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證券市場基本法律法規(guī) 2023

證券市場基本法律法規(guī) 2023

出版社：西南財經(jīng)大學出版社出版時間：2023-01-01
開本： 16開 頁數(shù)： 368
本類榜單：考試銷量榜
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證券市場基本法律法規(guī) 2023 版權信息

證券市場基本法律法規(guī) 2023 本書特色

2023版證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試輔導教材依據(jù)新大綱，在充分研究歷年真題基礎上編寫而成，體例科學，內容豐富，考點覆蓋，同步配套電子增值服務，助力考生科學備考。

證券市場基本法律法規(guī) 2023 內容簡介

本書依據(jù)新考試大綱編寫，根據(jù)歷年真題做了部分修訂及完善，總結來說，主要包含以下五方面的更新： （1）根據(jù)新大綱更新章節(jié)和知識點。 （2）更新教材中的法律、法規(guī)和自律規(guī)范。 （3）更新教材中的有關數(shù)據(jù)。 （4）更新教材中的有關業(yè)務。 （5）更新教材中的基本表述。 書中每章由考綱要求、知識解讀、章節(jié)自測、答案詳解四部分組成。先整體，后局部；先講，后練。步步為營，扎實基礎。同時配套手機軟件、思維導圖、視頻課程、在線題庫、備考QQ群等增值產(chǎn)品。

證券市場基本法律法規(guī) 2023 目錄

**章證券市場基本法律法規(guī) **節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系 考綱要求001 知識解讀002 第二節(jié)公司法 考綱要求006 知識解讀006 第三節(jié)合伙企業(yè)法 考綱要求030 知識解讀031 第四節(jié)證券法 考綱要求041 知識解讀042 第五節(jié)證券投資基金法 考綱要求067 知識解讀067 第六節(jié)期貨和衍生品法 考綱要求077 知識解讀078 第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例 考綱要求089 知識解讀089 第八節(jié)證券公司風險處置條例 考綱要求099 知識解讀100 章節(jié)自測104 答案詳解107 第二章證券經(jīng)營機構管理規(guī)范 **節(jié)公司治理、內部控制與合規(guī)管理 考綱要求110 知識解讀111 第二節(jié)風險管理 考綱要求132 知識解讀133 第三節(jié)投資者適當性管理 考綱要求145 知識解讀146 第四節(jié)證券公司反洗錢和反恐怖融資工作 考綱要求150 知識解讀151 第五節(jié)證券公司信息技術管理 考綱要求156 知識解讀156 章節(jié)自測163 答案詳解165 第三章證券公司業(yè)務規(guī)范 **節(jié)證券經(jīng)紀 考綱要求167 知識解讀167 第二節(jié)證券投資咨詢 考綱要求194 知識解讀194 第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 考綱要求208 知識解讀208 第四節(jié)證券承銷與保薦 考綱要求215 知識解讀216第五節(jié)證券公司融資融券及其他信用業(yè)務 考綱要求222 知識解讀222 第六節(jié)證券自營 考綱要求244 知識解讀244 第七節(jié)證券資產(chǎn)管理 考綱要求250 知識解讀251 第八節(jié)證券公司全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務及柜臺市場業(yè)務 考綱要求275 知識解讀275 第九節(jié)其他業(yè)務 考綱要求285 知識解讀285 章節(jié)自測295 答案詳解297 第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任 **節(jié)證券一級市場 考綱要求300 知識解讀301 第二節(jié)證券二級市場 考綱要求308 知識解讀309 章節(jié)自測316 答案詳解318 第五章行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范 **節(jié)證券行業(yè)文化建設 考綱要求320 知識解讀321 第二節(jié)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定 考綱要求323 知識解讀323 第三節(jié)證券市場誠信管理及禁入措施 考綱要求329 知識解讀329 第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范 考綱要求336 知識解讀337 章節(jié)自測360 答案詳解362
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