面注冊制下企業(yè)發(fā)行上市審核規(guī)則詳解 版權(quán)信息

全面注冊制下企業(yè)發(fā)行上市審核規(guī)則詳解 內(nèi)容簡介

自2023年2月17日起，我國全面實施了股票發(fā)行注冊制，為此，證監(jiān)會和各相關機構(gòu)發(fā)布了一系列的制度規(guī)則，涉及股票發(fā)行、上市、交易、信息披露、監(jiān)管執(zhí)法等各個環(huán)節(jié)。由于全面注冊制相關制度規(guī)則不僅數(shù)量眾多，而且內(nèi)容復雜，涉及多個領域和層面的知識以及不斷變化的市場實踐，一般讀者理解起來存在較大困難。特別是，全面注冊制的相關制度規(guī)則蘊含了許多新理念、新機制和新舉措，需要對這些內(nèi)容進行重新認識和理解。本書以八章、48個專題，從發(fā)行上市審核基本知識、發(fā)行條件、上市條件、發(fā)行審核重點關注問題等多個方面，對全面注冊制下IPO審核規(guī)則的重點條文進行了詳盡的解讀，旨在將艱深晦澀的規(guī)則內(nèi)容以通俗易懂的方式呈現(xiàn)給讀者。本書特色如下：**，精解精析。對規(guī)則逐條、逐段、逐句進行解釋，甚至具體到關鍵詞，充分揭示條款深層含義；同時，詳細分析規(guī)則作出相關規(guī)定的緣由、背景，發(fā)掘規(guī)則內(nèi)在邏輯，使讀者不僅知其然，而且知其所以然，從而對規(guī)則有更深刻的認識。第二，緊貼新法。規(guī)則的闡釋融入了2023年12月29日修訂的《公司法》新規(guī)的精神，對于規(guī)則與新規(guī)之間存在的差異，亦預測性地提示了規(guī)則可能發(fā)生的變化，充分考慮和反映了公司法新規(guī)對今后證券規(guī)則的影響。 第三，注重規(guī)則穩(wěn)定性。本書主要聚焦2023年2月17日及之后證監(jiān)會、交易所發(fā)布的相關規(guī)則。這些規(guī)則多在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板先行試點，經(jīng)過實踐檢驗，已逐漸成熟并趨于穩(wěn)定。它們不僅構(gòu)成了相對完整且全面的規(guī)則體系，而且在近期內(nèi)發(fā)生重大修改的可能性較小。本書內(nèi)容力求不因規(guī)則或者法規(guī)名稱的修改而影響本書價值。

全面注冊制下企業(yè)發(fā)行上市審核規(guī)則詳解 目錄

**章發(fā)行上市審核概要 1.發(fā)行上市審核工作的管理 2.發(fā)行上市審核內(nèi)容、審核注冊主體 3.板塊定位原則 第二章發(fā)行條件 1.持續(xù)營時間 2.會計基礎及內(nèi)控制度 3.持續(xù)營能力 4.合規(guī)營 第三章上市條件 1.主板上市條件 2.主板上市條件中的市值及財務指標 3.具有表決權(quán)差異安排的主板上市企業(yè)市值及財務指標 4.紅籌企業(yè)主板上市條件 5.已在境外上市的紅籌企業(yè)主板上市條件中的市值及財務指標 6.未在境外上市的紅籌企業(yè)主板上市條件中的市值及財務指標 7.科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市條件 8.創(chuàng)業(yè)板上市條件中的市值及財務指標 9.科創(chuàng)板上市條件中的市值及財務指標 10.具有表決權(quán)差異安排的科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)市值及財務指標 第四章發(fā)行審核關注問題一一發(fā)行人基本況 1.歷自然人股東人數(shù)較多 2.申報前引入的新股東 3.申報后產(chǎn)生的新股東 4.申報前制定、上市后實施的期權(quán)激勵計劃 5.申報前實施員工持股計劃 6.歷存在的工會或者職工持股會持股 7.對賭協(xié)議 8.資產(chǎn)管理產(chǎn)品、契約型私募投資投資發(fā)行人 9.出資瑕疵 10.國有企業(yè)或者集體企業(yè)改制瑕疵 11.發(fā)行人資產(chǎn)來自于上市公司 12.股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)或發(fā)生訴訟仲裁 13.境外控制架構(gòu) 14.訴訟或仲裁 15.公眾公司、H股公司或境外分拆、退市公司申請IPO第五章發(fā)行審核關注問題一公司治理與獨立性 1.同業(yè)競爭 2.關聯(lián)交易 3.資產(chǎn)完整性 4.發(fā)行人與關聯(lián)方共同投資 5.董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員變化 6.土地使用權(quán) 第六章發(fā)行審核關注問題一實際控制人 1.實際控制人及單一實際控制人 2.共同實際控制人 3.無實際控制人 4.國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)或者重組等導致發(fā)行人控股股東發(fā)生變更 第七章發(fā)行審核關注問題——規(guī)范營 1.重大違法行為 2.環(huán)保問題 3.社保、公積金繳納 第八章發(fā)行審核關注問題一信息披露 1.涉及國家秘密的豁免披露 2.涉及商業(yè)秘密的豁免披露 3.募集資金用途
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全面注冊制下企業(yè)發(fā)行上市審核規(guī)則詳解 作者簡介

廖正江，廣東信達（武漢）律師事務所律師，專業(yè)領域公司證券、建設工程等方面法律事務。已出版《打造完美的建設工程合同》（中國法制出版社2012年7月版）、《建設工程合同條款精析及實務風險案解》（中國法制出版社2011年8月版）、《規(guī)范精要與案例適用》（法律出版社2019年12月版）等法律專著。作者所在律師事務所系以資本市場業(yè)務為核心、為資本市場客戶提供一站式法律服務的綜合性律所，三十年來為數(shù)百家公司提供上市、重大資產(chǎn)重組與并購等法律服務，在資本市場具有深厚影響力。本書即是作者在公司證券方面的經(jīng)驗總結(jié)。

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