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中美證券法實(shí)施機(jī)制的比較研究

中美證券法實(shí)施機(jī)制的比較研究

出版社：法律出版社出版時(shí)間：2024-11-01
開(kāi)本： 其他 頁(yè)數(shù)： 384
本類(lèi)榜單：法律銷(xiāo)量榜
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中美證券法實(shí)施機(jī)制的比較研究 版權(quán)信息

  • ISBN：9787519794095
  • 條形碼：9787519794095 ; 978-7-5197-9409-5
  • 裝幀：平裝
  • 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
  • 重量：暫無(wú)
  • 所屬分類(lèi)：>

中美證券法實(shí)施機(jī)制的比較研究 內(nèi)容簡(jiǎn)介

證券法實(shí)施機(jī)制作為法律與金融交叉學(xué)科的核心議題，是推動(dòng)證券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)性治理機(jī)制。從比較法的角度看，中美兩國(guó)證券法實(shí)施各具特色。美國(guó)“多頭執(zhí)法”模式催生出異常活躍的執(zhí)法活動(dòng)，有效震懾了證券市場(chǎng)違法行為，但也暴露了過(guò)度威懾之風(fēng)險(xiǎn)和執(zhí)法資源之浪費(fèi)；我國(guó)“集中執(zhí)法”有效控制了執(zhí)法的社會(huì)成本，卻面臨執(zhí)法力度和監(jiān)管覆蓋不足等挑戰(zhàn)。本書(shū)通過(guò)深度對(duì)比中美兩國(guó)證券法實(shí)施機(jī)制，從制度功能、制度實(shí)效、制度成本與收益等多個(gè)維度，系統(tǒng)剖析不同治理模式的優(yōu)缺點(diǎn)，為完善我國(guó)證券法實(shí)施機(jī)制提供解決思路。上述研究不僅有助于提高我國(guó)證券市場(chǎng)的治理水平，為證券市場(chǎng)健康有序發(fā)展筑牢根基，也為相關(guān)領(lǐng)域的政策制定者、法律從業(yè)者及學(xué)者提供新的信息與素材。

中美證券法實(shí)施機(jī)制的比較研究 目錄

**章緒論
**節(jié)選題背景與研究意義
第二節(jié)證券法實(shí)施機(jī)制的內(nèi)涵
第三節(jié)分析方法與創(chuàng)新點(diǎn)
第四節(jié)主要內(nèi)容與章節(jié)安排
第二章監(jiān)管型國(guó)家與證券法實(shí)施理論
**節(jié)監(jiān)管型國(guó)家的興起
一、國(guó)家治理與監(jiān)管型國(guó)家
二、法律制定與實(shí)施
第二節(jié)證券欺詐的基礎(chǔ)理論
一、證券欺詐的基本意涵
二、證券欺詐侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件
第三節(jié)法律實(shí)施的基本理論
一、威懾理論
二、回應(yīng)性執(zhí)法理論
第四節(jié)誰(shuí)來(lái)實(shí)施證券法
一、私人法律實(shí)施
二、公共法律實(shí)施
第五節(jié)證券法實(shí)施機(jī)制的國(guó)際差異
一、發(fā)行欺詐責(zé)任的國(guó)際比較
二、交易所反欺詐規(guī)則的國(guó)際比較
三、證券公共實(shí)施機(jī)制投入的國(guó)際比較
第三章美國(guó)規(guī)制證券欺詐的法律制度
**節(jié)規(guī)制證券欺詐的一般性法律制度
一、“第10（b）章”以及“規(guī)則10b-5”
二、“第17（a）章”
三、聯(lián)邦打擊郵件和電報(bào)欺詐法規(guī)
四、州藍(lán)天法
第二節(jié)規(guī)制虛假陳述的法律制度
一、“第10（b）章”和“規(guī)則10b-5”認(rèn)定信息類(lèi)欺詐行為的理論
二、其他規(guī)制虛假陳述的成文法規(guī)則
第三節(jié)規(guī)制內(nèi)幕交易的法律制度
一、重大非公開(kāi)信息持有人內(nèi)幕交易
二、信息傳遞型內(nèi)幕交易
三、反思內(nèi)幕交易認(rèn)定的欺詐理論
第四節(jié)規(guī)制市場(chǎng)操縱法律制度
一、市場(chǎng)操縱行為的基本類(lèi)型
二、規(guī)制市場(chǎng)操縱的三類(lèi)規(guī)范
第四章中國(guó)規(guī)制證券欺詐的法律制度
**節(jié)規(guī)制虛假陳述的法律制度
一、信息披露義務(wù)與虛假陳述
二、“重大性”標(biāo)準(zhǔn)
第二節(jié)規(guī)制內(nèi)幕交易的法律制度
一、禁止內(nèi)幕交易的一般規(guī)定
二、內(nèi)幕信息
三、內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人
四、基于內(nèi)幕信息從事證券交易
第三節(jié)規(guī)制市場(chǎng)操縱的法律制度
一、連續(xù)交易操縱
二、約定交易操縱
三、洗售操縱
四、虛假申報(bào)操縱
五、蠱惑交易操縱
六、“搶帽子”交易操縱
七、跨市場(chǎng)操縱
八、特定時(shí)間操縱
第五章美國(guó)證券法私人實(shí)施機(jī)制
**節(jié)集體行動(dòng)困境與美式集團(tuán)訴訟
一、集體行動(dòng)困境與委托—代理問(wèn)題
二、適格原告
三、美式證券集團(tuán)訴訟程序性規(guī)定
第二節(jié)欺詐市場(chǎng)理論與損害賠償計(jì)算模型
一、欺詐市場(chǎng)理論與有效市場(chǎng)假說(shuō)
二、損害賠償模型
第三節(jié)美國(guó)證券民事訴訟制度改革
一、代理成本與《私人證券訴訟改革法案》
二、首席原告
三、起訴標(biāo)準(zhǔn)
四、證據(jù)開(kāi)示環(huán)節(jié)
五、預(yù)測(cè)信息安全港
六、其他改革措施
七、《證券訴訟統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)法案》和《全國(guó)性證券市場(chǎng)促進(jìn)
法案》
第四節(jié)證券集團(tuán)訴訟產(chǎn)出
一、起訴數(shù)量
二、管轄法院、首席原告和律師費(fèi)
三、證券集團(tuán)訴訟和解
第五節(jié)金融業(yè)監(jiān)管局的仲裁和調(diào)解程序
一、仲裁和調(diào)解程序概況
二、仲裁和調(diào)解程序產(chǎn)出
第六章中國(guó)證券法私人實(shí)施機(jī)制
**節(jié)中國(guó)證券民事訴訟制度概況
一、《2003年虛假陳述若干規(guī)定》
二、新《證券法》與多層次證券民事訴訟
第二節(jié)《2003年虛假陳述若干規(guī)定》與證券民事訴訟市場(chǎng)
一、研究樣本
二、證券民事訴訟市場(chǎng)的供給和需求
三、投資者的勝訴比例較低
四、投資者與證券律師之間的代理問(wèn)題
第三節(jié)集體行動(dòng)困境的實(shí)證分析
一、集體行動(dòng)困境與待檢驗(yàn)假設(shè)
二、樣本選擇和實(shí)證分析策略
三、實(shí)證分析結(jié)果
第四節(jié)損害賠償?shù)挠?jì)算模型
一、裁判文書(shū)揭示的損害賠償計(jì)算模型
二、計(jì)算損害賠償?shù)氖录芯糠Ｐ?br /> 第五節(jié)其他多元化糾紛解決機(jī)制
一、投服中心的調(diào)解程序
二、證券業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解程序
第七章美國(guó)證券法公共實(shí)施機(jī)制
**節(jié)美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)法概況
一、組織機(jī)構(gòu)
二、執(zhí)法流程
第二節(jié)美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)法的要素投入
一、美國(guó)證券交易委員會(huì)的人力資本投入
二、美國(guó)證券交易委員會(huì)的預(yù)算投入
第三節(jié)美國(guó)證券交易委員會(huì)的執(zhí)法產(chǎn)出
一、美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)法總產(chǎn)出
二、按違法行為類(lèi)型劃分總產(chǎn)出
三、按受理法院類(lèi)型劃分總產(chǎn)出
四、按結(jié)案類(lèi)型劃分總產(chǎn)出
第四節(jié)金融業(yè)監(jiān)管局的自律處罰程序
一、自律監(jiān)管與金融業(yè)監(jiān)管局
二、FINRA的自律監(jiān)管權(quán)
三、金融業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法投入
四、金融業(yè)監(jiān)管局的執(zhí)法產(chǎn)出
五、金融業(yè)監(jiān)管局自律處罰的典型案例分析
第五節(jié)美國(guó)司法部的刑事司法程序
一、證券欺詐犯罪的刑事處罰
二、刑事處罰對(duì)象
三、美國(guó)司法部執(zhí)法的投入與產(chǎn)出
四、美國(guó)司法部執(zhí)法案例分析
第六節(jié)州監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法程序
一、“聯(lián)邦主義”與州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法權(quán)
二、州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法產(chǎn)出
三、紐約州檢察官關(guān)于證券分析師利益沖突的執(zhí)法案例
第八章中國(guó)證券法公共實(shí)施機(jī)制
**節(jié)證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法概況
一、行政執(zhí)法權(quán)
二、行政執(zhí)法程序
第二節(jié)證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法投入與產(chǎn)出
一、證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法投入
二、證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法產(chǎn)出
三、證監(jiān)會(huì)執(zhí)法活動(dòng)的衍生成本
第三節(jié)證監(jiān)會(huì)的多元糾紛化解制度
一、先行賠付制度
二、行政和解制度
第四節(jié)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法程序
一、證券交易所的執(zhí)法活動(dòng)
二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
三、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
第五節(jié)監(jiān)管執(zhí)法模式的假設(shè)檢驗(yàn)
一、待檢驗(yàn)假設(shè)
二、實(shí)證檢驗(yàn)
第六節(jié)其他公權(quán)力機(jī)構(gòu)的執(zhí)法程序
一、財(cái)政部的行政處罰行為
二、司法機(jī)關(guān)的刑事司法程序
第九章中美證券法公共實(shí)施機(jī)制的比較分析
**節(jié)證券法公共實(shí)施主體
一、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
二、證券自律監(jiān)管組織
第二節(jié)證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的處罰措施
第三節(jié)證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的調(diào)查與處罰程序
一、行政調(diào)查程序
二、行政審理程序
三、行政法官與行政處罰委員會(huì)的職責(zé)范圍
第四節(jié)證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的“擇地起訴”現(xiàn)象
第五節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法投入和產(chǎn)出
第六節(jié)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施證券法
一、自律處罰功能定位
二、自律處罰措施
三、司法機(jī)關(guān)介入自律監(jiān)管活動(dòng)
第七節(jié)刑事司法程序
第八節(jié)完善中國(guó)證券法公共實(shí)施機(jī)制
第十章中美證券法私人實(shí)施機(jī)制的比較分析
**節(jié)私人實(shí)施的理論困境
一、集體行動(dòng)困境
二、代理成本與濫訴風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)證券民事訴訟的構(gòu)成要件
一、證券欺詐行為
二、主觀要件
三、因果關(guān)系要件
四、重大性要件
第三節(jié)證券民事訴訟程序
一、路徑依賴與證券民事訴訟程序
二、中美證券民事訴訟的準(zhǔn)入條件
三、管轄規(guī)則
四、訴訟代表人
五、代理律師費(fèi)
第四節(jié)損害賠償計(jì)算模型
一、損害賠償?shù)幕绢?lèi)型
二、損害賠償?shù)挠?jì)算模型
三、損害賠償?shù)姆峙淝闆r
第五節(jié)公共實(shí)施對(duì)私人實(shí)施的影響
一、公共實(shí)施活動(dòng)對(duì)私人訴訟理?yè)?jù)的影響
二、公共實(shí)施對(duì)投資者賠償?shù)挠绊?br /> 第六節(jié)完善中國(guó)證券法私人實(shí)施機(jī)制
展開(kāi)全部

中美證券法實(shí)施機(jī)制的比較研究 作者簡(jiǎn)介

徐文鳴，意大利博洛尼亞大學(xué)法學(xué)院法律經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；現(xiàn)任中國(guó)政法大學(xué)法與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院教授、博士研究生導(dǎo)師、副院長(zhǎng)、錢(qián)端升青年學(xué)者，北京市“國(guó)家治理人才”，法學(xué)類(lèi)國(guó)際期刊International Review of Law and Economics（SSCI）聯(lián)合主編，研究方向?yàn)榻鹑诜、金融監(jiān)管、法學(xué)實(shí)證研究；曾訪問(wèn)英國(guó)牛津大學(xué)法學(xué)院、德國(guó)漢堡馬普比較法與國(guó)際私法研究所、美國(guó)芝加哥大學(xué)法學(xué)院和西北大學(xué)法學(xué)院、新加坡國(guó)立大學(xué)等高校；在International Review of Law and Eeonomies、European Journal of Law and Economics、European Business Organization Law Review、International Review of Economics and Finance，以及《政法論壇》和《比較法研究》等國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊發(fā)表金融法專業(yè)論文三十余篇，作為主持人承擔(dān)國(guó)家社科基金、教育部霍英東青年基金和北京市社科青年基金等項(xiàng)科研項(xiàng)目二十余項(xiàng)；曾參與《證券法》《反洗錢(qián)法》等專家論證會(huì)，多次接受《央視財(cái)經(jīng)》《金融時(shí)報(bào)》《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》《財(cái)經(jīng)》等媒體專訪。

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