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金融從業(yè)人員違規(guī)交易的法律規(guī)制與風(fēng)險防控

金融從業(yè)人員違規(guī)交易的法律規(guī)制與風(fēng)險防控

出版社：法律出版社出版時間：2024-08-01
開本： 16開 頁數(shù)： 380
本類榜單：法律銷量榜
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金融從業(yè)人員違規(guī)交易的法律規(guī)制與風(fēng)險防控 版權(quán)信息

  • ISBN：9787519792404
  • 條形碼：9787519792404 ; 978-7-5197-9240-4
  • 裝幀：一般膠版紙
  • 冊數(shù)：暫無
  • 重量：暫無
  • 所屬分類：>

金融從業(yè)人員違規(guī)交易的法律規(guī)制與風(fēng)險防控 內(nèi)容簡介

本書針對金融從業(yè)人員違規(guī)交易及其行政執(zhí)法與刑事司法理論與實務(wù)中面臨的重大難題與熱點問題，充分運用金融原理和證券法、期貨和衍生品法、刑法原理，深入分析金融市場法律中的重要概念、爭議問題、疑難判例、全新動向等，以期為金融市場人士、執(zhí)法司法實務(wù)人員、法學(xué)理論研究人員等提供一種金融從業(yè)人員違規(guī)交易行為的法律規(guī)制與風(fēng)險防控的有效分析視角。

金融從業(yè)人員違規(guī)交易的法律規(guī)制與風(fēng)險防控 目錄

導(dǎo)論 一、概述 二、法治沿革 三、金融法治的功能定位與金融合規(guī)的發(fā)展方向 四、合規(guī)管理 五、從業(yè)人員違法犯罪交易行為規(guī)制與合規(guī)的問題意識與方法創(chuàng)新 **編金融從業(yè)人員利用未公開信息交易的規(guī)制與風(fēng)控 **章金融從業(yè)人員利用未公開信息交易刑事案件實證調(diào)查 **節(jié)金融從業(yè)人員利用未公開信息交易刑事判例情況 一、案件數(shù)量及區(qū)域 二、金融從業(yè)人員的具體身份 三、涉案金額（獲利與成交額） 四、量刑實踐 第二節(jié)金融從業(yè)人員利用未公開信息交易案法律適用爭議焦點 一、“未公開信息”的范圍 二、明示、暗示行為的證據(jù)規(guī)則 三、自行交易行為的證據(jù)規(guī)則 四、成交額、獲利額的認(rèn)定 ……
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金融從業(yè)人員違規(guī)交易的法律規(guī)制與風(fēng)險防控 作者簡介

謝杰，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授、證券犯罪研究中心執(zhí)行主任，法學(xué)博士、博士后。兼任上海漢盛律師事務(wù)所律師、上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)仲裁員、上海期貨交易所監(jiān)察委員會委員、上海市法學(xué)會刑法學(xué)研究會理事、上海市律師協(xié)會刑法與刑事辯護業(yè)務(wù)研究委員會委員、廣州仲裁委員會仲裁員等。主要研究方向為證券期貨及衍生品監(jiān)管、金融刑法、法律經(jīng)濟學(xué)等。在International Journal of Law，Crime and Justice、《法學(xué)》《清華法學(xué)》等SSCI、CSSCI期刊發(fā)表英文、中文論文30余篇，多篇論文被人大復(fù)印報刊資料全文轉(zhuǎn)載。在最高人民法院《刑事審判參考》、最高人民檢察院《刑事司法指南》、《人民檢察》、《檢察日報》等發(fā)表法律實務(wù)論文200余篇。獨著、合著Financial Market Crime：A Legal & Economic Analysis、Criminal Regula-tion of Capital Market：Theory & Practice、《操縱資本市場犯罪刑法規(guī)制研究》、《資本市場刑法》、《中國刑法的規(guī)范解釋》、《財經(jīng)犯罪刑法理論與實務(wù)》、《證券期貨犯罪刑法理論與實務(wù)》、《內(nèi)線交易犯罪刑法規(guī)制研究》等英文、中文專著20余部。代理與辯護的金融市場重大典型案件：某上市公司及其實際控制人欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息案(創(chuàng)業(yè)板退市第一案)某上市公司及其實際控制人欺詐發(fā)證券、違規(guī)披露、不披露重要信息、操縱證券市場案“滬港通”市場操縱第一案某私募基金實際控制人背信運用受托資金案某私募基金管理人尾市操縱第一案某交易商實際控制人期貨市場操縱案某私募基金實際控制人內(nèi)幕交易案某部委司長內(nèi)幕交易、受賄案某上市公司實際控制人內(nèi)幕交易案某境外公司實際控制人非法經(jīng)營期貨案(涉案金額600余億元)某網(wǎng)貸實際控制人集資詐騙案(集資金額700億元)某納斯達克上市公司實際控制人集資詐騙案某上市公司與某證券公司標(biāo)的額6億元保薦、承銷合同仲裁案某香港公司與某深圳公司標(biāo)的額5億元港幣清盤訴訟(香港高等法院)某香港上市公司股東與實際控制人標(biāo)的額2億元港幣股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛訴訟(香港高等法院)某開曼公司與某香港公司標(biāo)的額7億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓仲裁案(香港國際仲裁中心) 馮思華，北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)刑法學(xué)碩士，F(xiàn)為上海格聯(lián)律師事務(wù)所合伙人律師。執(zhí)業(yè)以來，專業(yè)從事刑事辯護

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